CHAPTER 4 RESULTS AND DISCUSSION
4.5 SCANNING ELECTRON MICROSCOPY OBSERVATIONS
Subcomponente: Diseño, descripción y valoración de puestos
1 Verifique que el GADM del Cantón Chone cuente con los programas y planificación de clasificación de puestos.
PT 1 1/1
N.S.Z 24/11/15
2 Verifique que los puestos de trabajo implantados en la entidad, muestran los roles responsabilidades y atribuciones correspondientes. PT 2 1/1 N.S.Z 26/11/15
3 Verifique que para la valoración de puestos la institución utilizo los
factores como: Competencia, complejidad PT 3 1/1 N.S.Z PAC 103 1/1
y responsabilidad.
Subcomponente: Reclutamiento y selección del personal
4 Verifique si la institución cuenta con la descripción y perfiles de los puestos de la entidad.
PT 4 1/1
N.S.Z
5 Compruebe que las
convocatorias a concursos de méritos y oposición fueron difundidas por la entidad. PT 5 1/1 N.S.Z 6 Verifique si la institución determino a los responsables del proceso de reclutamiento y selección de personal como los tribunales.
PT 6 1/1
N.S.Z
Subcomponente: Reclutamiento y selección del personal
7 Identifique si la entidad cuenta con un plan anual de capacitación aprobado por la máxima autoridad.
PT 7 1/1
N.S.Z
8 Verifique si en la
institución existen políticas, de carácter técnico y operativo que permita a la institución medir y mejorar el desempeño de los servidores. PT 8 1/1 N.S.Z Determine si la institución comunico a todo el personal de la institución acerca de la evaluación del desempeño. PT 9 1/1 N.S.Z AC Auditoría de Cumplimiento 10 Elabore el cuadro de cumplimiento por cada componente examinado
AC 1.3 1/3
N.S.Z
11 Desarrolle los hallazgos AC 1.4
1/3
N.S.Z
REVISADO POR Jorge Ortega Vivanco, Mgtr. SUPERVISOR Fecha: 03/12/15
Ejecución de una auditoría de cumplimiento. 3.3
La ejecución de una auditoría de cumplimiento se concreta con la ejecución de los programas de trabajo, llevado a cabo bajo el cumplimiento de la planificación especifica de auditoría.
Desarrollo de programas de trabajo. 3.3.1
AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO
ENTIDAD GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL DEL CANTÓN CHONE
PERIODO DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
Enfoque: Cumplimiento
Componente: Talento Humano
Subcomponente: Diseño, descripción y valoración de puestos. (Clasificación Valoración) CÉDULA NARRATIVA
Procedimientos:
Verifique que el GADM del Cantón Chone cuente con los programas y planificación
de clasificación de puestos.
La Unidad de Talento Humano debe realizar las planificaciones de la manera adecuada con el fin de obtener los resultados esperados en lo que se refiere al cumplimiento de análisis, descripción, valoración, clasificación y estructura de puestos y poner en conocimiento a la autoridad presentar a la autoridad competente para su resolución y
Sustento legal:
La Resolución No. SENRES-RH-2005-000042. En su Art. 9 estipula:
Art. 9. Del plan de clasificación de puestos.- Las UARH presentará para conocimiento y resolución de la autoridad nominadora, las políticas institucionales, el programa de actividades e instrucciones para la elaboración o actualización de la estructura ocupacional de la institución.
Cuando se procedió a revisar la respectiva planificación y programación de clasificación de puestos, se verifico que la documentación pertinente estaba desactualizada y no se apegaba a las actividades actuales de la institución.
COMENTARIO:
No se ha actualizado las planificaciones y programas de clasificación de puestos para las distintas unidades de la institución ya que el coordinador del área de Talento Humano debió realizar las planificaciones y programas de clasificación de puestos, así como su actualización y reestructuración de modo que no se apegue a las políticas emitidas por el Ministerio de Relaciones Laborales actualmente vigentes.
