Research on “TRIPs-plus” Agreement

学校编码

：

10384

分类号

密级

学号：

12920061150523

UDC

硕 士 学 位 论 文

“TRIPs-plus”协定研究

Research on “TRIPs-plus” Agreement

揭 捷

指导教师姓名：古祖雪 教授

专 业 名 称： 国 际 法

论文提交日期：

论文答辩时间：

学位授予日期：

答辩委员会主席：

评 阅 人：

2009 年 4 月

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年 月 日

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声明人（签名）：

年 月 日

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内 容 摘 要

内 容 摘 要

“TRIPs-plus”协定是在 TRIPs 协定实施后美欧发达国家借以最大化实现知 识产权利益的新工具，其确定的“TRIPs-plus”标准，不仅使发展中国家承担了 高于 TRIPs 协定的知识产权保护义务，而且还克减了发展中国家占优势的传统 资源利益。本文主要探讨“TRIPs-plus”协定的产生背景、特征、法律基础及其 对国际知识产权制度的影响，并提出中国的立场与对策。 本文包括前言、正文和结论三部分。正文共四章。 第一章是对“TRIPs-plus”协定的概述。其内容包括两个方面：一是从 TRIPs 协定的制度困境及国际知识产权制度变革两个方面讨论“TRIPs-plus”协定产生 的背景；二是通过比较相关概念的方式对“-plus”、“TRIPs-plus”及“TRIPs-plus” 协定的基本含义进行界定，并分析“TRIPs-plus”协定的特征。 第二章论述“TRIPs-plus”协定的法律基础。通过对 TRIPs 协定第 1 条第 1 款及 TRIPs 协定第 24 条的分析，阐释“TRIPs-plus”协定缔结的根据，并探讨 “TRIPs-plus”协定与 TRIPs 协定的关系。 第三章探讨“TRIPs-plus”协定对国际知识产权制度产生的影响。主要从 “TRIPs-plus”协定对国际知识产权制度实施及对国际知识产权制度变革的影响 两方面来论述。 第四章对“TRIPs-plus”协定进行评价并提出我国的立场与对策。基于以上 部分的论证，分析“TRIPs-plus”协定造成的利益失衡并提出促成价值回归的办 法，并在此基础上提出我国作为发展中大国的因应对策。 关键词：TRIPs 协定；“TRIPs-plus”协定；国际知识产权制度

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ABSTRACT

ABSTRACT

“TRIPs-plus” Agreement is a new tool through which the developed countries, especially the USA and European Union, maximize their interests on the intellectual property after the implementation of TRIPs Agreement (Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights). The “TRIPs-plus” standards established in the “TRIPs-plus” Agreement make the developing countries undertake more obligations on the intellectual property protection than that under TRIPs Agreement, while restrict the interests of traditional resources which the developing countries have advantages of. This dissertation mainly makes research on the background, features, legal basis of the “TRIPs-plus” Agreement and its influence on the international system of intellectual property, then put forward the countermeasures we China could adopt.

This dissertation includes preface, text and conclusion. The text is divided into four chapters.

Chapter one makes an outline of the “TRIPs-plus” Agreement. The chapter firstly introduces the background of the emergence of the “TRIPs-plus” Agreement from two aspects: the dilemma of arrangements in TRIPS and the evolvement of the international system of intellectual property. Then defines the respective meanings of “-plus”, “TRIPs-plus” and “TRIPs-plus” Agreement by means of comparison of relevant concepts and discusses the features of the “TRIPs-plus” Agreement.

Chapter two focus on the legal basis of “TRIPs-plus” Agreement. This chapter analyzes the TRIPs agreement article 1(1) and article 24, explaining the legal basis of “TRIPs-plus” Agreement, and discusses the relationships between TRIPS and “TRIPs-plus” Agreement.

Chapter three inquires into the influence of the “TRIPs-plus” Agreement. The chapter dissertates how the “TRIPs-plus” Agreement impacts on the implementation and the evolvement of the international system of intellectual property.

“TRIPs-plus”协定研究

Chapter four makes judgement on “TRIPs-plus” Agreement and put forward the standpoint and countermeasures we China could adopt. On the basis of the demonstration above, it firstly analyzes the unbalance of interest result form the standard existing in the “TRIPs-plus” Agreement and then gives some advices.

Key Words: TRIPS; “TRIPs-plus” Agreement; international system of

intellectual property.

