Compliance Alliance Update

Mitchell Shikowitz

From: Massachusetts Export Center [[email protected]]

Sent: Wednesday, April 08, 2015 9:13 AM

To: Mitchell Shikowitz

Subject: Compliance Alliance Update

Follow Up Flag: Follow up

Flag Status: Completed

Compliance Alliance Update

Spring, 2015  

You are receiving this email as part of your membership with the Compliance Alliance  We have a lot to offer in this edition of our Compliance Alliance e‐newsletter!  Join us for an Export Control  Reform Discussion with Assistant Secretary of Commerce for Export Administration Kevin Wolf, learn about  training and benchmarking opportunities for members this Spring, get updates on sanctions and software  export controls, meet Compliance Alliance member Mitch Shikowitz of Agiltron, and more!      In this issue... 

Invitation to Export Control Reform Discussion with Kevin Wolf 

Speakers Announced for Upcoming BIS and DDTC Training 

Spring Training & Benchmarking Opportunities for Members 

Compliance 411 

 Sanctions Update  |   Software Export Controls   

 Member Profile ‐ Mitch Shikowitz of Agiltron, Inc. 

 Training Calendar 

Trade Compliance Job Postings

 

 

 

Special thanks to Amber Road for their continued support as our patron sponsor       Sincerely,    

The Massachusetts Export Center Team 

 

Special Invitation for Compliance Alliance Members Only

 

    Export Control Reform Discussion  with  Assistant Secretary of Commerce for Export Administration  Kevin J. Wolf          Assistant Secretary Wolf will join Compliance Alliance members for an informal  discussion on Export Control Reform, including progress to date, the current  state of reform, and the outlook for the future.  Assistant Secretary Wolf looks  forward to an interactive exchange with participants and welcomes all  questions!      Don't miss this rare opportunity to hear directly from the country's top export  control reform policymaker in an intimate and interactive setting.          Date:  Wednesday, April 15, 2015 Time:  Registration 8:30 a.m.; Meeting 9:00 a.m. to 11:00 a.m. Location:  Wyndham Boston Beacon Hill, 5 Blossom Street, Boston, MA Cost:  No charge  Registration:  Compliance Alliance members only; pre‐registration required Register at www.mass.gov/export/compliance/register     Note that this event is separate from the BIS "Complying with U.S. Export  Controls" training event being held on April 14 & 15.  You must register and pay  separately if you would like to attend the training event. 

 

Speakers just announced for BIS and DDTC training   from April 14‐16 in Boston!     "Complying With U.S. Export Controls," April 14 and 15, 2015

 

nearly sold out!

 

Ross Crumlish, Senior Sanctions Licensing Officer ‐ OFAC  Heather Ashley Hrytsyshyn, Analyst, Trade Regulations Branch ‐ U.S. Census  Bureau  Betty Lee, Microbiologist, Office of Nonproliferation & Treaty Compliance ‐ BIS John McKenna, Special Agent‐in‐Charge ‐ Office of Export Enforcement  Tim Mooney, Senior Export Policy Analyst ‐ BIS  Kenneth Whaley, Export Counselor ‐ BIS     "ITAR to EAR License Procedures," April 16, 2015

Spring 2015

 

Export Training

 

   April 14  Complying with US  Export Controls Part I  (Boston)     April 15  Complying with US  Export Controls Part  II (Boston)     April 16  ITAR to EAR License  Procedures  (Boston)     April 30  Global Trade  Compliance  Automation  Benchmarking  Roundtable   (North Reading)     May 6  Export School Fast  Track Certificate  Program   (Sturbridge)     May 13  Deemed Export  Compliance &  Technology Control  Plan Development   (webinar)  May 20 Export Classification,  Documentation &  Valuation   (Mansfield)     June 5  Best Practices for End  Use Screening  (Burlington)  June 11 Exporting Under 

Jessica Blum, Compliance Specialist, Licensing ‐ DDTC Thomas Defee, Senior Engineer, Munitions Control Division ‐ BIS  Yolanda Gantlin, Acting Chief, Sea and Night Vision Division ‐ DDTC  Timothy Mooney, Senior Export Policy Analyst ‐ BIS  Kenneth Whaley, Export Counselor ‐ BIS     Space for both programs is filling up!  Register now at:  www.mass.gov/export 

 

Training  Benefits for Compliance Alliance Members 

   

Free to Members! 

