การบร หารความเส ยง กองการศ กษา ภาคพาย พ เช ยงใหม

ประเภทของความเสี่ยง

:ด้านกลยุทธ์(Strategic :S) , ด้านการด าเนินงาน (Operation : O) , ด้านการเงิน (Financial : F) , ด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบต่างๆ (Compliance : C), ด้านอื่นๆ

= ล าดับความส าคัญของความเสี่ยง 5 ล าดับแรกของแต่ละประเด็นยุทธศาสตร์

ความเสี่ยง/ปัจจัยเสี่ยง

ประเภท ความเสี่ยง (S,O,F.C. อื่นๆ) การวิเคราะห์ความเสี่ยง แผนการบริหารความเสี่ยง ( เลือกเพียงหนึ่งแนวทาง (ก) หรือ (ข) ) โอกาส ผล กระทบ ระดับ ความเสี่ยง ยอมรับ ความเสี่ยง (ก) ควบคุมความเสี่ยง(ข) แนวทางการควบคุมความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ ก าหนด เสร็จ ล าดับ ความส าคัญ เป้าประสงค์ข้อที่ 1.1 มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ด้านการบริหารที่เหมาะสมกับหน่วยงาน งานบริหาร ทั่วไป และ งานวิทย บริการฯ ระบบสารสนเทศไม่รองรับการบริหารงานและ การตัดสินใจ O 4 4 16 (สูงมาก) ไม่ยอมรับ 1. รวบรวมข้อมูลด้านระบบสารสนเทศ งานวิทย บริการฯ พฤษภาคม 2555 2 2. ก าหนดมาตรการ แผนงาน และวางระบบ สารสนเทศ เพื่อการบริหารและการตัดสินใจ โดยการมีส่วนร่วมจากทุกหน่วยงานที่ เกี่ยวข้อง งานบริหาร ทั่วไป มีนาคม 2555 2

ประเภทของความเสี่ยง

:ด้านกลยุทธ์(Strategic :S) , ด้านการด าเนินงาน (Operation : O) , ด้านการเงิน (Financial : F) , ด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบต่างๆ (Compliance : C), ด้านอื่นๆ

= ล าดับความส าคัญของความเสี่ยง 5 ล าดับแรกของแต่ละประเด็นยุทธศาสตร์

เป้าประสงค์ข้อที่ 2.1 บุคลากรทุกคนได้รับการ ส่งเสริมให้มีการพัฒนาตนเองทุกปี ขาดรูปแบบการให้ขวัญและก าลังใจที่ชัดเจน O 3 4 12 (สูง) ไม่ยอมรับ 1. รวบรวมข้อมูล และประสานงาน ด้านการ ให้ขวัญและก าลังใจ 2. หาแนวทางในการปฏิบัติ รองทุกท่าน กันยายน 2555 6 เป้าประสงค์ข้อที่ 2.2 ส่งเสริมให้บุคลากรได้รับการ ตรวจสุขภาพทุกปี ความเสี่ยงด้านทรัพยากรเกี่ยวกับอาคารสถานที่ ในการจัดกิจกรรม O 1 3 3 (ต ่า) ไม่ยอมรับ 1.จัดสถานที่ให้เหมาะสมและขยายให้ได้ มาตรฐาน แผนก พยาบาล ธันวาคม 2555 15 ความเสี่ยงด้านบุคลากร เกี่ยวกับการเตรียมความ พร้อมในการตรวจสุขภาพของบุคลากร C 3 5 15 (สูง) ไม่ยอมรับ 1.ท าหนังสือแจ้งเตือนบุคลากรที่ลงชื่อตรวจ สุขภาพก่อนวันตรวจอย่างน้อย 2 วัน 2.ประกาศประชาสัมพันธ์ให้งดอาหารและน ้า ก่อนตรวจสุขภาพ 1 วัน แผนก พยาบาล มกราคม 2555 8 ความเสี่ยงด้านนโยบาย กฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ เกี่ยวกับหลักเกณฑ์การเบิกค่าตรวจ สุขภาพของบุคลากรตามสิทธิ์มีการเปลี่ยนแปลง F 1 5 5 (ต ่า) ไม่ยอมรับ 1.ตรวจสอบหลักเกณฑ์การเบิกจ่ายค่าตรวจ สุขภาพของบุคลากร แผนก พยาบาล กุมภาพันธ์ 2555 16

