กฎบัตรคณะอนุกรรมการบริหารความเสียง
(Risk Management Committee Charter)
สารบัญ
1 วัตถุประสงค์ ... 3 2 คําจํากัดความ ... 3 3 กฎบัตรคณะอนุกรรมการบริหารความเสียง ... 4 3.1 องค์ประกอบ การแต่งตั&ง วาระการดํารงตําแหน่ง และค่าตอบแทน ...4 3.2 อํานาจ หน้าที และความรับผิดชอบ ...5 3.3 การประชุม ...7 3.4 การรายงาน ...8 3.5 การประเมินผลการปฏิบัติงานของตนเอง (Self-Assessment) ...8 4 การทบทวนกฎบัตร ... 81
วัตถุประสงค์
กฎบัตรคณะอนุกรรมการบริหารความเสียง จัดทําขึ&นเพือกําหนดกรอบการดําเนินงานด้านการ บริหารความเสียงของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและบริษัทในเครือ รวมทั&งกําหนดโครงสร้าง บทบาท หน้าที และความรับผิดชอบของผู้ทีเกียวข้องกับกิจกรรมการบริหารความเสียง และองค์ประกอบ ของคณะอนุกรรมการบริหารความเสียง ซึงจะช่วยให้ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและบริษัทในเครือ ดําเนินกิจการต่างๆ ให้บรรลุความสําเร็จตามวัตถุประสงค์และเป้าหมายทีกําหนดไว้ เป็นกลไกทีมี ประสิทธิภาพของคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ ในการกํากับดูแลการบริหารความเสียงของกลุ่มตลาด หลักทรัพย์ สอดคล้องกับหลักการบริหารความเสียงองค์กรทีเป็นสากล มีการบริหารความเสียงทีเป็น ระบบ และเป็นบูรณาการ อันจะช่วยส่งผลให้กลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ เป็นองค์กรทีมีประสิทธิภาพในการ ดําเนินงาน สามารถบรรลุวัตถุประสงค์ และรักษาหรือสร้างคุณค่าจากการบริหารงานในภาพรวมของ กลุ่มตลาดหลักทรัพย์ กฎบัตรของคณะอนุกรรมการบริหารความเสียง ประกอบด้วยหัวข้อต่อไปนี& องค์ประกอบ การแต่งตั&ง วาระการดํารงตําแหน่ง และค่าตอบแทนของคณะอนุกรรมการบริหาร ความเสียง อํานาจ หน้าที และความรับผิดชอบของคณะอนุกรรมการบริหารความเสียง การประชุมของคณะอนุกรรมการบริหารความเสียง การรายงานของคณะอนุกรรมการบริหารความเสียง การประเมินผลการปฏิบัติงานของตนเอง2
คําจํากัดความ
“กฎบัตร” หมายถึง กฎบัตรคณะอนุกรรมการบริหารความเสียง “กลุ่มตลาดหลักทรัพย์” หมายถึง ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและบริษัทในเครือ “คณะอนุกรรมการ” หมายถึง คณะอนุกรรมการบริหารความเสียง “ผู้บริหารระดับสูง” หมายถึง ผู้บริหารทีดํารงตําแหน่งในระดับรองผู้จัดการ และผู้ช่วย ผู้จัดการของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์กฎบัตรคณะอนุกรรมการบริหารความเสียง
คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ คณะอนุกรรมการบริหารความเสียง และผู้บริหารระดับสูงสนับสนุน และดําเนินการให้กระบวนการบริหารความเสียงของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ เป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพและ ประสิทธิผล และอยู่ในระดับความเสียงทียอมรับได้ เพือการนี& คณะอนุกรรมการบริหารความเสียง จะปฏิบัติ หน้าทีในการกํากับดูแลโดยการรับทราบ สอบทานความเสียง ให้ความเห็นหรือข้อเสนอแนะ และให้การ สนับสนุนอันเป็นประโยชน์ต่อการบริหารความเสียงในภาพรวมของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์2.1
