To be valid, the whole of this document must be returned. 本 文 件 必 須 整 份 交 還，方 為 有 效。
IMPORTANT 重 要 提 示
Reference is made to the prospectus issued by Roma Group Limited (the “Company”) dated 23 March 2021 in relation to the Rights Issue (the “Prospectus”). Terms defined in the Prospectus shall have the same meanings when used herein unless the context otherwise requires.
兹 提 述 羅 馬 集 團 有 限 公 司（「本 公 司」）日 期 為 二 零 二 一 年 三 月 二 十 三 日 就 供 股 刊 發 之 供 股 章 程（「供 股 章 程」）。除 文 義 另 有 所 指 外，供 股 章 程 所 界 定 之 詞 彙 與 本 文 件 所 採 用 者 具 有 相 同 涵 義。
THIS PROVISIONAL ALLOTMENT LETTER (“PAL”) IS VALUABLE AND TRANSFERABLE AND REQUIRES YOUR IMMEDIATE ATTENTION. THE OFFER CONTAINED IN THIS PAL AND THE ACCOMPANYING EXCESS APPLICATION FORM (“EAF”) EXPIRES AT 4:00 P.M. ON FRIDAY, 9 APRIL 2021 (OR, UNDER BAD WEATHER AND/OR EXTREME CONDITIONS, SUCH LATER TIME OR DATE AS MENTIONED IN THE PARAGRAPH HEADED “EFFECT OF BAD WEATHER AND/OR EXTREME CONDITIONS ON THE LATEST TIME FOR ACCEPTANCE” OVERLEAF).
此 乃 有 價 值 及 可 轉 讓 之 暫 定 配 額 通 知 書（「暫 定 配 額 通 知 書」），並 須 閣 下 即 時 處 理。本 暫 定 配 額 通 知 書 及 隨 附 之 額 外 申 請 表 格（「額 外 申 請 表 格」）所 載 之 要 約 將 於 二 零 二 一 年 四 月 九 日（星 期 五）下 午 四 時 正（或 於 惡 劣 天 氣 及 ╱ 或 極 端 情 況 下，則 於 背 頁「惡 劣 天 氣 及 ╱ 或 極 端 情 況 對 最 後 接 納 時 限 之 影 響」一 段 所 述 之 有 關 較 後 時 間 或 日 期）屆 滿。 IF YOU ARE IN ANY DOUBT AS TO ANY ASPECT OF THIS PAL OR AS TO THE ACTION TO BE TAKEN, OR IF YOU HAVE SOLD OR TRANSFERRED ALL OR PART OF YOUR SHARES IN THE COMPANY, YOU SHOULD CONSULT YOUR STOCKBROKER, LICENSED SECURITIES DEALER OR REGISTERED INSTITUTION IN SECURITIES, BANK MANAGER, SOLICITOR, PROFESSIONAL ACCOUNTANT OR OTHER PROFESSIONAL ADVISER(S).
閣 下 如 對 本 暫 定 配 額 通 知 書 任 何 方 面 或 應 採 取 之 行 動 有 任 何 疑 問 或 閣 下 如 已 出 售 或 轉 讓 閣 下 於 本 公 司 之 全 部 或 部 分 股 份，應 諮 詢 閣 下 之 股 票 經 紀、持 牌 證 券 交 易 商 或 註 冊 證 券 機 構、銀 行 經 理、律 師、專 業 會 計 師 或 其 他 專 業 顧 問。
A copy of this PAL, together with a copy of the Prospectus, the EAF and the documents specified in the paragraph headed “14. Documents delivered to the Registrar of Companies” in Appendix III to the Prospectus, have been registered by the Registrar of Companies in Hong Kong as required by Section 342C of the Companies (Winding Up and Miscellaneous Provisions) Ordinance (Chapter 32 of the laws of Hong Kong). The Registrar of Companies in Hong Kong, the Stock Exchange and the SFC take no responsibility for the contents of any of these documents.
本 暫 定 配 額 通 知 書 連 同 供 股 章 程 及 額 外 申 請 表 格 以 及 供 股 章 程 附 錄 三 內「14. 送 呈 公 司 註 冊 處 處 長 之 文 件」一 段 所 述 之 文 件，已 根 據 香 港 法 例 第32章 公 司（清 盤 及 雜 項 條 文）條 例 第342C條 之 規 定 送 呈 香 港 公 司 註 冊 處 處 長 登 記。香 港 公 司 註 冊 處 處 長、聯 交 所 及 證 監 會 對 任 何 該 等 文 件 之 內 容 概 不 負 責。
Hong Kong Exchanges and Clearing Limited, the Stock Exchange and HKSCC take no responsibility for the contents of this PAL, make no representation as to its accuracy or completeness and expressly disclaim any liability whatsoever for any loss howsoever arising from or in reliance upon the whole or any part of the contents of this PAL.
香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司、聯 交 所 及 香 港 結 算 對 本 暫 定 配 額 通 知 書 之 內 容 概 不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示 概 不 就 因 本 暫 定 配 額 通 知 書 全 部 或 任 何 部 分 內 容 而 產 生 或 因 倚 賴 該 等 內 容 而 引 致 之 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任。
Dealings in the Rights Shares in both nil-paid and fully-paid forms may be settled through CCASS established and operated by HKSCC and you should consult your stockbroker or licensed securities dealer or registered institution in securities, bank manager, solicitor, professional accountant or other professional advisers for details of the settlement arrangements and how such arrangements may affect your rights and interests.
未 繳 股 款 及 繳 足 股 款 供 股 股 份 之 買 賣 可 透 過 香 港 結 算 成 立 及 運 作 之 中 央 結 算 系 統 交 收。 閣 下 應 就 該 等 交 收 安 排 之 詳 情 及 該 等 安 排 如 何 影 響 閣 下 之 權 利 及 權 益，諮 詢 閣 下 之 股 票 經 紀 或 持 牌 證 券 交 易 商 或 註 冊 證 券 機 構、銀 行 經 理、律 師、專 業 會 計 師 或 其 他 專 業 顧 問。
Subject to the granting of the listing of, and permission to deal in, the Rights Shares in both their nil-paid and fully-paid forms on the Stock Exchange as well as compliance with the stock admission requirements of HKSCC, the Rights Shares in both their nil-paid and fully-paid forms will be accepted as eligible securities by HKSCC for deposit, clearance and settlement in CCASS with effect from the respective commencement dates of dealings in the Rights Shares in both their nil-paid and fully-paid forms on the Stock Exchange or such other dates as determined by HKSCC. Settlement of transactions between participants of the Stock Exchange on any trading day is required to take place in CCASS on the second trading day thereafter. All activities under CCASS are subject to the General Rules of CCASS and CCASS Operational Procedures in effect from time to time.
倘 未 繳 股 款 及 繳 足 股 款 供 股 股 份 獲 准 於 聯 交 所 上 市 及 買 賣，並 符 合 香 港 結 算 之 證 券 收 納 規 定 後，未 繳 股 款 及 繳 足 股 款 供 股 股 份 將 獲 香 港 結 算 接 納 為 合 資 格 證 券，自 未 繳 股 款 及 繳 足 股 款 供 股 股 份 各 自 於 聯 交 所 開 始 買 賣 之 日 期 或 於 香 港 結 算 釐 定 之 有 關 其 他 日 期 起，可 於 中 央 結 算 系 統 內 寄 存、結 算 及 交 收。聯 交 所 參 與 者 之 間 於 任 何 交 易 日 之 交 易 必 須 於 其 後 第 二 個 交 易 日 於 中 央 結 算 系 統 交 收。於 中 央 結 算 系 統 進 行 之 所 有 活 動 均 須 依 據 不 時 生 效 之 中 央 結 算 系 統 一 般 規 則 及 中 央 結 算 系 統 運 作 程 序 規 則 進 行。
Branch share registrar and transfer office in Hong Kong:
Boardroom Share Registrars (HK) Limited 2103B, 21/F 148 Electric Road North Point Hong Kong 香 港 股 份 過 戶 登 記 分 處： 寶 德 隆 證 券 登 記 有 限 公 司 香 港 北 角 電 氣 道 148 號 21 樓 2103B 室 Registered office: 註 冊 辦 事 處： Cricket Square Hutchins Drive P.O. Box 2681
Grand Cayman, KY1-1111 Cayman Islands
Head office and principal place of business in Hong Kong:
22/F., China Overseas Building 139 Hennessy Road Wanchai Hong Kong 總 辦 事 處 及 香 港 主 要 營 業 地 點： 香港 灣仔 軒尼詩道139號 中國海外大廈22樓 23 March 2021 二 零 二 一 年 三 月 二 十 三 日
ROMA GROUP LIMITED
羅 馬 集 團 有 限 公 司
*(Incorporated in the Cayman Islands with limited liability)
（於 開 曼 群 島 註 冊 成 立 之 有 限 公 司）
(Stock Code: 8072) （股 份 代 號：8072）
RIGHTS ISSUE ON THE BASIS OF THREE (3) RIGHTS SHARES FOR EVERY ONE (1) EXISTING SHARE
HELD ON THE RECORD DATE AT THE SUBSCRIPTION PRICE OF HK$0.125 PER RIGHTS SHARE
按於記錄日期每持有一(1)股現有股份
獲發三(3)股供股股份之基準以認購價每股供股股份0.125港元進行供股 PAYABLE IN FULL ON ACCEPTANCE BY
NOT LATER THAN 4:00 P.M. ON FRIDAY, 9 APRIL 2021 股 款 最 遲 須 於 二 零 二 一 年 四 月 九 日（星 期 五）下 午 四 時 正
接 納 時 全 數 繳 足
PROVISIONAL ALLOTMENT LETTER 暫 定 配 額 通 知 書
Name(s) and address of the Qualifying Shareholder(s)
合 資 格 股 東 之 姓 名 及 地 址 Provisional Allotment Letter No.暫 定 配 額 通 知 書 編 號
Form A 表 格 甲
Number of Shares registered in your name(s) on Monday, 22 March 2021 於 二 零 二 一 年 三 月 二 十 二 日（星 期 一）登 記 於 閣 下 名 下 之 股 份 數 目
BOX A 甲 欄
Number of Rights Shares provisionally allotted to you subject to payment in full on acceptance by not later than 4:00 p. m. on Friday, 9 April 2021
暫 定 配 發 予 閣 下 之 供 股 股 份 數 目，股 款 最 遲 須 於 二 零 二 一 年 四 月 九 日（星 期 五）下 午 四 時 正 接 納 時 繳 足
BOX B 乙 欄
Total subscription monies payable in full upon acceptance 於 接 納 時 應 繳 足 之 認 購 股 款 總 額
BOX C 丙 欄 HK$
港 元
Name of bank on which cheque/cashier’s order is drawn: 支 票 ╱ 銀 行 本 票 之 付 款 銀 行 名 稱：
Cheque/cashier’s order number: 支 票 ╱ 銀 行 本 票 號 碼： Contact Telephone No.:
IN THE EVENT OF A TRANSFER OF RIGHT(S) TO SUBSCRIBE FOR RIGHTS SHARE(S), HONG KONG AD VALOREM STAMP DUTY IS PAYABLE ON EACH SALE AND EACH PURCHASE. A GIFT OR A TRANSFER OF BENEFICIAL INTEREST OTHER THAN BY WAY OF SALE IS ALSO LIABLE TO HONG KONG AD VALOREM STAMP DUTY. EVIDENCE OF PAYMENT OF HONG KONG AD VALOREM STAMP DUTY WILL BE REQUIRED BEFORE REGISTRATION OF ANY TRANSFER OF THE RIGHT(S) TO SUBSCRIBE FOR THE RIGHTS SHARE(S) REPRESENTED BY THIS DOCUMENT.
如 轉 讓 供 股 股 份 之 認 購 權，每 項 買 賣 均 須 繳 付 香 港 從 價 印 花 稅。除 以 出 售 形 式 外，饋 贈 或 轉 讓 實 益 擁 有 之 權 益 亦 須 繳 付 香 港 從 價 印 花 稅。在 登 記 轉 讓 本 文 件 所 代 表 之 認 購 供 股 股 份 之 權 利 前，須 出 示 已 繳 付 香 港 從 價 印 花 稅 之 證 明。
FORM OF TRANSFER AND NOMINATION 轉 讓 及 提 名 表 格
Form B 表 格 乙
(To be completed and signed only by Qualifying Shareholder(s) who wish(es) to transfer all of his/her/its/their right(s) to subscribe for the Rights Share(s) comprised herein)
（只 供 擬 轉 讓 其 ╱ 彼 等 全 部 供 股 股 份 認 購 權 之 合 資 格 股 東 填 寫 及 簽 署） To: The Directors
Roma Group Limited
致： 羅 馬 集 團 有 限 公 司 列 位 董 事 台 照 Dear Sir/Madam,
I/We hereby transfer all of my/our rights to subscribe for the Rights Shares comprised in this PAL to the person (s) accepting the same and signing the registration application form (Form C) below.
敬 啟 者：
本 人 ╱ 吾 等 謹 將 本 暫 定 配 額 通 知 書 所 列 本 人 ╱ 吾 等 之 供 股 股 份 之 認 購 權 全 數 轉 讓 予 接 受 此 權 利 並 簽 署 下 列 登 記 申 請 表 格（表 格 丙）之 人 士。
1 2 3 4
Signature (s) of Shareholder (s)(all joint Shareholders must sign) 股 東 簽 署（所 有 聯 名 股 東 均 須 簽 署）
Date: 2021
日 期：二 零 二 一 年 月 日
Hong Kong stamp duty of HK$5.00 and ad valorem stamp duty is payable in connection with the transfer of your rights to subscribe for the Rights Shares. 閣 下 轉 讓 供 股 股 份 之 認 購 權 須 繳 付 香 港 印 花 稅 5.00港 元 及 從 價 印 花 稅。
REGISTRATION APPLICATION FORM 登 記 申 請 表 格
Form C 表 格 丙
(To be completed and signed only by the person(s) to whom the rights to subscribe for the Rights Shares have been transferred)
（僅 供 已 獲 轉 讓 供 股 股 份 認 購 權 之 人 士 填 寫 及 簽 署） To: The Directors
Roma Group Limited
致： 羅 馬 集 團 有 限 公 司 列 位 董 事 台 照 Dear Sir/Madam,
I/We request you to register the number of Rights Shares mentioned in Box B of Form A in my/our name(s). I/We agree to accept the same on the terms embodied in this PAL and the Prospectus and subject to the memorandum and articles of association of the Company.
敬 啟 者：
本人╱吾等謹請 閣下將表格甲內乙欄所列之供股股份數目，登記於本人╱吾等名下。本人╱吾等同意按照本暫定配額通知書及供股章程所載條款， 以 及 在 貴 公 司 之 組 織 章 程 大 綱 及 細 則 之 規 限 下，接 納 此 等 供 股 股 份。
Existing Shareholder(s) Please mark “X” in this box
現 有 股 東 請 在 本 欄 內 填 上「X」號 To be completed in BLOCK letters in ENGLISH. Joint applicants should give the address of the first-named applicant only.
請 用 英 文 正 楷 填 寫。聯 名 申 請 人 只 須 填 報 排 名 首 位 之 申 請 人 地 址。 For Chinese applicant(s), please provide your name(s) in both English and Chinese.
中 國 籍 申 請 人 請 同 時 填 寫 中 英 文 姓 名。 Name in English
英 文 姓 名 Family name or Company name姓 氏 或 公 司 名 稱 Name in Chinese中 文 姓 名
Other names 名 字 Name(s) of joint applicant(s) (if any) 聯 名 申 請 人 姓 名（如 有）
Address in English (Joint applicants should give the address of first-named applicant only) 英 文 地 址（聯 名 申 請 人 只 須 填 報 排 名 首 位 之 申 請 人 地 址） Occupation 職 業 Telephone No.電 話 號 碼 Dividend Instructions 股 息 指 示 Name and address of bank
銀 行 名 稱 及 地 址 Bank account number銀 行 賬 戶 號 碼
1 2 3 4
Signature(s) of applicant(s) (all joint applicant(s) must sign) 申 請 人 簽 署（所 有 聯 名 申 請 人 均 須 簽 署）
Date: 2021
日 期：二 零 二 一 年 月 日
Hong Kong ad valorem stamp duty is payable in connection with the acceptance of your rights to subscribe for the Rights Shares. 閣 下 接 納 供 股 股 份 之 認 購 權 須 繳 付 香 港 從 價 印 花 稅。
此 乃 白 頁 特 此 留 空
TO ACCEPT THIS PROVISIONAL ALLOTMENT OF RIGHTS SHARES IN FULL, YOU MUST LODGE THIS PAL INTACT WITH THE REGISTRAR, BOARDROOM SHARE REGISTRARS (HK) LIMITED, AT 2103B, 21/F, 148 ELECTRIC ROAD, NORTH POINT, HONG KONG, TOGETHER WITH A REMITTANCE BY CHEQUE OR CASHIER’S ORDER IN HONG KONG DOLLARS FOR THE FULL AMOUNT (ROUNDED UP TO THE NEAREST 2 DECIMAL PLACES) SHOWN IN BOX C ABOVE SO AS TO BE RECEIVED BY THE REGISTRAR BY NOT LATER THAN 4:00 P.M. ON FRIDAY, 9 APRIL 2021 (OR, UNDER BAD WEATHER AND/OR EXTREME CONDITIONS, SUCH LATER TIME AND/OR DATE AS MENTIONED IN THE PARAGRAPH HEADED “EFFECT OF BAD WEATHER AND/OR EXTREME CONDITIONS ON THE LATEST TIME FOR
ACCEPTANCE” OVERLEAF). ALL REMITTANCES MUST BE MADE IN HONG KONG DOLLARS BY CHEQUES WHICH
MUST BE DRAWN ON AN ACCOUNT WITH, OR BY CASHIER’S ORDERS WHICH MUST BE ISSUED BY, A LICENSED BANK IN HONG KONG AND MADE PAYABLE TO “ROMA GROUP LIMITED — PROVISIONAL ALLOTMENT ACCOUNT” AND CROSSED “ACCOUNT PAYEE ONLY”. INSTRUCTIONS ON TRANSFER AND SPLITTING ARE SET OUT OVERLEAF. NO RECEIPT WILL BE GIVEN FOR SUCH REMITTANCE.
The Rights Issue is conditional upon the fulfilment (or waiver (as applicable)) of the conditions set out under the paragraph headed “Conditions of the Rights Issue” in the letter from the Board in the Prospectus.
