学校编码：10384 分类号_______密级 ______
学号：X2011156347 UDC _______
硕
士
学
位
论
文
太原市科技成果转化的现状
和存在问题分析
Analysis on Current Situation and Existing Problems of Taiyuan
Scientific and Technological Achievements Transformation
张
兴
民
指导教师姓名： 孟 林 明 副教授
专 业 名 称： 工商管理（EMBA）
论文提交日期： 2 0 1 3 年 9 月
论文答辩日期： 2 0 1 3 年
月
学位授予日期： 2 0 1 3 年
月
答辩委员会主席：
评
阅
人：
2013
年
9
月
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厦门大学学位论文原创性声明
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（请在以上括号内填写课
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年 月 日
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（ ）2.不保密，适用上述授权。
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为公开学位论文，均适用上述授权。）
声明人（签名）
：
年 月 日
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摘 要
科技成果转化是科技与经济紧密结合的关键环节，是调整产业结构和转变经 济发展方式的重要途径。结合地方发展实际需求，加快科技成果转化，已成为大 力实施创新驱动战略、加快转变经济发展方式需要关注的重大问题之一。本文主 要以太原市科技成果转化工作为研究对象，探讨如何进一步加快科技成果转化， 提升科技与经济的结合度。分析了全国及太原市科技成果发展现状及其主要特 征、技术市场交易和科技成果转化服务机构发展态势，总结出太原市促进科技成 果转化的主要做法以及在资金、市场、政策、管理等方面存在的问题。结合北京、 西安等城市在推动科技成果转化方面的先进经验，对科技成果转化面临的主要问 题和影响因素以及需要重点考虑的关键问题进行了深入探讨。在此基础上提出进 一步加快科技成果转化的努力方向：一是创新体制机制，加大政府对科技成果转 化的资金和项目支持力度；二是创新科技金融支持方式，加大金融资本对科技成 果转化的支持力度；三是创新科技成果转化模式，进一步加强产学研合作；四是 进一步加大科技服务业发展力度，为科技成果转化提供专业化服务；五是加强科 技成果转化服务专业人才队伍建设，加快培养高水平复合型人才。 关键词：成果转化；技术转移；科技创新厦门大学博硕士论文摘要库
Abstract
Technology transfer and achievements transformation are key links of joint connection of science and technology and economy. Combining actual demands of local development and accelerating technology transfer and achievements transformation have become on one of the major issues of vigorously implementing innovation-driven strategy and speeding up the transformation of economic development.
Taking Taiyuan technology transfer and achievements transformation work as re-search object, the paper was discussed how to accelerate technology transfer and achievements transformation and improve degree of integration of technology and economy. The paper was analyzed status and main features of nation and Taiyuan science and technology achievements transformation and existing problems of funds, market, policies and management. Combining advanced experiences of promoting technoloy transfer and achievements transformation, such as Beijing and Xian, the paper was deeply discussed main problems, influencing factors and several key issues needed to focuson of technology transfer and achievements transformation. On this basis, the paper was put forward direction of further accelerating technology transfer and achievements transformation: Firstly, system and mechanism of innovation, increasing efforts in sup-port of funds and projects of technology transfer and achievements transformation; secondly, innovation of supporting system of technology financial, increasing efforts in support of financial capital to technology transfer and achievements transformation; thirdly, innovation of models of technology transfer and achievements transformation, strengthening industry-university-research cooperation; fourthly, further-increasing strength of development of scientific and technological service industry, providing professional service for technology transfer and achievements transformation; fifthly, strengthening construction of professional talent team, accelerating cultivating high-level and interdisciplinary talents.