องค์ประกอบ การแต่งตั:ง วาระการดํารงตําแหน่ง และค่าตอบแทน
1) คณะอนุกรรมการบริหารความเสียงได้รับการแต่งตั&งโดยคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ เพือ ช่วยเหลือคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ดูแลงานด้านการบริหารความเสียงในระดับต่างๆ ภายใน องค์กร เพือให้แน่ใจว่าฝ่ายจัดการซึงเป็นผู้รับผิดชอบงานด้านการบริหารจัดการความเสียงของ องค์กรได้นําระบบการบริหารความเสียงไปปฏิบัติอย่างมีประสิทธิภาพ ครอบคลุมความเสียง ประเภทต่างๆ ทีเกียวข้องกับการดําเนินธุรกิจขององค์กรอย่างครบถ้วน 2) คณะอนุกรรมการบริหารความเสียงประกอบด้วยกรรมการตลาดหลักทรัพย์ 4 ท่าน (รวม กรรมการและผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์) และผู้เชียวชาญด้านการเงิน บัญชี หรือการบริหารความ เสียง อย่างน้อย 2 ท่าน 3) คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์เป็นผู้แต่งตั&งประธานอนุกรรมการบริหารความเสียง และให้ ผู้บริหารระดับสูงทีดูแลหน่วยงานบริหารความเสียง ดํารงตําแหน่งเป็นเลขานุการของ คณะอนุกรรมการบริหารความเสียง และผู้อํานวยการ บริหารความเสียง เป็นผู้ช่วยเลขานุการ 4) อนุกรรมการบริหารความเสียงมีวาระการดํารงตําแหน่ง 1 ปี อนุกรรมการทีครบวาระสามารถ ได้รับการแต่งตั&งให้กลับมาดํารงตําแหน่งใหม่ได้ หากได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ตลาดหลักทรัพย์ 5) นอกจากพ้นจากตําแหน่งตามวาระ อนุกรรมการบริหารความเสียงพ้นจากตําแหน่งเมือ (1) ลาออก (2) พ้นหรือออกจากตําแหน่งกรรมการตลาดหลักทรัพย์ (3) เสียชีวิตบริหารความเสียงท่านอืน 6) ค่าตอบแทนของประธานอนุกรรมการบริหารความเสียง และอนุกรรมการบริหารความเสียงกําหนด โดยทีประชุมคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์
2.2
อํานาจ หน้าที และความรับผิดชอบ
อํานาจของคณะอนุกรรมการบริหารความเสียง 1) คณะอนุกรรมการบริหารความเสียง มีอํานาจให้หน่วยงานต่างๆ ของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ ชี&แจง ข้อมูลเป็นลายลักษณ์อักษร หรือเชิญให้ผู้บริหารและเจ้าหน้าทีเกียวข้องของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ เข้าร่วมการประชุมกับคณะอนุกรรมการบริหารความเสียง เพือชี&แจงหรือให้ข้อมูลด้วยวาจา สําหรับ ความเสียงและการปฏิบัติหน้าทีตามความรับผิดชอบ ตามทีคณะอนุกรรมการบริหารความเสียงเห็น ควร ทั&งนี& ให้ผู้บริหารและเจ้าหน้าทีเกียวข้องของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ ทีได้รับเชิญ สอบถาม หรือ ขอข้อมูลถือเป็นหน้าทีในการให้ความร่วมมือคณะอนุกรรมการบริหารความเสียง 2) คณะอนุกรรมการบริหารความเสียงมีอํานาจในการให้หน่วยงานของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ ดําเนินการ หรือปฏิบัติการอย่างหนึงอย่างใดเท่าทีจําเป็นเพือให้สามารถปฏิบัติหน้าทีตามความ รับผิดชอบทีกําหนดในกฎบัตรนี& หรือหน้าทีพิเศษอืนใด ตามทีคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์จะ มอบหมายให้ปฏิบัติเพิมเติมเป็นกรณีพิเศษ หน้าทีและความรับผิดชอบของคณะอนุกรรมการบริหารความเสียง 1) พิจารณาและให้ความเห็นต่อร่างนโยบาย และกรอบการบริหารความเสียงองค์กร ก่อนนําเสนอต่อ คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์เพือพิจารณาให้ความเห็นและอนุมัติ 2) พิจารณาและให้ความเห็นในการกําหนดระดับความเสียงทียอมรับได้ (Risk Appetite) และความ เบียงเบนของระดับความเสียงทียอมรับได้ขององค์กร (Risk Tolerance) ก่อนนําเสนอต่อ คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์เพือพิจารณาให้ความเห็นและอนุมัติ 3) รับทราบ พิจารณา และให้ความเห็นในผลการประเมินความเสียง แนวทาง และมาตรการจัดการ ความเสียง และแผนปฏิบัติการเพือจัดการความเสียงทีเหลืออยู่ของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ เพือให้ มันใจว่ากลุ่มตลาดหลักทรัพย์มีการบริหารความเสียงทีเพียงพอและเหมาะสม 4) ดูแลและสนับสนุนให้การบริหารความเสียงองค์กรประสบความสําเร็จ เสนอแนะวิธีป้องกัน และวิธีต่อเนือง และเหมาะสมกับสภาวะการดําเนินธุรกิจ เพือให้มันใจว่าความเสียงได้รับการบริหารจัดการ อย่างเพียงพอและเหมาะสม 5) ให้คําแนะนํา และการสนับสนุนแก่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ ฝ่ายบริหาร และคณะทํางาน บริหารความเสียง ในเรืองการบริหารความเสียงระดับองค์กร รวมถึงส่งเสริมและสนับสนุนให้มีการ ปรับปรุง และพัฒนาระบบการบริหารความเสียงภายในองค์กรอย่างต่อเนืองและสมําเสมอ 6) ดูแลและสนับสนุนให้มีการสอบทาน และทบทวนนโยบาย และกรอบการบริหารความเสียงองค์กร เป็นประจําอย่างน้อยทุกปี เพือให้แน่ใจว่านโยบาย และกรอบการบริหารความเสียงดังกล่าว ยังคง สอดคล้องและเหมาะสมกับสภาพการดําเนินธุรกิจในภาพรวม และกิจกรรมการบริหารความเสียง ของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ 7) รายงานความเสียงทีสําคัญขององค์กร รวมถึงสถานะของความเสียง แนวทางในการจัดการความ เสียง ความคืบหน้า และผลของการบริหารความเสียงให้แก่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ เพือ รับทราบเป็นประจํา 8) ให้ความเห็นและข้อเสนอแนะในการใช้บริการจากบุคคลภายนอกเพือให้คําปรึกษาแนะนําทีเป็น อิสระเกียวกับกรอบ ขอบเขต และการปฏิบัติงาน ในการบริหารจัดการความเสียงให้แก่ส่วนบริหาร ความเสียง 9) ให้ความเห็นและข้อเสนอแนะในการว่าจ้างบุคคลภายนอกเพือช่วยในการปฏิบัติงานของส่วนบริหาร ความเสียง ในกรณีทีมีปริมาณงานมากเกินกว่าอัตรากําลังของส่วนบริหารความเสียงทีมีอยู่ทีจะ สามารถปฏิบัติหน้าทีให้บรรลุผลได้ ภายในระยะเวลาทีกําหนด และการว่าจ้างดังกล่าวจะเป็นผลดี แก่กลุ่มตลาดหลักทรัพย์ ทั&งนี& ต้องเป็นการว่าจ้างเฉพาะคราว 10) สือสารแลกเปลียนข้อมูล และประสานงานเกียวกับความเสียง และการควบคุมภายในกับ คณะอนุกรรมการตรวจสอบ อย่างน้อยปีละ 1 ครั&ง