Termination of the Underwriting Agreement
If prior to the Latest Time for Termination, one or more of the following events or matters shall develop, occur, arise, exist or come into effect:
(1) the introduction of any new regulation or any change in existing law or regulation (or the judicial interpretation thereof) or other occurrence of any nature whatsoever after the signing of Underwriting Agreement;
(2) any local, national or international event or change (whether or not forming part of a series of events or changes occurring or continuing, before and/or after the signing of the Underwriting Agreement and/or continuing after the signing of the Underwriting Agreement) of a social, political, military, financial, economic or other nature, or in the nature of any local, national or international outbreak or escalation of hostilities or armed conflict, or affecting local securities markets;
(3) any material adverse change after the signing of the Underwriting Agreement in the business or in the financial or trading position of any member of the Group;
(4) any act of God, war, riot, public disorder, civil commotion, fire, flood, explosion, epidemic, act of terrorism, strike or lock-out;
(5) the imposition of any moratorium, suspension or material restriction on trading in the Shares generally on the Stock Exchange whether due to exceptional financial circumstances or otherwise;
(6) any change or any development involving a prospective change or any event or circumstance likely to result in a change or development involving a prospective change, in market conditions (including, without limitation, a change in fiscal or monetary policy or foreign exchange or currency markets, suspension or restriction of trading in securities, imposition of economic sanctions, on Hong Kong, the People’s Republic of China or other jurisdiction relevant to any member of the Group and a change in currency conditions for the purpose of this paragraph includes a change in the system under which the value of the Hong Kong currency is pegged with that of the currency of the United States of America) occurs;
(7) the Circular and/or the Prospectus when published contain information (either as to business prospects or the condition of the Group or as to its compliance with any laws or the GEM Listing Rules or the Takeovers Code or any applicable regulations) which has not prior to the date hereof been publicly announced or published by the Company in compliance with the GEM Listing Rules;
(8) any order or petition for the winding up of any member of the Group or any composition or arrangement made by any member of the Group with its creditors or a scheme of arrangement entered into by any member of the Group or any resolution for the winding-up of any member of the Group or the appointment of a provisional liquidator, receiver or manager over all or part of the material assets or undertaking of any member of the Group or anything analogous thereto occurring in respect of any member of the Group;
(9) any litigation, dispute, legal action, arbitration, proceeding or claim of any third party being threatened or instigated again any member of the Group; or
(10) a creditor takes possession of all or a material part of the business or asset of any member of the Group or any execution or other legal process is enforced against all or a material part of the business or assets of any member of the Group and is not discharged within (7) days or such longer period as the Underwriter may approve,
which, individually or in aggregate, in the absolute opinion of the Underwriter:
(a) has had or is/are likely to have a material adverse effect on the business or financial or trading position or prospects of the Group as a whole; or
(b) is/are likely to have a material adverse effect on the success of the Rights Issue or the level of the Rights Shares “taken up”; or
(c) make it inappropriate, inadvisable or inexpedient to proceed further with the Rights Issue,
the Underwriter shall be entitled by notice in writing to the Company, served prior to the Latest Time for Termination, to terminate the Underwriting Agreement.
The Underwriter shall be entitled by notice in writing to rescind the Underwriting Agreement if prior to the Latest Time for Termination:
(1) any breach of any of the warranties or undertakings or any omission to observe any of the obligations or undertakings contained in the Underwriting Agreement comes to the knowledge of the Underwriter; or
(2) any Specified Event comes to the knowledge of the Underwriter.
Any such notice shall be served by the Underwriter prior to the Latest Time for Termination.
The shares have been dealt with on an ex-rights basis from Friday, 12 March 2021. Dealings in the Rights Shares in their nil-paid form will take place from 9:00 a.m. on Thursday, 25 March 2021 to 4:00 p.m. on Thursday, 1 April 2021 (both dates inclusive). If the conditions of the Rights Issue are not fulfilled or waived (as applicable) or the Underwriting Agreement is terminated by the Underwriter at or before 4:00 p.m. on Wednesday, 14 April 2021 (or such other time or date as may be agreed between the Company and the Underwriter in writing), the Rights Issue will not proceed.
Accordingly, any persons contemplating dealings in the Shares up to the date on which all the conditions of the Rights Issue are fulfilled or waived (as applicable) (and the date on which the Underwriter’s right of termination of the Underwriting Agreement ceases), and/or any dealings in the nil-paid Rights Shares from 9:00 a.m. on Thursday, 25 March 2021 to 4:00 p.m. on Thursday, 1 April 2021 (both dates inclusive) shall bear the risk that the Rights Issue may not become unconditional or may not proceed. Any Shareholder or other person contemplating any dealings in the Shares and/or the nil-paid Rights Shares are recommended to consult their own professional advisers and exercise caution.
Each person accepting the provisional allotment specified in this PAL confirms that he/she/it has read the terms and conditions and acceptance procedures set out in the enclosed sheet and in the Prospectus and agrees to be bound by them.
閣 下 如 欲 接 納 全 部 供 股 股 份 之 暫 定 配 額，必 須 將 本 暫 定 配 額 通 知 書 整 份 連 同 以 港 元 繳 付 之 上 文 丙 欄 所 示 之 全 數 股 款（約 整 至 小 數 點 後 兩 位 數）（以 支 票 或 銀 行 本 票 形 式），最 遲 須 於 二 零 二 一 年 四 月 九 日（星 期 五）下 午 四 時 正（或 於 惡 劣 天 氣 及 ╱ 或 極 端 情 況 下，則 於 背 頁「惡 劣 天 氣 及 ╱ 或 極 端 情 況 對 最 後 接 納 時 限 之 影 響」一 段 所 述 之 較 後 時 間 及 ╱ 或 日 期）送 達 過 戶 處 寶 德 隆 證 券 登 記 有 限 公 司（地 址 為 香 港 北 角 電 氣 道148號21樓2103B室）並 獲 過 戶 處 收 訖。所 有 股 款 須 以 港 元 繳 付，並 以 在 香 港 持 牌 銀 行 戶 口 開 出 之 支 票 或 以 香 港 持 牌 銀 行 發 出 之 銀 行 本 票 支 付。所 有 支 票 或 銀 行 本 票 均 須 註 明 抬 頭 人 為「ROMA GROUP LIMITED — PROVISIONAL ALLOTMENT