  Thursday, April 30 ‐ North Reading  Global Trade Compliance Automation Benchmarking Roundtable  Many exporters rely heavily on automation solutions to effectively manage  their global trade and compliance operations. While these solutions have clear  benefits for streamlining and expediting the global trade process,  implementation, technical integration and operation of these systems can  often be challenging.  Join us for this roundtable discussion between exporters  that will allow participants to "compare notes" on solutions that have been  effective in addressing some of the challenges associated with compliance  automation.  Topics to be discussed include: budget justification; cost savings  determination; internal IT support; ERP integration; and management of  automation requirements, including screening, licensing, tariffs, free trade  agreements, OGA requirements, and more.  No agenda, no PowerPoints...just  a give‐and‐take discussion between exporters.      Click Here for Details and Registration    Wednesday, May 13 ‐ Webinar   Deemed Export Compliance & Technology Control Plan Development  The Deemed Export rule is a special provision of U.S. export regulations that  treats the transfer of controlled technology or technical data to foreign  nationals ‐ even within U.S. borders ‐ as an export transaction for export  control purposes.  Deemed exports can involve employees, customers,  contractors, suppliers, visitors and more. The very nature of deemed exports  means that compliance pervades every aspect of a company, ranging from HR  to engineering to security and beyond.  In order to effectively manage deemed  export compliance, many companies implement a Technology Control Plan  (TCP), which provides measures to prevent unauthorized release of controlled  technology or technical data for export compliance purposes.   Join us for this webinar to learn the ins and outs of deemed export  compliance, including:  which technology or technical data is subject to the  rule; the differences between deemed export treatment under the ITAR and  the EAR; licensing requirements and license exception usage; screening of  foreign nationals and certification of deemed export compliance on the U.S.  Citizenship and Immigration Services Form I‐129; elements of a Technology  Control Plan and procedures to ensure compliance.   Click Here for Details and Registration     Friday, June 5 ‐ Bedford  Best Practices for Export End Use Screening  License Exceptions &  DeMinimis   (webinar)  June 18  Winning the China  Challenge (webinar) 

 

Additional 

Training 

Resources 

   Compliance Alliance   Resource Directory  Webinar Listings        Massachusetts  Export Center  Archived Webinars &  Community Calendar        

Quick Links 

 

Compliance Alliance  Home Page    Mass Export Center  Home Page      Members Only  Login        Events and Meetings   

Trade 

Compliance  

Job Listings 

   Head of Export  Control & Custom  Compliance (ECC)  Osram Sylvania,  Danvers, MA    

It's the dirty little secret of export regulatory compliance.  Everyone knows  that the general prohibitions specify several restricted end uses, but it is rare  for anybody to actually screen for them. Unless end user screening is  mandated as a condition for an export license, the reality is that most  exporters do not screen for end use.  Join us for this briefing, where you will  hear end use screening best practices from some of the area's leading  exporting firms. Learn about the restricted end uses, effective use of end user  statements, when to escalate screening efforts, when licensing requirements  kick in, and tips for fulfilling screening obligations while minimizing customer  reporting.   Click Here for Details and Registration    Thursday, June 11 ‐ Webinar   Exporting Under License Exceptions and De Minimis  The good news is that there are more available export license exceptions than  ever, allowing U.S. exporters to ship an ever‐increasing number of items  without the normally‐required licenses.  The bad news is that many export  license exceptions can be complex and onerous, leaving many exporters  confused or even opting to obtain a license instead of using the available  exception.  Join us for this webinar to learn about the major export license  exceptions, appropriate use, and applicable conditions for each. You will also  learn about license exception usage for items impacted by Export Control  Reform.  The webinar will also provide guidance on BIS De Minimis provisions,  which exempt certain items from the EAR if they are incorporated into a  foreign‐made item and meet specific requirements.  Learn how to take  advantage of these underutilized tools provided by the federal government to  benefit U.S. exporters!   Click Here for Details and Registration    Thursday, June 18 ‐ Webinar  Winning the China Challenge (details coming soon) 

