รายงานผลการปฏ บ ต งานตรวจสอบภายในแบบย อ ต งแต เด อนเมษายน ม ถ นายน 2555

รายงานผลการปฏิบัติงานตรวจสอบภายในแบบยอ ตั้งแตเดือนเมษายน – มิถุนายน 2555 รายการ ผลการตรวจสอบแบบยอ หมายเหตุ 1. การติดตามและประเมินผลการ ดําเนินงานตามแผนพัฒนา อุตสาหกรรมของประเทศ ประเด็นการตรวจสอบ - มีการนําผลการศึกษาไปใช ประโยชน - มีการกําหนดแนวทางการ ดําเนินงานในอนาคต - ไดรับการสนับสนุนจากผูบริหาร 1. หนวยงานภายใน สศอ.และหนวยงานภายนอกมีการ นําดัชนีชี้วัด/ตัวชี้วัดในระดับภาพรวม/รายอุตสาหกรรม ไปใช 2. ป 2555 ไมไดรับจัดสรรงบประมาณเพื่อจางที่ปรึกษา แตไดเตรียมการดําเนินงานเพื่อใหการติดตามและ ประเมินผลฯ กาวหนาตอไปดังนี้ - นําเสนอผานคณะกรรมการพัฒนาอุตสาหกรรม แหงชาติ - ผลักดันผานยุทธศาสตร อก.และแผนปฏิบัติการ ประจําป - ผานการบริหารจัดการภาครัฐ PMQA - ตั้งสํานักประเมินผลการพัฒนาอุตสาหกรรมของ สศอ. เปนการภายในเมื่อวันที่ 22 มีนาคม 2555 3. สศอ.ไดจัดทํารายงานทิศทางการพัฒนาอุตสาหกรรม ไทยสูระดับโลก โดยแบงเปน 3 ระยะคือ 5 ป 10 ป และ 20 ป อยางเปนขั้นตอนทั้ง 18 สาขาอุตสาหกรรม สํานักประเมินผลฯ ตองผลักดันให มีการดําเนินงานในสวนที่จําเปน ใหมีความตอเนื่องเพื่อใช ประโยชนจากผลการศึกษาได อยางมีประสิทธิภาพ 2. การติดตามผลการตรวจสอบ - โครงการบริหารแผนแมบทการ เพิ่มประสิทธิภาพและผลิตภาพ ของภาคอุตสาหกรรม (จากรายงานผลการตรวจสอบการ ดําเนินงานประจําเดือน พฤษภาคม 2554) มหาวิทยาลัยเทคโนโลยี พระจอมเกลาพระนครเหนือเปนที่ ปรึกษา ที่ปรึกษารายงานวาทั้ง 42 โครงการภายใตแผนแมบทฯ มีผลการดําเนินงานสูงกวาแผนเกือบ 100% ยกเวน อุตสาหกรรมยานยนตและชิ้นสวนยานยนต ที่ปรึกษาไดมีขอเสนอแนะ 4 ดาน 1. แผนการประชาสัมพันธเพื่อใหกลุมเปาหมายเขารวม โครงการบริหารแผนแมบทฯ ไดครบหรือใกลเคียงกับ แผนที่กําหนดไว ปงบประมาณพ.ศ. 2555 สม. และ คณะกรรมการตรวจรับพัสดุไดให คําแนะนําปรึกษาที่เปนประโยชน ตอที่ปรึกษา (บ.เอ็กเซลเลนท จํากัด) เพื่อใหการดําเนินงาน โครงการบรรลุวัตถุประสงคคาด วาโครงการปนี้นาจะมี ประสิทธิภาพมากขึ้น