ACCOUNT」，並 以「只 准 入 抬 頭 人 賬 戶」劃 線 方 式 開 出。有 關 轉 讓 及 分 拆 配 額 之 指 示 載 於 背 頁。本 公 司 將 不 就 有 關 股 款 另 發 收 據。 供 股 須 待 供 股 章 程 董 事 會 函 件「供 股 之 條 件」一 段 所 載 條 件 獲 達 成（或 豁 免（倘 適 用）後，方 可 作 實。 終 止 包 銷 協 議 倘 於 最 後 終 止 時 限 前，下 列 任 何 一 項 或 多 項 事 件 或 事 情 發展、發 生、出 現、存 在 或 生 效： (1) 於 包 銷 協 議 簽 訂 後 推 出 任 何 新 法 規，或 現 有 法 律 或 法 規（或 其 司 法 詮 釋）有 變，或 出 現 任 何 性 質 之 其 他 事 件； (2) 出 現 任 何 本 地、全 國 或 國 際 性 之 社 會、政 治、軍 事、財 務、經 濟 或 其 他 性 質 之 事 件 或 變 動（不 論 是 否 構 成 於 包 銷 協 議 簽 訂 前 及 ╱ 或 簽 訂 後 發 生 及 ╱ 或 繼 續 發 生 之 一 連 串 事 件 或 變 動 之 部 分），或 任 何 本 地、全 國 或 國 際 性 之 敵 對 行 為 或 武 裝 衝 突 爆 發 或 升 級，或 出 現 影 響 本 地 證 券 市 場 之 事 件 或 變 動； (3) 本 集 團 任 何 成 員 公 司 之 業 務 或 者 財 務 或 貿 易 狀 況 於 包 銷 協 議 簽 訂 後 發 生 任 何 重 大 不 利 變 動； (4) 任 何 天 災、戰 爭、暴 亂、擾 亂 公 共 秩 序、內 亂、火 災、水 災、爆 炸、疫 症、恐 怖 主 義 活 動、罷 工 或 停 工； (5) 聯 交 所 因 特 殊 金 融 情 況 或 其 他 理 由 而 全 面 終 止、暫 停 或 嚴 格 限 制 股 份 買 賣 之 情 況； (6) 涉 及 潛 在 市 況 變 動 之 任 何 變 動 或 發 展，或 任 何 事 件 或 情 況 可 能 導 致 涉 及 潛 在 變 動 之 變 動 或 發 展（包 括 但 不 限 於 香 港、中 華 人 民 共 和 國 或 與 本 集 團 任 何 成 員 公 司 有 關 之 司 法 權 區 之 財 政 或 貨 幣 政 策 或 外 匯 或 貨 幣 市 場 有 變、暫 停 或 限 制 證 券 買 賣、實 施 經 濟 制 裁，以 及 貨 幣 狀 況 有 變，就 本 段 而 言，包 括 香 港 貨 幣 價 值 與 美 利 堅 合 眾 國 貨 幣 價 值 掛 鈎 之 制 度 有 變）； (7) 通 函 及 ╱ 或 供 股 章 程 於 刊 發 時 載 有 本 公 司 未 有 遵 守 GEM 上 市 規 則 於 該 日 前 公 開 宣 佈 或 刊 發 之 資 料（包 括 與 本 集 團 業 務 前 景 或 狀 況 有 關 或 與 本 集 團 遵 守 任 何 法 律、GEM上 市 規 則、收 購 守 則 或 任 何 適 用 法 規 有 關）； (8) 本 集 團 任 何 成 員 公 司 清 盤 之 任 何 法 令 或 呈 請，本 集 團 任 何 成 員 公 司 與 其 債 權 人 達 成 任 何 債 務 重 整 協 議 或 安 排，本 集 團 任 何 成 員 公 司 訂 立 任 何 債 務 償 還 安 排，本 集 團 任 何 成 員 公 司 清 盤 之 決 議 案，本 集 團 任 何 成 員 公 司 委 任 臨 時 清 盤 人、接 管 人 或 所 有 或 部 分 重 大 資 產 或 業 務 之 財 產 管 理 人，或 出 現 有 關 本 集 團 任 何 成 員 公 司 之 任 何 類 同 事 項； (9) 任 何 第 三 方 威 脅 或 針 對 本 集 團 任 何 成 員 公 司 提 出 任 何 訴 訟、糾 紛、法 律 行 動、仲 裁、法 律 程 序 或 申 索；或 (10) 債 權 人 取 得 本 集 團 任 何 成 員 公 司 所 有 或 重 大 部 分 業 務 或 資 產 之 管 有 權，或 對 本 集 團 任 何 成 員 公 司 所 有 或 重 大 部 分 業 務 或 資 產 執 行 任 何 判 決 或 其 他 法 律 程 序，而 並 無 於(7)日 或 包 銷 商 可 能 批 准 之 有 關 較 長 期 間 內 解 除， 而 包 銷 商 全 權 認 為 有 關 事 件 個 別 或 共 同： (a) 已 經 或 可 能 對 本 集 團 整 體 業 務 或 財 務 或 貿 易 狀 況 或 前 景 造 成 重 大 不 利 影 響；或 (b) 可 能 對 供 股 成 功 進 行 或 供 股 股 份 之 承 購 水 平 造 成 重 大 不 利 影 響；或 (c) 令 繼 續 進 行 供 股 成 為 不 當、不 智 或 不 宜， 則 包 銷 商 有 權 於 最 後 終 止 時 限 前，向 本 公 司 送 達 書 面 通 知 終 止 包 銷 協 議。
倘 於 最 後 終 止 時 限 前 發 生 下 列 事 件，包 銷 商 將 有 權 透 過 書 面 通 知 廢 止 包 銷 協 議： (1) 包 銷 商 得 悉 包 銷 協 議 所 載 之 任 何 保 證 或 承 諾 有 任 何 違 反 或 任 何 遺 漏 遵 守 包 銷 協 議 所 載 之 任 何 義 務 或 承 諾； 或 (2) 包 銷 商 得 悉 發 生 任 何 特 定 事 項。 包 銷 商 須 於 最 後 終 止 時 限 前 送 達 任 何 有 關 通 知。 股份已於二零二一年三月十二日（星期五）起按除權基準買賣。未繳股款供股股份將於二零二一年三月二十五日（星 期 四）上 午 九 時 正 至 二 零 二 一 年 四 月 一 日（星 期 四）下 午 四 時 正（包 括 首 尾 兩 日）買 賣。倘 供 股 條 件 未 獲 達 成 或 未 獲 豁 免（倘 適 用）或 於 二 零 二 一 年 四 月 十 四 日（星 期 三）下 午 四 時 正（或 本 公 司 與 包 銷 商 可 能 書 面 協 定 之 有 關 其 他 日 期 或 時 間）或 之 前，包 銷 協 議 被 包 銷 商 終 止，則 供 股 將 不 會 進 行。 因 此，有 意 於 供 股 之 所 有 條 件 獲 達 成 或 獲 豁 免（倘 適 用）（及 包 銷 協 議 項 下 包 銷 商 之 終 止 權 終 止 之 日 期）前 買 賣 股 份 及 ╱ 或 由 二 零 二 一 年 三 月 二 十 五 日（星 期 四）上 午 九 時 正 至 二 零 二 一 年 四 月 一 日（星 期 四）下 午 四 時 正（包 括 首尾兩日）買賣任何未繳股款供股股份之任何人士，均須承擔供股可能不會成為無條件或可能不會進行之風險。 有意買賣任何股份及╱或未繳股款供股股份之任何股東或其他人士，建議諮詢彼等本身之專業顧問及審慎行事。 接 納 本 暫 定 配 額 通 知 書 所 訂 明 之 暫 定 配 額 之 每 位 人 士 均 確 認 其 已 閱 讀 所 附 文 件 及 供 股 章 程 所 載 之 條 款 及 條 件 以 及 接 納 手 續，並 同 意 受 其 約 束。
A SEPARATE CHEQUE OR CASHIER’S ORDER MUST ACCOMPANY EACH ACCEPTANCE NO RECEIPT WILL BE GIVEN FOR REMITTANCE
每 份 接 納 須 隨 附 一 張 獨 立 開 出 之 支 票 或 銀 行 本 票 本 公 司 將 不 就 股 款 另 發 收 據
ROMA GROUP LIMITED
羅 馬 集 團 有 限 公 司
*(Incorporated in the Cayman Islands with limited liability)
(Stock Code: 8072)
23 March 2021 Dear Qualifying Shareholder(s),
INTRODUCTION
Reference is made to the prospectus of Roma Group Limited (the “Company”) dated 23 March 2021 in relation to the Rights Issue (the “Prospectus”). Terms defined in the Prospectus shall have the same meanings when used herein unless the context otherwise requires. In accordance with and subject to the terms and conditions as set out in the Prospectus, the Directors have provisionally allotted to you a number of Rights Shares on the basis of three (3) Rights Shares for every one (1) existing Share in issue and registered in your name(s) in the register of members of the Company on the Record Date (that is, Monday, 22 March 2021) at the Subscription Price of HK$0.125 per Rights Share. Your holding of the Shares on the Record Date is set out in Box A in Form A and the number of Rights Shares provisionally allotted to you is set out in Box B in Form A.
(i) Any unsold entitlements to the Right Shares of the Excluded Shareholders; and (ii) any nil-paid Rights Shares provisionally allotted but not validly accepted by the Qualifying Shareholders or otherwise not subscribed for by transferees of nil-paid Rights Shares (if any) will be available for excess applications by the Qualifying Shareholders using the Excess Application Form (“EAF”). The Prospectus Documents have not been and will not be registered or filed under any applicable securities legislation of any jurisdictions other than Hong Kong. No action has been taken by the Company to permit the offering of the Rights Shares in any territory outside Hong Kong.
No persons receiving a copy of the Prospectus or a PAL or an EAF in any territory or jurisdiction outside Hong Kong may treat it as an offer or invitation to apply for the Rights Shares, unless in a territory or jurisdiction where such an offer or invitation could lawfully be made without compliance with any registration or other legal or regulatory requirements thereof or where the offer is made in reliance on any exemption or where compliance with the relevant legal or regulatory requirement will not, in the Board’s judgement, be unduly burdensome. It is the responsibility of any person outside Hong Kong (including but not limited to any agent, custodian, nominee or trustee on his/her/its behalf) wishing to subscribe or make an application for the Rights Shares to satisfy himself/herself/ itself/themselves before subscribing for the allotted Rights Shares or excess Rights Shares, as to the full observance of the laws and regulations of all relevant territory or jurisdiction, including the obtaining of any governmental or other consents and to pay any taxes, duties and other amounts required to be paid in such territory or jurisdiction in connection therewith. Any acceptance of the offer of the Rights Shares by any person will be deemed to constitute a representation and warranty from such person to the Company that these local laws and requirements have been fully complied with. Such persons should consult their professional advisers if in doubt. No application for Rights Shares will be accepted from the Excluded Shareholders (if any). The Company reserves the right to refuse to accept any application for Rights Shares where it believes that acceptance would violate the applicable securities or other laws or regulations of any jurisdiction outside Hong Kong.
RIGHTS SHARES
The Rights Shares, when allotted, issued and fully paid, will rank pari passu in all respects with the Shares then in issue. Holders of fully-paid Rights Shares will be entitled to receive all future dividends and distributions which may be declared, made or paid on or after the date of allotment and issue of the paid Rights Shares. Dealings in the Rights Shares in their nil-paid and fully-paid forms will be subject to payment of stamp duty, Stock Exchange trading fee, transaction levy and any other applicable fees and charges in Hong Kong.
Subject to the granting of the listing of, and permission to deal in, the Rights Shares in both their nil-paid and fully-paid forms on the Stock Exchange as well as compliance with the stock admission requirements of HKSCC, the Rights Shares in both their nil-paid and fully-paid forms will be accepted as eligible securities by HKSCC for deposit, clearance and settlement in CCASS with effect from the respective commencement dates of dealings in the Right Shares in both their nil-paid and fully-paid forms on the Stock Exchange or such other dates as determined by HKSCC. Settlement of transactions between participants of the Stock Exchange on any trading day is required to take place in CCASS on the second trading day thereafter. All activities under CCASS are subject to the General Rules of CCASS and CCASS Operational Procedures in effect from time to time.