ประเภทของความเสี่ยง

:ด้านกลยุทธ์(Strategic :S) , ด้านการด าเนินงาน (Operation : O) , ด้านการเงิน (Financial : F) , ด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบต่างๆ (Compliance : C), ด้านอื่นๆ

= ล าดับความส าคัญของความเสี่ยง 5 ล าดับแรกของแต่ละประเด็นยุทธศาสตร์

เป้าประสงค์ข้อที่ 3.1 มีผลการประเมินผู้บริหารบน พื้นฐานหลักธรรมาภิบาลอยู่ในระดับดีขึ้นไป (3.51 คะแนน) บริหารทั่วไป  บุคลากรในสังกัดกองการศึกษาบางรายไม่เข้า ไปท าการประเมินให้ผู้บริหาร O 3 3 9 (ปานกลาง) ติดตาม ทวงถามให้เข้าไปประเมินผู้บริหาร กุมภาพันธ์ 2555 14 เป้าประสงค์ข้อที่ 3.2 มีกิจกรรม/โครงการ ส่งเสริม ภาวะผู้น าของผู้บริหารหน่วยงาน อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง บริหารทั่วไป  ไม่มีการจัดท ากิจกรรม/โครงการด้านการ ส่งเสริมภาวะผู้น าของผู้บริหาร O 3 3 9 (ปานกลาง) จัดให้มีการท ากิจกรรม/โครงการ เพื่อส่งเสริม ภาวะผู้น าของผู้บริหารในหน่วยงาน อย่าง น้อยปีละ 1 ครั้ง ตลอดปี การศึกษา 11 เป้าประสงค์ข้อที่ 3.3 มีระบบการประเมินตนเอง ด้านภาวะผู้น าของผู้บริหารทุกระดับ บริหารทั่วไป

ประเภทของความเสี่ยง

:ด้านกลยุทธ์(Strategic :S) , ด้านการด าเนินงาน (Operation : O) , ด้านการเงิน (Financial : F) , ด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบต่างๆ (Compliance : C), ด้านอื่นๆ

= ล าดับความส าคัญของความเสี่ยง 5 ล าดับแรกของแต่ละประเด็นยุทธศาสตร์

 มีระบบการประเมินตนเองด้านภาวะผู้น าของ ผู้บริหารไม่ครบทุกระดับ O 3 3 9 (ปานกลาง) จัดท าระบบการประเมินตนเองด้านภาวะผู้น า ของผู้บริหารให้กับทุกระดับ บริหารทั่วไป และงานวิทย บริการฯ มกราคม 2555 14 เป้าประสงค์ข้อที่ 4.1 มีระบบและกลไกในการ ประกันคุณภาพภายในหน่วยงาน รองทุกงาน ไม่ปฏิบัติตามขั้นตอนมาตรฐานการปฏิบัติงาน O 4 3 12 (สูง) ไม่ยอมรับ 1. ท าความเข้าใจให้ทุกหน่วยงาน เกี่ยวกับ การปฏิบัติตามขั้นตอนมาตรฐานการ ปฏิบัติงาน บริหารทั่วไป มิถุนายน 2555 3 เป้าประสงค์ข้อที่ 5.1 มีหลักเกณฑ์การจัดสรร งบประมาณที่ชัดเจน และตรวจสอบได้ บริหารทั่วไป การบริหารจัดการงบประมาณและแผนงาน (งบประมาณที่เก็บจากนักศึกษา) F,S 3 4 12 (สูง) ไม่ยอมรับ 1. รวบรวมข้อมูลด้านงบประมาณและ แผนงาน 2. จัดกิจกรรม เพื่อหาแนวทางในการสร้าง ประสิทธิภาพด้านงบประมาณและแผนงาน บริหารทั่วไป สิงหาคม 2555 9

ประเภทของความเสี่ยง

:ด้านกลยุทธ์(Strategic :S) , ด้านการด าเนินงาน (Operation : O) , ด้านการเงิน (Financial : F) , ด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบต่างๆ (Compliance : C), ด้านอื่นๆ