รายการ ผลการตรวจสอบแบบยอ หมายเหตุ 2. เหตุสุดวิสัย เชน การเกิดสึนามิที่ญี่ปุน น้ําทวมภาค ใหของไทย เปนตน 3. การติดตามและประเมินผลโครงการในแตละ ขั้นตอนเพื่อใหสอดคลองกับแผนปฏิบัติการ 4. การประเมินผลกระทบทางเศรษฐมิติถาสามารถทํา ไดอยางมีประสิทธิภาพจําสงผลตอการขยายตัวทาง เศรษฐกิจไดมากขึ้น 3. สุมตรวจการจัดซื้อ / จางตาม ระเบียบตามระเบียบพัสดุสําหรับ การจางสํารวจและจัดทํารายงาน ผลิตภาพและผลประกอบการ อุตสาหกรรมและโครงการจัดเก็บ ติดตาม ตรวจสอบและบันทึกขอมูล อุตสาหกรรมรายเดือนดวยวิธีการ ทางอิเล็กทรอนิกส ดําเนินการตามระเบียบพัสดุ ตสน. มีขอคิดเห็นวาถาดําเนินการ ตามหนังสือกรมบัญชีกลาง ที่ กค 04213 / ว 247 ลว. 14 ก.ค. 53 จะทําใหสวนราชการประหยัดเงิน งบประมาณไดมากกวาการจัดดวย วิธีการทางอเล็กทรอนิกสเพราะมีผู แขงขันราคาเพียง 2 ราย 4.คํารับรองการปฏิบัติราชการ ประจําป 2555 รอบ 2 จัดทําขอตกลงการปฏิบัติราชการรายบุคคลตามกําหนด - 5. การายงานสรุปผลการปฏิบัติงาน รอบ 3 เดือน รายงานตามแผนฯ (รายไตรมาส) รายการที่ไมสามารถดําเนินการ ตามแผนฯ ได 1. การประชุม อบรม สัมมนา ใช จํานวนวันนอยกวาแผนฯเพราะ เวลาขึ้นอยูกับผูจัดและการจัดสรร เวลาของผูตรวจสอบภายใน 2. การจัดทํารายงานผลการ ตรวจสอบ ใชจํานวนวันมากกวา แผนฯ เพราะมีขอจํากัดดานเวลา (ความเสี่ยง) ควบคุมโดยการ ปฏิบัติงานอกเวลาราชการ (ไมเบิกคาตอบแทนฯ)

รายการ ผลการตรวจสอบแบบยอ หมายเหตุ 6. โครงการภายใตแผนแมบท โครงสรางพื้นฐานทางปญญา - โครงการสงเสริมและพัฒนา อุตสาหกรรมเฮมพอยางสรางสรรค แบบครบวงจร 1. ผูประกอบการมีความสนใจในการผลิตเชิงพาณิชย ในอนาคตมากกวา 2 ราย 2. โครงการกําลังอยูในระหวางการวิเคราะหความ เปนไปไดทางดานการตลาดของเฮมพซึ่งมีแนวโนมใน เชิงบวกหลายผลิตภัณฑ 3. โครงการไดเลือกผลิตภัณฑในการศึกษาถึงความ เปนไปไดในการผลิตระดับโรงงานอุตสาหกรรม มากกวา การผลิต ผลิตภัณฑเบื้องตน ปญหาที่ตองแกไข / ปรับปรุง ผูที่ครอบครองวัตถุดิบจากสวนตางๆของเฮมพยังอยู ในขายการครอบครองยาเสพติดประเภทที่ 5 ซึ่ง สวพส. กําลังรวบรวมขอมูลเพื่อประสานงานกับ คณะกรรมการอาหารและยาเพื่อปลูกเฮมพใน ภาคอุตสาหกรรมตอไป ขอคิดเห็นของ ตสน. เฮมพเปนพืชเศรษฐกิจตัวใหม ของไทยและภูมิภาคที่นาจับตา มอง ดังนั้นควรไดรับการ สนับสนุนจากผูบริหารในการของ งบประมาณเพื่อดําเนินการศึกษา ตอยอดในปหนาหรือมีการนําผล การศึกษาโครงการไปเผยแพรตอผู ที่สนใจ (ทาง Web site หรือ ชองทางอื่น)

