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Research on Equity Principle of Maritime Law

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Academic year: 2021

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学校编码:10384 分类号 密级 学号:12920071150330 UDC

硕 士 学 位 论 文

海商法衡平原则研究

Research on

Equity Principle of Maritime Law

指导教师姓名:何丽新 教 授

专 业 名 称:民 商 法 学

论文提交日期:

2010 年 4 月

论文答辩时间:

2010 年 月

学位授予日期:

2010 年 月

答辩委员会主席:

评 阅 人:

2010 年 月

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厦门大学学位论文原创性声明

本人呈交的学位论文是本人在导师指导下,独立完成的研究成

果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果,均

在文中以适当方式明确标明,并符合法律规范和《厦门大学研究生学

术活动规范(试行)》。

另外,该学位论文为( )课题(组)

的研究成果,获得( )课题(组)经费或实验室的

资助,在( )实验室完成。(请在以上括号内填写

课题或课题组负责人或实验室名称,未有此项声明内容的,可以不作

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声明人(签名):

年 月 日

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本人同意厦门大学根据《中华人民共和国学位条例暂行实施办

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本学位论文属于:

( )1.经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文,

于 年 月 日解密,解密后适用上述授权。

( )2.不保密,适用上述授权。

(请在以上相应括号内打“√”或填上相应内容。保密学位论文应

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员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的,默认为

公开学位论文,均适用上述授权。)

声明人(签名):

年 月 日

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内容摘要

内 容 摘 要

通过对海事法律制度历史和系统的分析,可以发现利益衡平的精神贯穿于海 商法。本文对利益衡平精神在海商法中的成因、表现、意义等进行了较为详细的 论述,进而认为,基于利益衡平在海商法中的特殊性,应在海商法中建构衡平原 则,以发挥衡平原则在我国立法和司法实践中的指导作用。 本文除了引言和结语外,共分三章: 第一章海商法衡平原则的确立。第一节具体阐述了海商法确立衡平原则的原 因。第二节论述了海商法衡平原则的内涵,并与民法公平原则、英国衡平司法以 及大陆法系的法益学说进行了比较。第三节论述了在海商法中建构衡平原则的意 义。 第二章海商法衡平原则的体现。本章详细论述了衡平原则在海商法律制度中 的表现。本章共分四节,第一节以船舶优先权、船舶留置权为例讲述衡平原则在 船舶物权制度中的表现。第二节以责任期间、承运人免责规定、举证责任、责任 限制为切入点讲述衡平原则在海上运输合同制度中的表现。第三节论述衡平原则 在船舶碰撞制度、海洋油污损害制度等海上侵权制度中的表现。第四节论述衡平 原则在特定海上风险分摊制度——共同海损、海难救助制度中的表现。 第三章海商法衡平原则的进程。讲述了衡平原则下海商法的立法趋势和中国 海商法的立法价值选择。第一节分析了船方责任趋重总体立法趋势的表现及原 因。第二节阐述了我国现行海商法在利益衡平上的不足、我国现今海运业现实处 境以及未来的立法价值选择。 关 键 词:海商法;衡平原则;确立;体现;进程

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ABSTRACT

ABSTRACT

Through historical and systematic analysis of the maritime law institution, it can be found that the interest equity spirit is throughout in maritime law. After the expatiation about the cause, performance and meaning of this spirit in maritime law, this paper further illustrates the equity principle should be constructed in maritime law based on the distinctiveness of interest equity, which has great significance to our legislation and juridical practice.

Besides preface and conclusion, this paper is divided into 3 chapters as follows: Chapter one is the establishment of equity principle in maritime law. The first section describes the cause of formation of equity principle in maritime law. Section two discusses the connotation of equity principle and makes comparisons with fairness doctrine in Civil law,the theory of legal interest and equity justice in Britain. The third section exposits the significance of this principle constructed in maritime law.

Chapter two analyzes the concrete manifestation of equity principle in institution of maritime law in detail. This chapter includes four sections; first is the performance of equity principle in real right ships system, for instance, maritime lien and possessory lien; the second section tells its performance in marine transportation contract system from the points of responsibility terms, rules of impunity, burden of proof and limitation of liability; Section three describes its manifestation in marine infringement system such as collision of ships and marine oil stain damage system; the final section expounds the expression of equity principle in particular marine risk-sharing system take examples for general average and salvage at sea.