PROCEDURES FOR ACCEPTANCE
To take up your provisional allotment of Rights Shares in full, you must lodge the whole of this PAL intact with the Registrar, Boardroom Share Registrars (HK) Limited, at 2103B, 21/F, 148 Electric Road, North Point, Hong Kong, together with a remittance by cheque or cashier’s order for the full amount payable on acceptance (rounded up to the nearest 2 decimal places), as shown in Box C in Form A, so as to be received by the Registrar by not later than 4:00 p.m. on Friday, 9 April 2021 (or, under bad weather and/or extreme conditions, such later time and/or date as mentioned in the paragraph headed “Effect of bad weather and/or extreme conditions on the Latest Time for Acceptance” below). All remittances must be made in Hong Kong dollars. Cheques must be drawn on an account with, or cashier’s orders must be issued by, a licensed bank in Hong Kong and made payable to “Roma Group Limited
— Provisional Allotment Account” and crossed “Account Payee Only”. Such payment will constitute acceptance of the provisional
allotment of Rights Shares on the terms of this PAL and the Prospectus and subject to the memorandum and articles of association of the Company. No receipt will be given for such remittances. All enquiries in connection with this PAL should be addressed to the Registrar at the above address.
It should be noted that unless this duly completed PAL, together with the appropriate remittance shown in Box C in Form A, has been lodged in the manner as described above, by not later than 4:00 p.m. on Friday, 9 April 2021 (or, under bad weather and/or extreme conditions, such later time and/or date as mentioned in the paragraph headed “Effect of bad weather and/or extreme conditions on the Latest Time for Acceptance” below), whether by the original allottee or any person to whom the provisional allotment has been validly transferred, the relevant provisional allotment and all rights and entitlements thereunder will be deemed to have been declined and will be cancelled and such Rights Shares will be available for application under the EAFs by the Qualifying Shareholders. The Company is not obliged to but may, at its sole and absolute discretion, treat a PAL as valid and binding on the person(s) by whom or on whose behalf it is lodged even if the PAL is not completed in accordance with the relevant instructions in the PAL. The Company may require such incomplete PAL to be completed by the relevant applicants at a later stage.
Completion and return of the PAL will constitute a warranty and representation to the Company, from such person, that all registration, legal and regulatory requirements of all relevant jurisdictions other than Hong Kong, in connection with the PAL and any acceptance of it, have been, or will be, duly complied with. The Company reserves the right to refuse to accept any application for the Rights Shares where it believes that in doing so would violate the applicable securities legislations or other laws or regulations of any jurisdiction. For the avoidance of doubt, neither HKSCC nor HKSCC Nominees Limited is subject to any of the above representation or warranty.
TRANSFER AND SPLITTING
If you wish to transfer all of your rights to subscribe for the Rights Shares provisionally allotted to you hereunder, you must complete and sign the “Form of transfer and nomination” (Form B) and hand this PAL to the transferee(s) or through whom you are transferring your rights. The transferee(s) must then complete and sign the “Registration application form” (Form C) and lodge this PAL intact together with a remittance for the full amount payable on acceptance as set out in Box C in Form A with the Registrar, Boardroom Share Registrars (HK) Limited, at 2103B, 21/F, 148 Electric Road, North Point, Hong Kong, so as to be received by the Registrar by not later than 4:00 p.m. on Friday, 9 April 2021 (or, under bad weather and/or extreme conditions, such later time and/or date as mentioned in the paragraph headed “Effect of bad weather and/or extreme conditions on the Latest Time for Acceptance” below).
All remittances must be made in Hong Kong dollars and cheques must be drawn on an account with, or cashier’s orders must be issued by, a licensed bank in Hong Kong and made payable to “Roma Group Limited — Provisional Allotment Account” and crossed “Account Payee Only”. It should be noted that Hong Kong stamp duty is payable in connection with the transfer of your rights to subscribe for the relevant Rights Shares to the transferee(s) and the acceptance by the transferee(s) of such rights. If you wish to accept only part of your provisional allotment or transfer part of your rights to subscribe for the Rights Shares provisionally allotted to you hereunder or to transfer all or part of your rights to more than one person, the original PAL must be surrendered and lodged for cancellation by not later than 4:30 p.m. on Monday, 29 March 2021 with the Registrar, Boardroom Share Registrars (HK) Limited, at 2103B, 21/F, 148 Electric Road, North Point, Hong Kong, who will cancel this original PAL and issue new PAL(s) in the denominations required which will be available for collection at the Registrar, Boardroom Share Registrars (HK) Limited, at 2103B, 21/F, 148 Electric Road, North Point, Hong Kong, after 9:00 a.m. on the second Business Day after the surrender of this original PAL(s). It should be noted that Hong Kong stamp duty is payable in connection with the transfer of your rights to subscribe for the relevant Rights Shares to the transferee(s) and the acceptance by the transferee(s) of such rights. The Company is not obliged to but may, at its sole and absolute discretion, treat PAL(s) as valid and binding on the person(s) by whom or on whose behalf it is lodged even if the PAL is not completed in accordance with the relevant instructions in the PAL. The Company may require such incomplete PAL to be completed by the relevant applicants at a later stage.
TERMINATION OF THE UNDERWRITING AGREEMENT
Termination of the underwriting Agreement
If prior to the Latest Time for Termination, one or more of the following events or matters shall develop, occur, arise, exist or come into effect:
(1) the introduction of any new regulation or any change in existing law or regulation (or the judicial interpretation thereof) or other occurrence of any nature whatsoever after the signing of Underwriting Agreement;
(2) any local, national or international event or change (whether or not forming part of a series of events or changes occurring or continuing, before and/or after the signing of the Underwriting Agreement and/or continuing after the signing of the Underwriting Agreement) of a social, political, military, financial, economic or other nature, or in the nature of any local, national or international outbreak or escalation of hostilities or armed conflict, or affecting local securities markets;
(3) any material adverse change after the signing of the Underwriting Agreement in the business or in the financial or trading position of any member of the Group;
(4) any act of God, war, riot, public disorder, civil commotion, fire, flood, explosion, epidemic, act of terrorism, strike or lock-out;
(5) the imposition of any moratorium, suspension or material restriction on trading in the Shares generally on the Stock Exchange whether due to exceptional financial circumstances or otherwise;
(6) any change or any development involving a prospective change or any event or circumstance likely to result in a change or development involving a prospective change, in market conditions (including, without limitation, a change in fiscal or monetary policy or foreign exchange or currency markets, suspension or restriction of trading in securities, imposition of economic sanctions, on Hong Kong, the People’s Republic of China or other jurisdiction relevant to any member of the Group and a change in currency conditions for the purpose of this paragraph includes a change in the system under which the value of the Hong Kong currency is pegged with that of the currency of the United States of America) occurs;
(7) the Circular and/or the Prospectus when published contain information (either as to business prospects or the condition of the Group or as to its compliance with any laws or the GEM Listing Rules or the Takeovers Code or any applicable regulations) which has not prior to the date hereof been publicly announced or published by the Company in compliance with the GEM Listing Rules;
(8) any order or petition for the winding up of any member of the Group or any composition or arrangement made by any member of the Group with its creditors or a scheme of arrangement entered into by any member of the Group or any resolution for the winding-up of any member of the Group or the appointment of a provisional liquidator, receiver or manager over all or part of the material assets or undertaking of any member of the Group or anything analogous thereto occurring in respect of any member of the Group;
(9) any litigation, dispute, legal action, arbitration, proceeding or claim of any third party being threatened or instigated again any member of the Group; or
(10) a creditor takes possession of all or a material part of the business or asset of any member of the Group or any execution or other legal process is enforced against all or a material part of the business or assets of any member of the Group and is not discharged within (7) days or such longer period as the Underwriter may approve,
which, individually or in aggregate, in the absolute opinion of the Underwriter:
(a) has had or is/are likely to have a material adverse effect on the business or financial or trading position or prospects of the Group as a whole; or
(b) is/are likely to have a material adverse effect on the success of the Rights Issue or the level of the Rights Shares “taken up”; or
(c) make it inappropriate, inadvisable or inexpedient to proceed further with the Rights Issue,
the Underwriter shall be entitled by notice in writing to the Company, served prior to the Latest Time for Termination, to terminate the Underwriting Agreement.
The Underwriter shall be entitled by notice in writing to rescind the Underwriting Agreement if prior to the Latest Time for Termination:
(1) any breach of any of the warranties or undertakings or any omission to observe any of the obligations or undertakings contained in the Underwriting Agreement comes to the knowledge of the Underwriter; or
(2) any Specified Event comes to the knowledge of the Underwriter.
Any such notice shall be served by the Underwriter prior to the Latest Time for Termination. CONDITIONS OF THE RIGHTS ISSUE
The Rights Issue is conditional upon the Rights Issue becoming unconditional and not being terminated by the Underwriters prior to the Latest Time for Termination in accordance with its terms. Please refer to the paragraph headed “Conditions of the Rights Issue” in the letter from the Board in the Prospectus for details of the conditions of the Underwriting Agreement. In the event that the conditions of the Rights Issue are not satisfied in whole (or waived (as applicable)) by 4:00 p.m. on Friday, 9 April 2021, or such later time or date as may be agreed between the Company and the Underwriter in writing, then the Rights Issue will not proceed.