  

Compliance 411

 

  

 

Sanctions

 

    Iran  Parameters of Iran Sanctions Relief Announced  Wilmer Hale ‐ Click Here for Article 

 

Nuclear Agreement Lacks Details on Relaxing Sanctions Against Iran  Morgan Lewis ‐ Click Here for Article 

  Russia 

U.S. Imposes Further Sanctions on Russia & the Crimea Region  Holland & Knight ‐ Click Here for Article 

  New U.S. and E.U. Russia Sanctions Legislation & Embargo Against  Import/Export  Compliance Specialist  United Technologies,  Beverly, MA     Global Trade  Compliance &  Logistics Manager  Microsemi,   Beverly, MA     Marine Export  Control Manager  Rolls Royce,   Walpole, MA     Director of North  American Logistics  and Trade  Converse,   N. Andover, MA     Export Control  Officer  Massachusetts  Institute of  Technology,  Cambridge, MA 

Crimea 

Wilmer Hale ‐ Click Here for Article 

  Cuba 

Important Changes to the U.S. Sanctions Against Cuba  Goodwin Procter ‐ Click Here for Article 

 

United States Eases Cuban Embargo  Wilmer Hale ‐ Click Here for Article 

  

U.S. Begins Easing Cuba Embargo:  New Opportunities & Challenges  Holland & Knight ‐ Click Here for Full Article 

     

Software Export Controls 

   The Seven Deadly Sins of U.S. and non‐U.S. Software Companies  Under U.S. Export Controls and Sanctions Laws  by Richard Matheny III, Partner & Jacob Osborn, Associate  Goodwin Procter LLP     Highlights:  Companies that make software or provide softwarw‐as‐a‐service ("SaaS")  confront U.S. export control and economic sanctions laws from an unusual  perspective.  Distribution models clash with the traditional 20th century model  under which an 'export' refers to a physical item moving across sovereign  boundaries.  With a focus on software and SaaS distribution models, this  article looks at recurring compliance 'sins' committed by companies whose  activities are regulated by the EAR and OFAC.  1. Pride:  Arrogantly assuming that your software is not regulated by  U.S. law.  2. Wrath:  Allowing the complexity of U.S. export‐control regulations to  anger you with the point of neglecting a thorough compliance  analysis.  3. Envy:  Coveting another's favourable, open‐source classifications and  presuming that yours is entitled to the same.  4. Lust:  Providing a SaaS offering (because it's the sexy new thing to do)  without considering U.S. export control and sanctions laws.  5. Gluttony:  Failing to screen customers against the sanctioned  countries and denied‐parties lists because of a hunger for any and all  customers.  6. Greed:  Falling victim to profit demands by continuing business as  usual after discovering export‐control violations.  7. Sloth:  Taking initial steps to ensure compliance, but then lazily  ignoring ongoing export control obligations.  Click Here for Full Article    

 