The third chapter is the processing of equity principle in maritime law; mainly represent the legislation tendency of maritime law and Chinese legislation choice under the principle of equity. Section one analyzes the performance and cause of the weighting of carrier responsibility as the general legislation trend. The second section describes the interest equity deficiency in our current maritime law, actual situation of our shipping industry and future options for legislation value.

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海商法衡平原则研究

Key word: Maritime Law; Equity Principle; Establishment; Performances;

Processing

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目 录

目 录

引言

···

1

第一章 海商法衡平原则的确立

···

3

第一节 海商法呼唤衡平原则···3 一、海商法立法史体现利益衡平···3 二、航运业的商业特性要求利益衡平···4 三、海上风险造就利益衡平特殊性···5 四、国家航运利益牵制利益衡平···7 第二节 海商法衡平原则的内涵···8 一、海商法衡平原则的界定···8 二、海商法衡平原则与民法公平原则···12 三、海商法衡平原则与英国衡平司法···13 四、海商法衡平原则与大陆法系法益学说···14 第三节 海商法引入衡平原则的意义···16 一、海商法衡平原则有助于深入理解海商法···16 二、海商法衡平原则是建构我国海商法理论的必然逻辑···16 三、海商法衡平原则有助于海商法体系上的系统性和完备性···16 四、海商法衡平原则的司法指导意义···17

第二章 海商法衡平原则的体现

···

18

第一节 船舶物权制度···18 一、船舶优先权···18 二、船舶留置权···19 第二节 海上运输合同制度···20 一、责任期间···20 二、承运人免责规定···21 三、举证责任···22 四、责任限制···22

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海商法衡平原则研究 第三节 海上侵权制度···24 一、船舶碰撞制度···24 二、海洋油污损害制度···26 第四节 特定海上风险分摊制度···27 一、共同海损制度···27 二、海难救助制度···28

第三章 海商法衡平原则的进程

···

30

第一节 船方责任趋重——衡平原则的实质进程···30 一、船方责任趋重的表现···30 二、船方责任趋重的原因分析···32 第二节 衡平原则下中国海商法的进程···34 一、中国海商法需进一步贯彻衡平原则···34 二、中国海运业现实处境——衡平原则的分析前提···36 三、中国海商法未来立法价值选择···38

结 语

···

41

参考文献

···

42

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CONTENTS

CONTENTS

Preface

···

1

Chapter 1 Establishment of Equity Principle in Maritime law

···

3

Subchapter 1 Maritime Law call forth Equity Principle···3

Section 1 Legislative History of Maritime Law embody Interest Equity···3

Section 2 Commercial Character of Shipping Industry require Interest

Equity···4

Section 3 Marine Risks bring up Distinctiveness of Interest Equity···5

Section 4 National Shipping Interests restrain Interest Equity···7

Subchapter 2 Connatation of Equity Principle in Maritime Law···8

Section 1 Definition of Equity Principle in Maritime Law···8

Section 2 Equity Principle in Maritime Law and Fairness Doctrine in

Civil Law···12

Section 3 Equity Principle in Maritime Law and Equity Justice in Britain···13

Section 4 Equity Principle in Maritime Law and the theory of

Legal Interest in Continental Law System···14

Subchapter 3 Significance of Equity Principle constructed in

Maritime Law···16

Section 1 Equity Principle helps to deeper understand Maritime Law···16

Section 2 Equity Principle is the necessary logic of constructing our

Maritime Law Theory···16

Section 3 Equity Principle helps to Systematic and Completeness of

Maritime Law System···16

Section 4 Judicial Significance of Equity Principle in Maritime Law···17

Chapter 2 Performances of Equity Principle in Maritime Law

···

18

Subchapter 1 Real Right of Ships System···18

Section 1 Maritime Lien···18

Section 2 Possessory Lien···19

Subchapter 2 Marine Transportation Contract System···20

Section 1 Responsibility Terms···20

Section 2 Rules about Carrier Impunity···21

Section 3 Burden of Proof···22

Section 4 Limitation of Liability···22

Subchapter 3 Marine Infringement System···24

Section 1 The System of Collision of Ships···24

Section 2 The System of Marine Oil Stain Damage···26

Subchapter 4 Particular Marine Risk-Sharing System···27

(14)