CHEQUES AND CASHIER’S ORDER
All cheques and cashier’s orders will be presented for payment immediately upon receipt and all interests earned on such monies (if any) will be retained for the benefit of the Company. Completion and return of the PAL with a cheque or a cashier’s order in payment for the Rights Shares, whether by a Qualifying Shareholder or such other person(s) to whom the rights to subscribe for the Rights Shares have been validly transferred, will constitute a warranty by such person(s) that the cheque or the cashier’s order will be honoured on first presentation. Without prejudice to the other rights of the Company in respect thereof, the Company reserves the right to reject any PAL in respect of which the accompanying cheque or cashier’s order is dishonoured on first presentation, and in that event the relevant provisional allotment of Rights Shares and all rights and entitlements thereunder will be deemed to have been declined and will be cancelled. No receipt will be issued in respect of any PAL and/or relevant remittance received.
SHARE CERTIFICATES AND REFUND CHEQUES FOR THE RIGHTS ISSUE
Subject to the fulfilment of the conditions of the Rights Issue and the Underwriting Agreement not having been terminated or rescinded by the Underwriter, share certificates for the fully-paid Rights Shares are expected to be posted on or before Monday, 19 April 2021 to you by ordinary post at your own risk. You, except HKSCC Nominees Limited, will receive one share certificate for all the Rights Shares and/or excess Rights Shares (if any), both in fully-paid form, allotted and issued to you.
If the Rights Issue is terminated or if your application for excess Rights Shares is not successful or is only partially successful, refund cheques, without interest, in respect of the relevant portion of application monies received are expected to be posted by ordinary post at your own risk to your registered addresses on or before Monday, 19 April 2021. Refund cheques (crossed “Account Payee Only”) will be despatched by ordinary post to the registered addresses of the relevant applicants of the Rights Shares at the risk of such
EXCESS RIGHTS SHARES
Qualifying Shareholders may, by way of excess application, apply for (i) any unsold entitlements to the Right Shares of the Excluded Shareholders; and (ii) any nil-paid Rights Shares provisionally allotted but not validly accepted by the Qualifying Shareholders or otherwise not subscribed for by transferees of nil-paid Rights Shares (if any). Application for excess Rights Shares can be made only by Qualifying Shareholders and apply by completing the EAF and lodging it, together with a separate remittance for the amount payable on application in respect of the excess Rights Shares being applied for (rounded up to the nearest 2 decimal places), in accordance with the instructions set out therein with the Registrar, Boardroom Share Registrars (HK) Limited, at 2103B, 21/F, 148 Electric Road, North Point, Hong Kong, so as to be received by not later than 4:00 p.m. on Friday, 9 April 2021 (or, under bad weather and/or extreme conditions, such later time and/or date as mentioned in the paragraph headed “Effect of bad weather and/or extreme conditions on the Latest Time for Acceptance” below). All remittances must be made by cheque or cashier’s order in Hong Kong dollars. Cheques must be drawn on an account with, or cashier’s orders must be issued by, a licensed bank in Hong Kong and made payable to “Roma Group Limited — Excess Application Account” and crossed “Account Payee Only”. No receipt will be given for such remittances.
The Directors will allocate the excess Rights Shares (if any) at their discretion on a pro rata basis in proportion to the number of excess Rights Shares being applied for under each application. No reference will be made to the Rights Shares subscribed through applications by PAL(s) or the existing number of Shares held by Qualifying Shareholders. No preference will be given to top up odd lots to whole board lots. It should be noted that the lodging of the EAF does not assure the Qualifying Shareholder of being allocated any Rights Shares in excess of those of his/her/its provisional allotments.
FRACTIONAL ENTITLEMENTS
The Company will not provisionally allot and will not accept applications for any fraction of Rights Shares. Fractional entitlements to any Rights Shares will be disregarded and will be aggregated (and rounded down to the nearest whole number) and allocated to satisfy excess applications (if any) and/or disposed of in such manner as the Directors in their absolute discretion deem appropriate and for the benefits and interests of the Company.
EFFECT OF BAD WEATHER AND/OR EXTREME CONDITIONS ON THE LATEST TIME FOR ACCEPTANCE
The Latest Time for Acceptance of and payment for the Rights Shares and for application and payment for excess Rights Shares will not take place if:
(1) typhoon signal No. 8 (or above);
(2) “extreme conditions” caused by super typhoons as announced by the Government of the Hong Kong Special Administrative Region; or
(3) a “black” rainstorm warning
(i) is/are in force in Hong Kong at any local time before 12:00 noon and no longer in force after 12:00 noon on the date of the Latest Time for Acceptance. Instead the Latest Time for Acceptance will be extended to 5:00 p.m. on the same Business Day; or
(ii) is/are in force in Hong Kong at any local time between 12:00 noon and 4:00 p.m. on the date of the Latest Time for Acceptance. Instead the Latest Time for Acceptance will be rescheduled to 4:00 p.m. on the following Business Day which does not have either of those warnings in force in Hong Kong at any time between 9:00 a.m. and 4:00 p.m.
If the Latest Time for Acceptance does not take place on the currently scheduled date, the dates mentioned in this section may be affected. Announcement will be made by the Company in such event as soon as possible.
GENERAL
Lodgment of this PAL with, where relevant, the “Form of transfer and nomination” (Form B) purporting to have been signed by the person(s) in whose favour this PAL has been issued, shall be conclusive evidence of the title or the party or parties lodging it to deal with the same and to receive a split letter of allotment and/or the certificates for Rights Shares.
Further copies of the Prospectus are available at the Registrar.
All documents, including refund cheques, will be sent by ordinary post at the risks of the relevant applicants or other persons entitled thereto to their registered addresses by the Registrar. Any refund cheques will be drawn in favour of the person named on this form (or in case of joint applicants, the first-named applicant).
This PAL and all acceptances of the offer contained herein shall be governed by and construed in accordance with the laws of Hong Kong.
PERSONAL DATA COLLECTION — PAL
By completing, signing and submitting this PAL, you agree to disclose to the Company, the Registrar and/or their respective advisers and agents personal data and any information which they require about you or the person(s) for whose benefit you have made the acceptance of the provisional allotment of Rights Shares. The Personal Data (Privacy) Ordinance (Chapter 486 of the Laws of Hong Kong) (“PDPO Ordinance”) provides the holders of securities with rights to ascertain whether the Company or the Registrar holds their personal data, to obtain a copy of that data, and to correct any data that is inaccurate. In accordance with the PDPO Ordinance, the Company and the Registrar have the right to charge a reasonable fee for the processing of any data access request. All requests for access to data or correction of data or for information regarding policies and practices and the kinds of data held should be addressed to the Company, at its principal place of business in Hong Kong at 22/F, China Overseas Building, 139 Hennessy Road, Wanchai, Hong Kong or as notified from time to time in accordance with the applicable law, for the attention of the company secretary of the Company, or (as the case may be) to the Registrar at its address set out above for the attention of Privacy Compliance Officer.