รายงานผลการปฏิบัติงานตรวจสอบภายในแบบยอ ตั้งแตเดือนกรกฎาคม – กันยายน 2555 รายการ ผลการตรวจสอบ/การดําเนินงานแบบยอ หมายเหตุ 1. รายงานผลการตรวจติดตาม 1.1 โครงการศึกษาวิจัยโอกาสทาง ธุรกิจและการเพิ่ม Value Creation สําหรับอุตสาหกรรมวัสดุอุปกรณ การแพทย (สร.1) 1.2 โครงการสงเสริมและพัฒนา อุตสาหกรรมเฮมพอยาง สรางสรรคแบบครบวงจร (สม.) 1.3 ติดตามผลการตรวจสอบความ ปลอดภัยของทรัพยสินและการ บํารุงรักษา (กคพ.) ขอ 1.1 และ 1.2 - ที่ปรึกษาสงมอบงานตามกําหนด - กรรมการใหความเห็นชอบในการรายงาน - เบิก – จายเงิน เรียบรอย ขอ 1.3 (1) เจาหนาที่ สศอ. และผูมาติดตอราชการบาง รายไมไดบันทึกเวลาเขา – ออกอาคารที่ชั้น 1 (รปภ.) 1.3 (2) แจงใหหมวดยานพาหนะเก็บสําเนาใบแจง ซอมไวเปนหลักฐานเพื่อการสืบคน/ตรวจสอบใน ภายหลัง (1) กคพ. แจงเวียน สํานัก / ศูนย / กลุมแลว (2) หมวดยานพาหนะรับทราบ และถือปฏิบัติ 2. การจัดซื้อ / จาง (สม.) ดําเนินการตามระเบียบพัสดุ ฯ ใชเงินเหลือจาย (ประหยัดได) จาง ศึกษาโครงการประเมินผลการ พัฒนาอุตสาหกรรมระยะเวลา 4 เดือน วงเงิน 500,000 บาท 3. การรับและบริจาคทรัพยสิน การรับ – บริจาคทรัพยสินและการขายทอดตลาดมีการ ปฏิบัติถูกตองตามระเบียบพัสดุและที่เกี่ยวของ บันทึกในระบบ GFMIS เรียบรอย (ครบถวน ถูกตอง) 4. คํารับรองระดับบุคคล จัดทําแบบบันทึกขอตกลงการปฏิบัติราชการรายบุคคล รอบที่ 2 (เม.ย. – ก.ย. 55) - 5. การบริหารงานดานเอกสาร (สารบรรณอิเล็กทรอนิกส) ไดหารือกับ ฝทป.ขอเพิ่มขั้นตอนการสอบทานทุกสิ้นวัน โดยหัวหนาฝาย เพื่อใหกระบวนงานมีประสิทธิภาพ ผศอ. เห็นชอบ

รายการ ผลการตรวจสอบ/การดําเนินงานแบบยอ หมายเหตุ 6. สุมตรวจการจายเงินตามสัญญา ซื้อ / จาง การเบิกจายไมตรงกับแผนการใชจายเงินประจําป (จายตั้งแตไตรมาสที่ 1 แตในทางปฏิบัติยังไมไดลง นามในสัญญา) รวมทั้งกรมตองวางแผนการใชจายเงิน ใหสอดคลองกับมติรัฐมนตรี ตสน. จะรายงานตอที่ประชุมคณะกรรมการเรงรัด การใชจายเงินงบประมาณเพื่อขอความคิดเห็น - มีปจจัยอื่นที่อยูนอกเหนือการ ควบคุม เชน การอนุมัติเงินประจํา งวดลาชา - ผูบริหารทราบแลว (ผศอ. และ รศอ.) - ตสน. จะรายงานผลความคืบหนา จากการประชุมคณะกรรมการ เรงรัดการใชจายเงินงบประมาณ ตอผูบริหารในภายหลัง 7. การตรวจสอบงบการเงิน ฌ.