Key words: achievements transformation; technology transfer; technology innovation
目
录
第一章
研究背景与主要内容
... 1
第一节 研究背景与意义 ... 1 第二节 主要内容 ... 1第二章
科技成果转化和技术转移的理论研究
... 4
第一节 概念 ... 4 第二节 技术转移的特点 ... 6 第三节 相关概念界定 ... 7第三章
科技成果转化的现状和主要做法
... 12
第一节 科技成果发展现状及其主要特征 ... 12 第二节 科技成果交易情况 ... 16 第三节 科技成果转化服务机构发展情况 ... 21 第四节 太原市促进科技成果转化的主要做法 ... 25第四章
太原市科技成果转化主要问题分析
... 29
第一节 资金问题 ... 29 第二节 市场问题 ... 30 第三节 政策问题 ... 31 第四节 管理和人才问题 ... 32第五章
典型城市的主要做法与经验
... 33
第一节 科技成果转化的“北京模式” ... 33 第二节 技术交易市场发展的“上海模式” ... 35 第三节 西安市的主要做法与经验 ... 38 第四节 武汉市的主要做法与经验 ... 39第六章
需要重点考虑的关键问题
... 42
第一节 中小企业提升自主创新能力的问题 ... 42 第二节 与重点产业发展相结合的问题 ... 43厦门大学博硕士论文摘要库
第三节 服务于城市发展战略的问题 ... 43 第四节 科技成果惠及民生的问题 ... 44
第七章
对策建议
... 45
第一节 加大政府政策引导和资金投入力度 ... 45 第二节 加大金融资本的扶持力度 ... 46 第三节 创新科技成果转化模式 ... 47 第四节 加大科技服务业发展力度 ... 48 第五节 加强专业人才队伍建设 ... 49结论
... 50
参考文献
... 51
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第一章 研究背景与主要内容 1
第一章
研究背景与主要内容
第一节
研究背景与意义
科技成果转化是科学技术转化为生产力的主要方式，是科学技术与经济建设 紧密结合的关键环节，更是产业结构调整和经济发展方式转变的重要途径。科学 技术应用到经济建设活动中往往会形成高附加值的高新技术产品和产业，实现其 社会价值和经济价值，实现资本的最低消耗和生态环境的最小破坏，唯如此，科 技成果转化才算成功。那么，如何在现有条件基础上，结合地方发展实际需求， 加快科技成果转化，成为新的发展形势下需要重点关注的重大问题之一。 2011 年 7 月，国家科技部发布的《国家“十二五”科学和技术发展规划》 中明确指出，要把握科技成果转化和产业化规律，把科研攻关与市场开发紧密结 合，推动技术与资本等要素的结合，引导资本市场和社会投资更加重视投向科技 成果转化和产业化。作为山西省省会城市，太原市近年来在以科技创新驱动经济 社会转型发展的进程中，高度重视科技成果应用转化和技术转移，取得了明显效 果。“十二五”期间，太原市已将科技成果应用转化作为促进科技经济和发展的 重要工作来抓。鉴于此，本研究将以太原市科技成果转化工作为研究对象，分析 探讨如何进一步加快科技成果转化，提升科技与经济的结合度，促进太原市经济 社会转型发展。本研究将在对太原市科技成果转化现状与发展态势分析的基础 上，结合北京、西安等城市在推动科技成果转化上的做法与经验，对科技成果转 化面临的主要问题和影响因素以及需要重点考虑的几个关键问题进行深入分析 讨论，并提出进一步加快科技成果转化的对策建议，以期为有关方面进行科学决 策提供参考和借鉴。第二节
主要内容
本课题研究的主要内容如下： 一、太原市科技成果发展现状及其主要特征厦门大学博硕士论文摘要库
太原市科技成果转化的现状和存在问题分析 2 一是科技成果数量稳定增长；二是成果来源以政府科技计划项目为主，省级 计划项目成果占主要部分；三是大专院校和独立科研机构一直是科技成果主要的 完成单位，企业作为科技成果完成单位所占的比例总体呈上升趋势；四是科技成 果水平按照国内领先、国际先进、国内先进、国际领先的占比顺序由高到低稳定 分布；五是科技成果在传统产业所占比例较高，在新兴产业所占比例较少；六是 技术合同成交额中以技术开发为主，技术转让合同成交额并不占优势；七是技术 合同成交额排名前三名的行业分别是新能源、电子信息、环境保护，行业分布兼 有传统产业和新兴产业；八是技术合同交易来源地本省占据绝对优势，和其他距 离较近的发达地区省市技术交易活动相对也比较频繁；九是和中部其他省会城市 相比，太原市技术市场交易活动偏少，等等。 