PT 1 1/1
ELABORADO POR Nataly Solórzano Zambrano JEFE DE EQUIPO Fecha: 25/11/15 REVISADO POR Jorge Ortega Vivanco, Mgtr. SUPERVISOR Fecha: 26/11/15
AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO
ENTIDAD GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL DEL CANTÓN CHONE
PERIODO DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
Enfoque: Cumplimiento
Componente: Talento Humano
Subcomponente: Diseño, descripción y valoración de puestos. (Clasificación Valoración) CÉDULA NARRATIVA
Procedimiento:
Verifique que los puestos de trabajo implantados en la entidad, muestran los roles
responsabilidades y atribuciones correspondientes.
En las instituciones públicas los puestos de trabajo se basan primordialmente en tipo de trabajo, dificultad, ámbito de acción, Complejidad, Nivel académico, Responsabilidad, Requisitos de aptitud y Experiencia
Sustento legal:
La Ley Orgánica de Servidores Públicos en su Art. 61 (párr. 2 y 3) y Art. 62 (párr. 3) estipulan.
Art. 61. Del subsistema de clasificación de puestos.
Se fundamentará principalmente en el tipo de trabajo, su dificultad, ubicación geográfica ámbito de acción, complejidad, nivel académico y responsabilidad, así como los requisitos aptitud instrucción y experiencia necesarias para su desempeño de los puestos públicos. La clasificación señalará el título de cada puesto, la naturaleza del trabajo, la distribución jerárquica de las funciones y los requerimientos para ocuparlos.
Art. 62. Obligatoriedad del subsistema de clasificación.
En el caso de los Gobiernos Autónomo Descentralizados, sus entidades y regímenes especiales, diseñarán y aplicarán su propio subsistema de clasificación de puestos.
El gobierno Municipal estableció los puestos de trabajo instaurados de conformidad a las disposiciones legales del Ministerio de Relaciones Laborales la LOSEP y el Código de Trabajo.
COMENTARIO:
Los puestos de trabajo implantados en la entidad mantienen concordancia con los roles las atribuciones del cargo y las responsabilidades.
ELABORADO POR Nataly Solórzano Zambrano JEFE DE EQUIPO Fecha: 25/11/15 REVISADO POR Jorge Ortega Vivanco, Mgtr. SUPERVISOR Fecha: 26/11/15
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PT 2 1/1
AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO
ENTIDAD GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL DEL CANTÓN CHONE
PERIODO DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
Enfoque: Cumplimiento
Componente: Talento Humano
Subcomponente: Diseño, descripción y valoración de puestos. (Clasificación Valoración) CÉDULA NARRATIVA
Procedimientos:
Verifique que para la valoración de puestos la institución utilizo los factores como:
Competencia, complejidad y responsabilidad.
Para la aplicación del procedimiento de valoración de puestos se debe establecer los factores de competencia, complejidad y responsabilidad de forma que permita a la entidad tener los lineamientos de los perfiles asignados a los puestos dentro de la institución. Para la valoración de puestos el Gobierno Autónomo Descentralizado de Chone lo ha realizado considerando los factores según el Art. 15 de la resolución SENRES.RH.-2005-000042. Sustento legal:
Según la RESOLUCIÓN No. SENRES.RH. -2005 - 000042. En su Art. 15 estipula.
Art. 15.- De los factores para la valoración de puestos.- La valoración de puestos se realizará
considerando factores de: competencia, complejidad del puesto y responsabilidad, los que han sido jerarquizados y ponderados de la siguiente manera:
COMENTARIO:
Para la valoración de puesto la Institución ha empleado los factores de competencia, complejidad y responsabilidad; dando cumplimiento a la normativa vigente del caso
PT 3 1/1
FACTORES SUBFACTORES PONDERACIÓN SUBTOTAL
COMPETENCIAS