By Order of the Board
Roma Group Limited Yue Kwai Wa Ken
Executive Director, Chief Executive Officer, Chairman and Company Secretary
ROMA GROUP LIMITED
羅 馬 集 團 有 限 公 司
* （於開曼群島註冊成立之有限公司）（股份代號：8072）
敬 啟 者： 緒 言 茲 提 述 羅 馬 集 團 有 限 公 司（「本 公 司」）日 期 為 二 零 二 一 年 三 月 二 十 三 日 有 關 供 股 之 供 股 章 程（「供 股 章 程」）。除 文 義 另 有 所 指 外，供 股 章 程 所 界 定 詞 彙 與 本 文 件 所 採 用 者 具 有 相 同 涵 義。根 據 供 股 章 程 所 載 條 款 及 條 件 及 在 其規限下，董事已向 閣下暫定配發若干數目供股股份，基準為於記錄日期（即二零二一年三月二十二日（星期一） 以 閣 下 名 義 在 本 公 司 股 東 名 冊 上 登 記 之 每 持 有 一(1)股 現 有 已 發 行 股 份 獲 配 發 三(3)股 供 股 股 份，認 購 價 為 每 股 供 股 股 份0.125港 元。 閣 下 於 記 錄 日 期 持 有 之 股 份 列 於 表 格 甲 內 甲 欄，而 閣 下 所 獲 暫 定 配 發 之 供 股 股 份 數 目 則 列 於 表 格 甲 內 乙 欄。 (i) 除 外 股 東 若 身 為 合 資 格 股 東 可 享 有 之 任 何 供 股 股 份 之 未 出 售 配 額（倘 適 用）；及 (ii) 已 暫 定 配 發 但 未 獲 合 資 格 股 東 有 效 接 納 或 未 獲 未 繳 股 款 供 股 股 份 受 承 讓 人 認 購 之 任 何 未 繳 股 款 供 股 股 份（如 有），將 可 供 合 資 格 股 東 使 用 額 外 申 請 表 格（「額 外 申 請 表 格」）作 出 額 外 申 請。章 程 文 件 並 無 亦 不 會 根 據 香 港 以 外 之 任 何 司 法 權 區 之 任 何 適 用 證 券 法 律 登 記 或 備 案。本 公 司 概 無 採 取 任 何 行 動 以 批 准 於 香 港 以 外 任 何 地 區 提 呈 供 股 股 份。 於 香 港 以 外 任 何 地 區 或 司 法 權 區 並 接 獲 供 股 章 程 或 暫 定 配 額 通 知 書 或 額 外 申 請 表 格 之 人 士，不 得 視 之 為 申 請 供 股 股 份 要 約 或 邀 請，除 非 有 關 要 約 或 邀 請 可 於 有 關 地 區 或 司 法 權 區 合 法 地 作 出 而 毋 須 遵 照 任 何 登 記 或 其 他 法 律 或 監 管 規 定，或 該 等 要 約 是 依 賴 任 何 豁 免 而 作 出 或 根 據 董 事 會 之 判 斷，該 要 約 在 符 合 有 關 法 律 或 監 管 規 定 方 面 不 會 過 於 繁 重。於 認 購 獲 分 配 供 股 股 份 或 額 外 供 股 股 份 前，在 香 港 以 外 地 區 而 擬 為 其 利 益 認 購 或 申 請 供 股 股 份 之 任 何 人 士（包 括 但 不 限 於 其 任 何 代 理 人、託 管 人、代 名 人 或 信 託 人），須 全 面 自 行 遵 守 所 有 相 關 地 區 或 司 法 權 區 之 法 例 及 規 例（包 括 取 得 任 何 政 府 或 其 他 同 意），並 繳 付 有 關 地 區 或 司 法 權 區 就 此 而 規 定 繳 付 之 任 何 稅 項、徵 稅 及 其 他 款 項。任 何 人 士 接 納 任 何 供 股 股 份 要 約 將 被 視 為 構 成 該 人 士 對 本 公 司 作 出 其 已 全 面 遵 守 當 地 法 律 及 規 定 之 聲 明 及 保 證。有 關 人 士 如 有 任 何 疑 問，應 諮 詢 其 專 業 顧 問。本 公 司 將 不 會 接 納 除 外 股 東 （如 有）認 購 供 股 股 份 之 申 請。倘 本 公 司 相 信 接 納 任 何 認 購 供 股 股 份 之 申 請 會 觸 犯 香 港 以 外 任 何 司 法 權 區 之 適 用 證 券 或 其 他 法 例 或 規 例，則 本 公 司 保 留 拒 絕 接 納 有 關 申 請 之 權 利。 * 僅 供 識 別供 股 股 份 供 股 股 份 經 配 發、發 行 及 繳 足 股 款 後，將 在 所 有 方 面 與 當 時 已 發 行 股 份 享 有 同 等 地 位。繳 足 股 款 供 股 股 份 之 持 有 人 將 有 權 收 取 可 能 於 配 發 及 發 行 繳 足 股 款 供 股 股 份 當 日 或 之 後 宣 派、作 出 或 支 付 之 所 有 未 來 股 息 及 分 派。 買 賣 未 繳 股 款 及 繳 足 股 款 供 股 股 份 將 須 繳 付 印 花 稅、聯 交 所 交 易 費、交 易 徵 費 及 任 何 其 他 香 港 適 用 之 費 用 及 收 費。 倘 未 繳 股 款 及 繳 足 股 款 供 股 股 份 獲 准 於 聯 交 所 上 市 及 買 賣 以 及 符 合 香 港 結 算 之 股 份 收 納 規 定 後，未 繳 股 款 及 繳 足 股 款 供 股 股 份 將 獲 香 港 結 算 接 納 為 合 資 格 證 券，可 由 供 股 股 份 以 未 繳 股 款 及 繳 足 股 款 形 式 各 自 於 聯 交 所 開 始 買 賣 日 期 或 由 香 港 結 算 釐 定 之 有 關 其 他 日 期 起，於 中 央 結 算 系 統 內 寄 存、結 算 及 交 收。聯 交 所 參 與 者 之 間 於 任 何 交 易 日 進 行 之 交 易，須 於 其 後 第 二 個 交 易 日 於 中 央 結 算 系 統 交 收。所 有 中 央 結 算 系 統 之 活 動 均 須 遵 守 不 時 生 效 之 中 央 結 算 系 統 一 般 規 則 及 中 央 結 算 系 統 運 作 程 序 規 則。 接 納 之 手 續 閣 下 如 欲 承 購 供 股 股 份 之 全 部 暫 定 配 額，必 須 將 整 份 本 暫 定 配 額 通 知 書 連 同 表 格 甲 內 丙 欄 所 載 於 接 納 時 應 付 之 全 數 股 款（約 整 至 小 數 點 後 兩 位 數）（以 支 票 或 銀 行 本 票 形 式），最 遲 須 於 二 零 二 一 年 四 月 九 日（星 期 五）下 午 四 時 正（或 於 惡 劣 天 氣 及 ╱ 或 極 端 情 況 下，則 於 下 文「惡 劣 天 氣 及 ╱ 或 極 端 情 況 對 最 後 接 納 時 限 之 影 響」一 段 所 述 之 較 後 時 間 及 ╱ 或 日 期）送 達 過 戶 處 寶 德 隆 證 券 登 記 有 限 公 司（地 址 為 香 港 北 角 電 氣 道148號21樓2103B室） 並 獲 過 戶 處 收 訖。所 有 股 款 須 以 港 元 繳 付。支 票 須 以 香 港 之 持 牌 銀 行 戶 口 開 出，或 銀 行 本 票 須 由 香 港 之 持 牌 銀 行 發 出，及 註 明 抬 頭 人 為「Roma Group Limited — Provisional Allotment Account」，並 劃 線 註 明「只 准 入 抬 頭 人 賬
戶」。繳 付 股 款 後，即 表 示 已 按 本 暫 定 配 額 通 知 書 及 供 股 章 程 所 載 之 條 款，並 在 本 公 司 組 織 章 程 大 綱 及 細 則 之 規 限 下 接 納 供 股 股 份 之 暫 定 配 額。本 公 司 將 不 另 發 股 款 收 據。所 有 有 關 本 暫 定 配 額 通 知 書 之 查 詢 均 須 寄 交 上 述 地 址 之 過 戶 處。 謹 請 注 意，除 非 填 妥 之 本 暫 定 配 額 通 知 書 連 同 表 格 甲 內 丙 欄 所 示 之 應 繳 股 款 於 不 遲 於 二 零 二 一 年 四 月 九 日（星 期五）下午四時正（或於惡劣天氣及╱或極端情況下，則於下文「惡劣天氣及╱或極端情況對最後接納時限之影響」 一 段 所 述 之 較 後 時 間 及 ╱ 或 日 期）由 原 承 配 人 或 任 何 已 有 效 承 讓 暫 定 配 額 之 人 士 按 上 述 方 式 送 達 過 戶 處，否 則 有 關 暫 定 配 額 及 其 項 下 之 一 切 權 利 及 配 額 將 被 視 作 放 棄 並 予 以 取 消，而 有 關 供 股 股 份 將 可 供 合 資 格 股 東 以 額 外 申 請 表 格 作 出 申 請。即 使 暫 定 配 額 通 知 書 並 未 遵 照 暫 定 配 額 通 知 書 之 相 關 指 示 填 妥，本 公 司 無 需 但 可 全 權 酌 情 決 定 視 暫 定 配 額 通 知 書 為 有 效，並 使 遞 交 暫 定 配 額 通 知 書 之 人 士 或 其 代 表 受 其 約 束。本 公 司 可 要 求 有 關 未 填 妥 之 暫 定 配 額 通 知 書 申 請 人 於 稍 後 填 妥 有 關 表 格。 填 妥 及 交 回 暫 定 配 額 通 知 書 將 構 成 有 關 人 士 向 本 公 司 作 出 保 證 及 聲 明，其 已 經 或 將 會 就 暫 定 配 額 通 知 書 及 其 任 何 接 納 妥 為 遵 守 香 港 以 外 所 有 相 關 司 法 權 區 之 一 切 登 記、法 例 及 法 規 之 規 定。倘 本 公 司 相 信 接 納 任 何 供 股 股 份 申 請 將 違 反 任 何 司 法 權 區 之 適 用 證 券 法 例 或 其 他 法 例 或 法 規，則 本 公 司 保 留 拒 絕 受 理 有 關 申 請 之 權 利。 為 免 生 疑 問，香 港 結 算 或 香 港 中 央 結 算（代 理 人）有 限 公 司 將 概 不 受 任 何 上 述 聲 明 或 保 證 規 限。 轉 讓 及 分 拆 閣 下 如 欲 轉 讓 根 據 本 暫 定 配 額 通 知 書 暫 定 配 發 予 閣 下 之 供 股 股 份 之 全 部 認 購 權，須 填 妥 及 簽 署「轉 讓 及 提 名 表 格」（表 格 乙）並 將 本 暫 定 配 額 通 知 書 交 予 承 讓 人 或 接 納 閣 下 轉 讓 權 利 之 人 士。承 讓 人 須 填 妥 及 簽 署「登 記 申 請 表 格」（表 格 丙），並 將 整 份 本 暫 定 配 額 通 知 書 連 同 表 格 甲 內 丙 欄 所 載 於 接 納 時 應 繳 之 全 數 股 款，最 遲 須 於 二 零 二 一 年 四 月 九 日（星 期 五）下 午 四 時 正（或 於 惡 劣 天 氣 及 ╱ 或 極 端 情 況 下，則 於 下 文「惡 劣 天 氣 及 ╱ 或 極 端 情 況 對 最 後 接 納 時 限 之 影 響」一 段 所 述 之 較 後 時 間 及 ╱ 或 日 期）送 達 過 戶 處 寶 德 隆 證 券 登 記 有 限 公 司（地 址 為 香 港 北 角 電 氣 道148號21樓2103B室）並 獲 過 戶 處 收 訖。