缩略语表

缩略语表

Abbreviations

英文简称 英文全称及中文含义

TRIPs 协定 Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights 与贸易有关的知识产权协定

WTO World Trade Organization 世界贸易组织 WIPO World Intellectual Property Organization

世界知识产权组织

FTA Free Trade Agreement 自由贸易协定

DSU Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes

《关于争端解决规则与程序的谅解》

CBD Convention on Biological Diversity 生物多样性公约 WHO World Health Organization 世界卫生组织

IGC Intergovernmental Committee on Intellectual Property and Genetic Resource, Traditional Knowledge and Folklore 知识产权与遗传资源、传统知识和民间文学艺术

政府间委员会

目 录

目 录

前 言...1

第一章 “TRIPs-plus”协定概述...3

第一节 “TRIPs-plus”协定的产生背景...3 一、TRIPs 协定的制度困境 ...3 二、后 TRIPS 时代国际知识产权制度的变革...6 第二节 “TRIPs-plus”协定的界定...8 一、“-plus”的界定 ...8 二、“TRIPs-plus”的界定...9 三、“TRIPs-plus”协定的界定...9 第三节 “TRIPs-plus”协定的特征...10

第二章 “TRIPs-plus”协定的法律基础...13

第一节 “TRIPs-plus”协定缔结的根据...13 一、TRIPs 协定第 1 条第 1 款 ...13 二、TRIPs 协定第 24 条 ...15 第二节 “TRIPs-plus”协定与 TRIPs 协定的关系...16 一、适用关系...16 二、争端解决...17

第三章 “TRIPs-plus”协定对国际知识产权制度的影响 ...19

第一节 对国际知识产权制度实施的影响 ...19 一、缩减了发展中国家的特殊与差别待遇...19 二、加重了发展中国家的实施成本...21 第二节 对国际知识产权制度变革的影响 ...22 一、创造了知识产权制度国际协调的新形式...22 二、抵制了国际知识产权制度变革...24

第四章 “TRIPs-plus”协定的反思及中国的对策与实践 ...28

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“TRIPs-plus”协定研究 第一节 “TRIPs-plus”协定的反思...28 一、利益的失衡...28 二、价值的回归...29 第二节 中国的对策 ...30 一、抵制“TRIPs-plus”标准...30 二、争取传统资源保护国际规则制定的话语权...32 第三节 中国的实践 ...34

结 论...37

参考文献...38

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CONTENTS

CONTENTS

Preface

··· 1

Chapter 1 Outline on “TRIPs-plus” Agreement··· 3

Subchapter 1 Background of the Emergence of “TRIPs-plus” Agreement··· 3

Section 1 The Dilemma of Arrangements in TRIPS ··· 3

Section 2 The Evolvement of the International System of Intellectual Property· 6 Subchapter 2 Definition of “TRIPs-plus” Agreement ··· 8

Section 1 Definition of “-plus” ··· 8

Section 2 Definition of “TRIPs-plus” ··· 9

Section 3 Definition of “TRIPs-plus” Agreement··· 9

Subchapter 3 Features of “TRIPs-plus” Agreement··· 10

Chapter 2 Legal Basis of “TRIPs-plus” Agreement ··· 13

Subchapter 1 The foundation of “TRIPs-plus” Agreement ··· 13

Section 1 TRIPS Article 1(1) ··· 13

Section 2 TRIPS Article 24 ··· 15

Subchapter 2 Legal Relationship between “TRIPs-plus” Agreement and TRIPS ··· 16

Section 1 Application Relationship ··· 16

Section 2 Settlement of Dispute ··· 17

Chapter 3

The influence of “TRIPs-plus” Agreement on

International System of Intellectual Property ··· 19

Subchapter 1 Influence on the Implementation of International System of Intellectual Property ··· 19

Section 1 Restrict the Special and Differential treatment Developing countries have ··· 19

“TRIPs-plus”协定研究

Section 2 Burden more cost on developing countries ··· 21

Subchapter 2 The Influence on Evolvement of International System of Intellectual property··· 22

Section 1 Create a new form of International Harmony of Intellectual Property System··· 22

Section 2 Resist the Evolvement of International System of Intellectual Property ··· 24

Chapter 4 Judgment on “TRIPs-plus” Agreement and the

Countermeasures and Practice of China ··· 28

Subchapter 1 Judgment on “TRIPs-plus” Agreement ··· 28

Section 1 Unbalance of interest ··· 28

Section 2 Regain the Value ··· 29

Subchapter 2 The Countermeasures of China ··· 30

Section 1 Object to the “TRIPs-plus” Standard ··· 30

Section 2 Strive for the Rights to Formulate International Regulations on Traditional Resource ··· 32