= ล าดับความส าคัญของความเสี่ยง 5 ล าดับแรกของแต่ละประเด็นยุทธศาสตร์

เป้าประสงค์ข้อที่ 6.1 มีระบบและกลไกการบริหาร จัดการความเสี่ยง และการควบคุมภายใน บริหารทั่วไป บุคลากรขาดความรู้ความเข้าใจในเรื่องการ บริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน O 4 3 12 (สูง) ไม่ยอมรับ 1.จัดอบรมให้ความรู้เกี่ยวกับการบริหาร ความเสี่ยงและควบคุมภายในของงาน บริหารทั่วไป ตุลาคม 2555 5 ภาระงานตามเกณฑ์มาตรฐานไม่สอดคล้องกับ ภาระงานที่ได้รับมอบหมาย O,C 4 4 16 (สูงมาก) ไม่ยอมรับ 1.ปรับเกณฑ์มาตรฐานให้สอดคล้องกับภาระ งานที่ได้รับมอบหมาย รองทุกท่าน มิถุนายน 25.55 1 เป้าประสงค์ข้อที่ 6.2 มีการจัดการองค์ความรู้เพื่อ พัฒนาหน่วยงาน อย่างน้อยปีละ 5 เรื่อง ก าหนดให้งานในสังกัดมีการจัดการองค์ความรู้ เพื่อพัฒนาหน่วยงานอย่างน้อยงานละ 1-2 เรื่อง O,F 3 4 12 (สูง) ไม่ยอมรับ 1.ก าหนดให้จัดการองค์ความรู้ที่เกี่ยวข้องกับ งานโดยตรง 2.ให้น าองค์ความรู้ที่ได้รับน าไปทดลอง ปฏิบัติโดยก าหนดระยะเวลา 3.สรุปผล ประชาสัมพันธ์และเผยแพร่ ทุกงาน ตลอดปี การศึกษา 4

ประเภทของความเสี่ยง

:ด้านกลยุทธ์(Strategic :S) , ด้านการด าเนินงาน (Operation : O) , ด้านการเงิน (Financial : F) , ด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบต่างๆ (Compliance : C), ด้านอื่นๆ

= ล าดับความส าคัญของความเสี่ยง 5 ล าดับแรกของแต่ละประเด็นยุทธศาสตร์

เป้าประสงค์ข้อที่ 6.3 มีกิจกรรม/โครงการ เพื่อการ พัฒนาหน่วยงานแบบมีส่วนร่วม อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง บุคลากรในสังกัดกองการศึกษาไม่เข้าร่วม ประชุมสัมมนาโดยพร้อมเพรียงกัน S,O,F 3 3 9 (ปานกลาง) ไม่ยอมรับ 1.จัดท าค าสั่งให้เดินทางไปราชการ(นอก สถานที่) 2.ผอ.สั่งการให้ทุกคนเข้าร่วมโครงการโดย พร้อมเพรียงกัน งานบริหาร ทั่วไป ตลอดปี การศึกษา 10 เป้าประสงค์ข้อที่ 6.5 มีระบบประเมินผลการ ปฏิบัติงานของบุคลากรทุกระดับ เครื่องมือในการประเมินการ ปฏิบัติงานของบุคลากรและผู้บริหารไม่ชัดเจน O,C 3 3 9 (ปานกลาง) ไม่ยอมรับ 1. รวบรวมข้อมูลด้านการประเมินการ ปฏิบัติงานของบุคลากรและผู้บริหาร 2. จัดกิจกรรม เพื่อหาแนวทางในการสร้าง ประสิทธิภาพร่วมกัน บริหารทั่วไป และวิทย บริการฯ มีนาคม 2555 12

ประเภทของความเสี่ยง

:ด้านกลยุทธ์(Strategic :S) , ด้านการด าเนินงาน (Operation : O) , ด้านการเงิน (Financial : F) , ด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบต่างๆ (Compliance : C), ด้านอื่นๆ

= ล าดับความส าคัญของความเสี่ยง 5 ล าดับแรกของแต่ละประเด็นยุทธศาสตร์

ความไม่โปร่งใสของการประเมินผลการ ปฏิบัติงาน O 3 4 12 (สูง) ไม่ยอมรับ 1. ตั้งกรรมการ 2. รวบรวมข้อมูลด้านการประเมินการ ปฏิบัติงานของบุคลากร 3. ก าหนดหลักเกณฑ์การประเมินผลที่ชัดเจน และเปิดเผยได้ บริหารทั่วไป กันยายน 2555 7