อก. ไมมีขอสังเกต รายงานตอ ปกอ. และ ผอ.กองกลาง สปอ. 8. สุมตรวจการใชทรัพยสินอยาง คุมคาหรือสมประโยชน (การใชโทรศัพทตั้งโตะ) ตั้งแตป 2551 มีการซื้อเครื่องโทรศัพท 2 ครั้ง (ป 2553 10 เครื่อง 10,486.- บาท ป 2555 10 เครื่อง 6,527.- บาท) คาใชโทรศัพทลดลงกวาป 2551 มาโดยตลอด เพราะสวนใหญทุกคนมีโทรศัพทมือถือสวนตัวที่ใชกับ งานในหนาที่ดวยและการสงขอมูลทาง e – mail / fax ฯ เมื่อเปรียบเทียบกับผลการดําเนินงานตามตัวชี้วัดที่ ไดรับคะแนนไมต่ํากวา 4.5 (คะแนนเต็ม 5) และ ปริมาณงานที่เพิ่มขึ้นทุกป พอจะสรุปไดวาการใช ทรัพยสินมีความคุมคา / สมประโยชนตอราชการ ประสานงานกับ กคพ. เพื่อบันทึก ครุภัณฑต่ํากวาเกณฑในทะเบียน คุมเพื่อใหการปฏิบัติงานถูกตอง และสามารถสืบคนไดในภายหลัง 9. การตรวจสอบพิเศษเรื่องการปรับ เงินเพิ่มตามวุฒิของลูกจางประจํา สอบทานความถูกตอง ครบถวน ตามคําสั่งฯ - 10. การประเมินผลการปฏิบัติตาม คํารับรองรายบุคคล รายงานภายในกําหนด -

รายการ ผลการตรวจสอบ/การดําเนินงานแบบยอ หมายเหตุ 11. การเงิน บัญชี พัสดุ งบประมาณ ระบบ GFMIS การบันทึกรายการครบถวน เปนปจจุบัน รวมทั้งการออกรายงาน - 12.การรายงานสรุปผลการ ปฏิบัติงานรอบ 3 เดือน ปฏิบัติงานไดตามแผนฯ ยกเวนขอ 14 และ 15 เนื่องจากเวลามีจํากัดแตตองเขารวมอบรม ประชุม สัมมนางานของกรมและเรื่องที่เปนประโยชนตอการ ปฏิบัติงาน แกไขโดยใชเวลานอกราชการ (ไมเบิกคาตอบแทน) - 13. การใหคําแนะนํา ปรึกษา แผน 3.99 วัน / 2 คน ผล 4.69 วัน / 2 คน มีการสอนงานภายในกลุม 2 ครั้ง (GFMIS) - 14. การประชุม อบรม สัมมนา แผน 24.99 วัน / 2 คน ผล 59.85 วัน / 4 คน สนับสนุนใหบุคลากรเรียนรูงาน หลายๆดานเพื่อชวยงานตรวจสอบ ภายในไดมีประสิทธิภาพ 15. การจัดทํารายงานผลการ ตรวจสอบ แผน 24.99 วัน / 2 คน ผล 86.56 วัน / 4 คน การทําแผนคิดเฉพาะขาราชการ แตการปฏิบัติใช นวก.ตสน. และ เจาพนักงานธุรการซึ่งจาง บุคคลภายนอกดวย 16. การบริหารเงินงบประมาณ - การจายเงินไมคอยตรงกับแผนการใชจายเงินประจําป - เรงรัดจายเงินงบประมาณตอนปลายปเพื่อใหมียอด การใชจายใกลเคียงกับมติครม. - ผูบริหารควรใหความสําคัญตอ การเตรียมความพรอม เพื่อลงนาม ในสัญญา การบริหารสัญญา และการจายเงินตามสัญญา ทั้งนี้โดยคํานึงถึงคุณภาพงาน ประกอบดวย