Subchapter 3 The Practice of China ··· 34

Conclusion··· 37

Bibliography ··· 38

前 言 1

前 言

《与贸易有关的知识产权协定》(以下称“TRIPs 协定”)作为知识产权领 域最全面的国际公约，主要体现的是发达国家的利益，其对知识产权的高水平 保护超出了发展中国家的经济科技发展水平。TRIPs 协定对传统资源保护的缺 失及实施 TRIPs 协定引发的公共健康危机，使发展中国家在世界贸易组织（以 下称“WTO”）体制外寻求解决现代知识产权与传统资源权、知识产权与健康 权之间冲突的办法，并成功地通过了一些具有“软法”性质的决议。同时，作 为知识产权领域南北国家妥协的结果，TRIPs 协定也适当照顾了发展中国家的 利益，为其提供了弹性条款与过渡期安排等特殊与差别待遇。对于发达国家而 言，它们一方面不满足于 TRIPs 协定为发展中国家提供的政策选择空间，另一 方面担心发展中国家在 WTO 体制外缔结的“软法”对知识产权领域“硬法” 造成冲击。因此，在 TRIPs 协定实施后，美欧等发达国家与发展中国家签订了 一系列双边及区域协定，掀起了双边或区域自由贸易浪潮。美欧以市场准入、 投资、技术转让为诱饵，以“特别 301”条款及贸易审查为威胁，通过在自由 贸易协定、投资协定及知识产权协定中规定“TRIPs-plus”标准，迫使发展中国 家接受了比 TRIPs 协定更高的知识产权保护水平，限制了发展中国家在传统资 源方面的利益，压缩了 TRIPs 协定为发展中国家提供的自由立法空间，成功地 实现了其在多边场所未实现的利益。“TRIPs-plus”标准的实施缩减了发展中国 家的特殊与差别待遇，加深了其国内的公共健康危机，造成权利人与使用者、 权利人与社会公众、发达国家与发展中国家之间利益的严重失衡，进一步加剧 了知识产权领域内的南北矛盾。 “TRIPs-plus”协定是美国和欧盟借以进一步推进知识产权标准全球化的新 工具，作为后 TRIPS 时代知识产权保护国际协调的重要方式，它正在深刻影响 着国际知识产权法律制度的实施与变革。我国作为 WTO 最大的发展中成员国， 在知识产权问题上与发达国家的矛盾同样尖锐。但为了不被边缘化，又需要与 其他国家在双边领域进行经贸合作。因此，本文从法律的视角，通过条文分析、 实证分析与比较分析等方法对“TRIPs-plus”协定的产生背景、特征、法律基础

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“TRIPs-plus”协定研究

2

及其对国际知识产权制度的影响进行系统地研究，以期为我国应对全球化背景 下的双边或区域自由贸易浪潮提供理论依据和参考意见。

第一章 “TRIPs-plus”协定概述

3

第一章 “TRIPs-plus”协定概述

TRIPs 协定实施后，美欧等发达国家与发展中国家签订了一系列的双边或 区域协定，这些协定由于包含“TRIPs-plus”标准，被学者们统称为“TRIPs-plus”

协定。“TRIPs-plus”协定的出现与 TRIPs 协定的制度安排及后 TRIPS 时代国际

知识产权制度的变革密切相关，本章主要从这两方面探讨“TRIPs-plus”协定的 产生背景，并对其含义与特征进行分析。

第一节 “TRIPs-plus”协定的产生背景

一、TRIPs 协定的制度困境 TRIPs 协定的成功缔结，从根本上改变了以《巴黎公约》和《伯尔尼公约》 为主导的国际知识产权仅注重协调的传统，提高了知识产权保护标准，扩大了 知识产权制度的协调范围，增强了国际知识产权制度的执行力，在实体和程序 上统一了知识产权的国际规则。但作为知识产权领域南北国家博弈的结果，发 达国家与发展中国家在 TRIPs 协定中都作出了妥协与让步。TRIPs 协定实施以 来，发展中国家对超出本国经济科技水平的知识产权保护标准表示不满，发达 国家则对其中为发展中国家提供的特殊安排表示不满，于是，前者在 TRIPS 体 制外寻求国际知识产权制度的变革，后者则转向双边领域缔结“TRIPs-plus”协 定。TRIPs 协定本身存在的这一制度困境成为“TRIPs-plus”协定产生的动力： 一方面，这一高水平的制度设计与权利要求，主要是发达国家利益及意志 的体现，发展中国家为了换取在农产品及纺织品市场的利益，不得不在知识产 权问题上做出让步与妥协，被动接受。其中规定的知识产权保护标准超出了发 展中国家的经济发展水平，实施 TRIPs 协定给发展中国家带了沉重的负担，并 引发了国内公共健康危机。根据 TRIPs 协定第 27 条的规定，药品成为专利保护 的范围，发展中国家在 2005 年 1 月 1 日后必须为医药产品提供专利保护，药品 价格大大提高，发展中国家的贫穷患者，面对艾滋病等传染病的严重威胁，无 力购买发达国家制药商生产的昂贵药品，如果药品不受专利保护，治疗传染病

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