海商法衡平原则研究

Section 1 The System of General Average···27

Section 2 The System of Salvage at Sea···28

Chapter 3 Processing of Equity Principle in Maritime Law

···

30

Subchapter 1 Weighting of Carrier Responsibility—Substantial Process of Equity Principle···30

Section 1 Performance of Carrier Responsibility Weighting···30

Section 2 Analyze Causes of Carrier Responsibility Weighting···32

Subchapter 2 Chinese Maritime Law Processing under Equity Principle···34

Section 1 Chinese Maritime Law should further Implement Equity Principle·34

Section 2 Current Situation of Chinese Shipping Industry—Premise of

Analyze Equity Principle···36

Section 3 Legislation Value Options for future Chinese Maritime Law···38

Conclusion

···

41

Bibliography

···

42

(15)

引 言 1

引 言

在海商法中,有许多特殊规则。如在船舶物权方面,有船舶优先权制度; 在货物运输合同中,有关于承运人特殊免责事由以及承运人赔偿责任限制等方面 的规定;共同海损和海难救助制度更是海商法所特有;等等。梳理海商法这些特 有制度,并放在大海的特殊环境下考察,分析其产生的根源,我们会发现,其背 后蕴含着利益平衡的思想。通过对这一主导思想的研究和阐发,笔者认为,应该 在海商法中建构衡平原则。 目前尽管没有关于海商法衡平原则的具体阐述,但从众多学者的字里行间, 我们可以发现利益衡平的影子。如在解释共同海损的时候,部分英美学者就认为, 该制度建立在衡平原则之上,因为共同海损的各方利害关系人在发生共同危险 时,为了共同安全而以小的财产损失换取大家共同的利益。① 这些学者的论述也 为笔者对海商法衡平原则的研究提供了珍贵的资料。 衡平原则的研究对我国海商法有重要意义。我国《海商法》系移植而来, 自 1993 年实施以来,经过十多年的理论和实践发展,航运市场逐步壮大,海商 法逐步走向成熟。这种成熟不仅表现在对国际公约和国际惯例的较好把握,对自 身国情认识的进一步深化,还应形成自己的航运主张以及本土化的理论体系,衡 平原则无疑是为这一目的服务的。通过对现有海商法法律制度的分析和梳理,总 结出海商法利益衡平的标准,从根本上把握海商法的立法价值和立法理念,有利 于指导海商法未来的立法和司法实践,这是海商法衡平原则研究的用意所在。 在本文的研究之前,有三点需予以说明: 一,海商法衡平原则是各国海商法以及国际公约的主要精神之一,但该原 则的确立与英美法系有着莫大的关系,“衡平”一词也取自英美法系。英国有漫 长的衡平司法历史,有良好的衡平立法和司法理念,衡平的观念散见于英国国内 各个法律以及判例,而很早就已经确立的航海大国地位使得英国海商法对国际海 商法产生重要影响,其衡平的理念自然也深入到国际海商法之中。从一定程度上 讲,英国衡平司法过程当中形成的诸多海商法判例,充实了国际海商法的内容, ① 贾林青.海商法(第三版)[M].北京:中国人民大学出版社,2008.263.

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海商法衡平原则研究 2 影响了国际海商法的走向。正因为如此,我们可以从英美法系学者的论述中察觉 到海商法衡平原则的存在,但在大陆法系的相关著作中却难以找到此方面的表 述。 二,本文的研究主要着眼于国内海商法。虽然对国外海商法以及国际公约 进行了分析,但其落脚点旨在为国内海商法进行理论体系的构建,衡平原则是作 为国内海商法的一条基本原则来进行研究的。 三,海商法属于商法,调整平等民事主体之间横向的财产和经济关系,与 民法是一般法和特别法的关系。这是大多数学者所支持的观点,① 也是本文衡平 原则的分析前提。在许多方面,尤其是当海商法没有规定的时候,是准用民法规 则的。但作为特别法,海商法自有其特殊性,衡平原则正是其特殊性的表现之一。 ① 张民安,主编.海商法(第二版)[M].广州:中山大学出版社,2007.2-3.

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Degree papers are in the “Xiamen University Electronic Theses and Dissertations Database”. Full texts are available in the following ways:

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