Member Profile 

      Name:  Mitch Shikowitz Title:  Export Compliance Officer  Company:  Agiltron, Inc.  City:  Woburn, MA  Established:  2001  Employees:  78  Description:  Agiltron, Inc. is a vertically integrated  developer and manufacturer of premium optical and  photonic components and systems for communications,  sensing and instrumentation. Our products are based on  optical, micro‐mechanical, and electro‐optical systems in  combination with our competencies in manufacturing,  infrared photonics, electronics, firmware and analytical  software.  Export Markets:  Asia, EU, South America  How are international trade compliance operations structured at your  firm?    Agiltron has a comprehensive and robust compliance program for a small high  tech manufacturer & exporter. Key personnel in sales, shipping, logistics,  contracts, and engineering have clearly defined roles, processes and  responsibility to address export compliance. In my role, I am the point of  contact for overall corporate export compliance.  I report directly to the  president of the company and have decision‐making authority for export  compliance operations. Our senior staff leads by example, showing full  commitment to compliance within the organization.    Which regulations most affect your export activities?  Do you export  controlled items?  Agiltron products are primarily regulated by the EAR, and we have also been  affected by the recent Russia and Ukraine sanctions.  Under the EAR, almost all  of our export transactions involve 5A991 & 3A999 products which are  controlled for AT purposes, as well as EAR99 products.  Under the ITAR, we  have no physical exports, though we have to consider technology controls of  our Unclassified Controlled Technical Data with our Government Research and  Development market.  Lastly, the recent Russia and Ukraine sanctions and 50%  ownership rule has required that we conduct a more thorough end use  screening for a small number of export customers in Russia.      What are some of the tools you use to keep up to date with changes  in regulations?    Reading the Daily Bugle, subscription to the BIS e‐mail notification service,  webinars, having access to key consultants, subscribing to export‐focused  advisory e‐mails and blogs, participation in BIS weekly teleconferences,  attending BIS Annual Update, membership in the Compliance Alliance from the  Mass Export Center for access to workshops and webinars for benchmarking  and networking with peers. It also helps to have a curiosity for news articles  concerning politics, foreign policy, trade, economics and commerce issues.    What are some of your trade compliance "best practices" that other  exporters could learn from?    Corporate buy‐in.  To start, having commitment from top management is key  to convey the importance export compliance company wide.   Then, having  and maintaining an Export Compliance Program with regular updates  regarding changes in regulations and procedures keeps the compliance manual 

current.  Lastly, it is important to create employee awareness and buy‐in by  providing regular training and certification on export regulations.       Another best practice is the use of automated compliance software.  Agiltron  utilizes Exportassure® which offers secure e‐mail access, control and auditing,  document control and folder security, Technical Data classification and access  control and restricted party screening ‐ I call it "Compliance in a Box". With  strong support of management, implementation of this product was rolled out  over the last few years. By using this software, Agiltron has clearly defined  roles, processes and responsibility across the organization to address  Purchasing, Financial, Operations, IT, Engineering, R & D, and Product  Engineering. Key employees have access to the Restricted Party Screening for  order entry and shipment of regular export transactions that produce  electronic records that are easily accessed and provide traceability required by  the EAR.      Does your company have an established Export Management  Compliance Program?  How are the guidelines for the compliance  program conveyed to staff and partners worldwide?    Agiltron has an extensive Export Compliance Manual that covers all aspects of  the EAR, ITAR, and additional policies and procedures regarding IT  infrastructure, external partners, Government contracts, facility access and  foreign visitors. As part of the on‐boarding process, new employees receive  training in basic Export Compliance, while those with roles involving specific  export compliance responsibilities receive additional in‐depth training. On an  annual basis all employees are re‐certified on both Ethics and Export  compliance. Additionally, employees are notified via e‐mail, meetings or in‐ house training of any key issues concerning changes to export compliance.      Our Compliance program is not static; it is revised and updated as the  regulations change or as our business process changes. Compliance takes a  proactive approach within our organization. Having a good working  relationship with staff and being a solutions provider helps get the message  out as well.   

Members Only 

   Membership has its benefits!  Log into the Compliance Alliance website 'Members Only'  section for access to our membership directory, job listings, regulatory compliance  information, and presentations from past seminars and meetings.  Contact Kathleen  Kinahan‐Newell if you need a login/password reminder. 

This email was sent to [email protected] by [email protected] | Update Profile/Email Address | Rapid removal with SafeUnsubscribe™ | Privacy Policy.