二、在全国技术交易市场发展的大背景下，对近年来太原市技术交易市场的 相关数据进行分析，对比全国发展情况，得到以下基本判断:和全国情况类似， 技术合同成交额中以技术开发为主，技术转让合同成交额并不占优势；从行业领 域看，技术合同成交额排名前三名的行业分别是化工、新能源、环境保护，行业 分布兼有传统产业和新兴产业；技术合同交易来源地本省占据绝对优势，和其他 距离较近的发达地区省市技术交易活动相对也比较频繁；和中部其他省区的省会 城市相比，太原市技术市场交易活动较为滞后，技术合同交易额偏小。 三、分析我国及太原市科技成果转化服务机构发展情况，分析总结太原市促 进科技成果转化的主要做法：大力开展产学研战略联盟试点，促进以企业为核心 的科技成果转化体系形成；不断加强科技服务基础条件平台与科技中介服务体系 建设，优化科技成果转化环境；不断加强知识产权工作力度，促进专利技术成果 保护、开发与转化；以科技惠民为目标，采取一系列措施加快民生科技成果的转 化应用；以成果产业化为目标，通过组织召开项目对接会等形式推动科技成果转 化，等等。 四、分析研究现阶段科技成果转化存在的主要问题，主要表现在：一是从资 金投入角度看，科技成果转化相关主体在投入体制机制上还未理顺相应关系；二 是从市场角度看，科技成果转化渠道不畅导致科技成果市场实现困难；三是从政 策角度看，科技成果转化工作缺乏系统性和协调性，政策法规还不健全；四是从 管理角度看，科技管理机制存在障碍，不能形成有效的成果转化激励机制；五是
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第一章 研究背景与主要内容 3 从人才角度看，缺乏从事科技成果转化的专业人才，等等。 五、选择北京、西安等具有代表性的城市进行典型案例分析，总结它们在开 展科技成果转化工作方面的做法，从而对进一步加快科技成果转化形成启示与借 鉴作用。 六、分析科技成果转化面临的主要问题和影响因素，提出需要重点考虑以下 关键问题：一是如何使科技成果转化更好地帮助中小企业提升自主创新能力；二 是如何使科技成果转化更好地与太原市重点产业发展相结合；三是如何使科技成 果转化更好地服务于太原市城市发展战略；四是如何使科技成果转化更好地惠及 民生。 七、提出促进成果转化应重点从以下方面着手努力：一是以体制机制创新为 手段，加大政府对科技成果转化的资金和项目支持力度；二是创新科技金融支持 方式，加大金融资本对科技成果转化的支持力度；三是不断创新科技成果转化模 式，进一步加强产学研合作；四是进一步加大科技服务业发展力度，为科技成果 转化提供专业化服务；五是加强科技成果转化专业人才队伍建设，加快培养高水 平复合型人才。
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太原市科技成果转化的现状和存在问题分析 4
第二章
科技成果转化和技术转移的理论研究
第一节
概念
一、科技成果转化的概念 科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具 有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、 新工艺、新材料，发展新产业等活动。科技成果转化的概念可分为广义和狭义两 种。广义的科技成果转化应当包括各类成果的应用，劳动者素质的提高，技能的 加强，效率的增加等等。因为科学技术是第一生产力，而生产力包括人、生产工 具和劳动对象。因此科学技术这种潜在的生产力要转化为直接的生产力，最终是 通过提高人的素质、改善生产工具和劳动对象来实现的。从这种意义上讲，广义 的科技成果转化是指将科技成果从创造地转移到使用地，使使用地劳动者的素 质、技能或知识得到增加，劳动工具得到改善，劳动效率得到提高，经济得到发 展。狭义的科技成果转化实际上仅指技术成果的转化，即将具有创新性的技术成 果从科研单位转移到生产部门，使新产品增加，工艺改进，效益提高，最终经济 得到进步[1] 。我们通常所说的科技成果转化大多指这种类型的转化，所讲的科技 成果转化率就是指技术成果的应用数与技术成果总数的比。 二、科技成果转化四大要素 1.政府 科技成果转化是个复杂的系统工程，同时也是一项风险性事业。没有政府 作后盾，没有政府资助，单个个人或企业很难做到。在科技成果转化过程中， 政府作用是必不可少的。所以，科技成果转化，首先是政府要引导，要制定相 应的政策。 政府应当在科技成果转化和推广过程中起到良好的引导作用。我国科技体制 的一个很大的弊端，就是大量的科研机构独立于企业之外，长期形成了科技与经 济相分离的局面，所以，有大量的科技成果转化的问题。对于我国这种由计划经 济向市场经济转换过程中的特殊阶段出现的特殊问题，各级政府应积极引导，大厦门大学博硕士论文摘要库
第二章 科技成果转化和技术转移的理论研究 5 力支持企业建立自己的科研机构，尽快承担科技成果转化主体的重任，搞好科技 成果的转化。政府有关部门应尽快制订有效的产业政策和相应的产业技术政策及 产业结构政策，促使企业组织集团化，从而集中资金、人力和物力，发挥整体优 势，提高技术开发，形成规模能力。 2.企业 企业是科技成果转化和推广过程中的重要主体。企业可以自行发布信息或者 委托技术交易中介机构征集其单位所需的科技成果，或者征寻科技成果的合作 者，也可以独立或者与境内外企业、事业单位或者其他合作者实施科技成果转化、 承担政府组织实施的科技研究开发和科技成果转化项目，还可以与研究开发机 构、高等院校等事业单位相结合，联合实施科技成果转化。 长期以来，我国绝大部分企业仍然通过资金、人力投入来实现量的扩张，通 过上规模来增加企业的效益。而以科技进步为主的内涵式扩大再生产，还没有成 为企业发展战略的主流。在市场经济的条件下，企业的生存和发展，本质上取决 于企业的技术创新、吸纳科技成果能力和经营能力，而不是仅靠资金、人力的投 入上规模来实现量的扩张及效益的提高。要不断提高企业是科技成果转化主体的 认识，勇挑重担，使企业寓科技成果于产品开发和发展生产之中，真正成为促进 科技成果转化的重要途径。 3.高校及科研机构 高等院校、科研院所等科研单位是科技成果的供给主体。在“科教兴国” 战略指导下，随着“211 工程”、“教育振兴行动计划”的实施，我国高等教 育取得了历史性的发展，高校科技创新工作取得了极大的进展。高校正逐渐发 展成为基础研究的主力军，应用研究的重要方面军，以及高新技术产业化的生 力军，高校科技工作已经成为国家科技创新体系的重要组成部分[2] 。在国家有 关部门的大力支持下，高校及科研机构承担建设了一大批科技创新基地或平台， 积极承担了国家科技攻关计划、“863”计划、“973”计划、国家自然科学基 金以及国防军工等一系列科研任务，使高校总体科技实力、自主创新能力以及 综合竞争力大大增强，知识贡献与社会服务能力大大增强，正在成为我国科技 自主创新的强大力量[3] 。 4.中介机构
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太原市科技成果转化的现状和存在问题分析 6 自技术市场开放后，科技中介服务机构大量涌现。它们存在于技术市场化的 全过程的各阶段，沟通了技术供给方与需求方的联系，是技术与经济结合的切入 点，是技术进入市场的重要渠道，对于技术市场化的进程有很大的推动作用。 科技中介主要有科技部门和各地科技成果推广机构、技术成果交易会、技术 市场、技术开发公司、大学科技园、创业园、孵化器、生产力促进中心等形式。
第二节
技术转移的特点
一、定向性 技术在空间上发展的不平衡，是技术转移及其定向性的内在根据。 从技术 效率与功能的角度，可以把技术内容定性为尖端技术、先进技术、中间技术、初 级技术、原始技术等 5 种级差形态。任何特定技术都能从中“对号入座”。当然， 这种座次是变动不居的，随着技术的发展，大体呈依次后移的态势。正是技术效 率与功能上的“级差”，造就了不同技术所特有的技术“势位”，也赋予它特有 的运动“惯量”和特定的运动方向[4] 。只要技术形态之间存在着技术势位的“落 差”，技术就会由高势位向低势位发生转移，表现为技术上先进的国家、地区、 行业、企业向技术落后的国家、地区、行业、企业实行技术让渡，前者是技术的 溢出者，后者足技术的吸纳者。同时，技术转移实践表明，在技术定向转移过程 中，技术转移的“惯量”、成术和效应与技术之间势位的“落差”成正向变化， 而转移的频率及成功率与技术势位的“落差”成反向变化。 二、功利性 人类社会的早期，技术转移多是一种无意识的活动。随着人类社会的发展， 技术转移越来越呈现出功利性的特征，直到今天，很难看到盲无目的的技术转移 现象。究其技术转移的功利性，主要体现在经济目标上。无沦是技术的供给方， 还是需求方，都瞅准技术转移所带来的市场机会和商业价值，这是不谋而合的， 出于竞争目的而发生的技术转移，归根结底也是经济利益的需要至于为达到某种 政治、军事、环境等“超经济”目标而发生的技术转移，只不过是国家整体利益 借以实现的途径或形式。因此，可以毫不夸张地说，当今世界，在国家、部门、 行业、企业之间所发生的技术转移已经完全排挤了无意识活动的空间，而与功利厦门大学博硕士论文摘要库
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