所 有 股 款 須 以 港 元 繳 付，而 支 票 須 以 香 港 之 持 牌 銀 行 戶 口 開 出，或 銀 行 本 票 須 由 香 港 之 持 牌 銀 行 發 出，及 註 明 抬 頭 人 為「Roma Group Limited — Provisional Allotment Account」，並 劃 線 註 明「只 准 入 抬 頭 人 賬 戶」。謹 請 注 意， 轉 讓 閣 下 認 購 有 關 供 股 股 份 之 權 利 予 承 讓 人 及 承 讓 人 接 納 該 等 權 利 須 繳 付 香 港 印 花 稅。 閣 下 如 僅 欲 接 納 閣 下 之 部 分 暫 定 配 額，或 轉 讓 根 據 本 暫 定 配 額 通 知 書 暫 定 配 發 予 閣 下 之 供 股 股 份 之 部 分 認 購 權，或 向 超 過 一 名 人 士 轉 讓 閣 下 全 部 或 部 分 權 利，則 閣 下 須 不 遲 於 二 零 二 一 年 三 月 二 十 九 日（星 期 一）下 午 四 時 三 十 分 前 將 原 暫 定 配 額 通 知 書 送 達 過 戶 處 寶 德 隆 證 券 登 記 有 限 公 司（地 址 為 香 港 北 角 電 氣 道148號21樓2103B室）予 以 註 銷，過 戶 處 將 會 註 銷 原 暫 定 配 額 通 知 書 並 按 所 需 數 目 發 出 新 暫 定 配 額 通 知 書。新 暫 定 配 額 通 知 書 將 可 於 交 出 此 份 原 暫 定 配 額 通 知 書 後 第 二 個 營 業 日 上 午 九 時 正 後 於 過 戶 處 寶 德 隆 證 券 登 記 有 限 公 司（地 址 為 香 港 北 角 電 氣 道148號21樓2103B室）領 取。謹 請 注 意，轉 讓 閣 下 有 關 供 股 股 份 之 認 購 權 予 承 讓 人 及 承 讓 人 接 納 該 等 權 利 須 繳 付 香 港 印 花 稅。即 使 暫 定 配 額 通 知 書 並 未 遵 照 暫 定 配 額 通 知 書 之 相 關 指 示 填 妥，本 公 司 無 需 但 可 全 權 酌 情 決 定 視 暫 定 配 額 通 知 書 為 有 效，並 使 遞 交 暫 定 配 額 通 知 書 之 人 士 或 其 代 表 受 其 約 束。本 公 司 可 能 要 求 相 關 申 請 人 其 後 填 妥 有 關 未 填 妥 之 暫 定 配 額 通 知 書。 終 止 包 銷 協 議 終 止 包 銷 協 議 倘 於 最 後 終 止 時 限 前，下 列 任 何 一 項 或 多 項 事 件 或 事 情 發 展、發 生、出 現、存 在 或 生 效： (1) 於 包 銷 協 議 簽 訂 後 推 出 任 何 新 法 規，或 現 有 法 律 或 法 規（或 其 司 法 詮 釋）有 變，或 出 現 任 何 性 質 之 其 他 事 件； (2) 出 現 任 何 本 地、全 國 或 國 際 性 之 社 會、政 治、軍 事、財 務、經 濟 或 其 他 性 質 之 事 件 或 變 動（不 論 是 否 構 成 於 包 銷 協 議 簽 訂 前 及 ╱ 或 簽 訂 後 發 生 及 ╱ 或 繼 續 發 生 之 一 連 串 事 件 或 變 動 之 部 分），或 任 何 本 地、全 國 或 國 際 性 之 敵 對 行 為 或 武 裝 衝 突 爆 發 或 升 級，或 出 現 影 響 本 地 證 券 市 場 之 事 件 或 變 動； (3) 本 集 團 任 何 成 員 公 司 之 業 務 或 者 財 務 或 貿 易 狀 況 於 包 銷 協 議 簽 訂 後 發 生 任 何 重 大 不 利 變 動； (4) 任 何 天 災、戰 爭、暴 亂、擾 亂 公 共 秩 序、內 亂、火 災、水 災、爆 炸、疫 症、恐 怖 主 義 活 動、罷 工 或 停 工； (5) 聯 交 所 因 特 殊 金 融 情 況 或 其 他 理 由 而 全 面 終 止、暫 停 或 嚴 格 限 制 股 份 買 賣 之 情 況； (6) 涉 及 潛 在 市 況 變 動 之 任 何 變 動 或 發 展，或 任 何 事 件 或 情 況 可 能 導 致 涉 及 潛 在 變 動 之 變 動 或 發 展（包 括 但 不 限 於 香 港、中 華 人 民 共 和 國 或 與 本 集 團 任 何 成 員 公 司 有 關 之 司 法 權 區 之 財 政 或 貨 幣 政 策 或 外 匯 或 貨 幣 市 場 有 變、暫 停 或 限 制 證 券 買 賣、實 施 經 濟 制 裁，以 及 貨 幣 狀 況 有 變，就 本 段 而 言，包 括 香 港 貨 幣 價 值 與 美 利 堅 合 眾 國 貨 幣 價 值 掛 鈎 之 制 度 有 變）； (7) 通 函 及 ╱ 或 供 股 章 程 於 刊 發 時 載 有 本 公 司 未 有 遵 守 GEM 上 市 規 則 於 該 日 前 公 開 宣 佈 或 刊 發 之 資 料（包 括 與 本 集 團 業 務 前 景 或 狀 況 有 關 或 與 本 集 團 遵 守 任 何 法 律、GEM上 市 規 則、收 購守 則 或 任 何 適 用 法 規 有 關）； (8) 本 集 團 任 何 成 員 公 司 清 盤 之 任 何 法 令 或 呈 請，本 集 團 任 何 成 員 公 司 與 其 債 權 人 達 成 任 何 債 務 重 整 協 議 或 安 排，本 集 團 任 何 成 員 公 司 訂 立 任 何 債 務 償 還 安 排，本 集 團 任 何 成 員 公 司 清 盤 之 決 議 案，本 集 團 任 何 成 員 公 司 委 任 臨 時 清 盤 人、接 管 人 或 所 有 或 部 分 重 大 資 產 或 業 務 之 財 產 管 理 人，或 出 現 有 關 本 集 團 任 何 成 員 公 司 之 任 何 類 同 事 項； (9) 任 何 第 三 方 威 脅 或 針 對 本 集 團 任 何 成 員 公 司 提 出 任 何 訴 訟、糾 紛、法 律 行 動、仲 裁、法 律 程 序 或 申 索；或
(10) 債 權 人 取 得 本 集 團 任 何 成 員 公 司 所 有 或 重 大 部 分 業 務 或 資 產 之 管 有 權，或 對 本 集 團 任 何 成 員 公 司 所 有 或 重 大 部 分 業 務 或 資 產 執 行 任 何 判 決 或 其 他 法 律 程 序，而 並 無 於(7)日 或 包 銷 商 可 能 批 准 之 有 關 較 長 期 間 內 解 除， 而 包 銷 商 全 權 認 為 有 關 事 件 個 別 或 共 同： (a) 已 經 或 可 能 對 本 集 團 整 體 業 務 或 財 務 或 貿 易 狀 況 或 前 景 造 成 重 大 不 利 影 響；或 (b) 可 能 對 供 股 成 功 進 行 或 供 股 股 份 之 承 購 水 平 造 成 重 大 不 利 影 響；或 (c) 令 繼 續 進 行 供 股 成 為 不 當、不 智 或 不 宜， 則 包 銷 商 有 權 於 最 後 終 止 時 限 前，向 本 公 司 送 達 書 面 通 知 終 止 包 銷 協 議。 倘 於 最 後 終 止 時 限 前 發 生 下 列 事 件，包 銷 商 將 有 權 透 過 書 面 通 知 廢 止 包 銷 協 議： (1) 包 銷 商 得 悉 包 銷 協 議 所 載 之 任 何 保 證 或 承 諾 有 任 何 違 反 或 任 何 遺 漏 遵 守 包 銷 協 議 所 載 之 任 何 義 務 或 承 諾； 或 (2) 包 銷 商 得 悉 發 生 任 何 特 定 事 項。 包 銷 商 須 於 最 後 終 止 時 限 前 送 達 任 何 有 關 通 知。 供 股 之 條 件 供 股 須 待 供 股 成 為 無 條 件 及 包 銷 商 並 無 於 最 後 終 止 時 限 前 根 據 其 條 款 終 止 包 銷 協 議 後 方 可 作 實。有 關 包 銷 協 議 之 條 件 之 詳 情，請 參 閱 供 股 章 程 董 事 會 函 件 一 節「供 股 之 條 件」段 落。倘 供 股 之 條 件 未 能 於 股 份 已 於 二 零 二 一 年 四 月 九 日（星 期 五）下 午 四 時 正 或 本 公 司 與 包 銷 商 可 能 書 面 協 定 之 相 關 較 後 時 間 或 日 期 前 全 部 獲 達 成（或 獲 豁 免（倘 適 用），屆 時 供 股 將 不 會 進 行。 支 票 及 銀 行 本 票 所 有 支 票 及 銀 行 本 票 將 緊 隨 收 取 後 即 時 過 戶，而 自 有 關 款 項 產 生 之 所 有 利 息（如 有）將 撥 歸 本 公 司 所 有。填 妥 並 交 回 暫 定 配 額 通 知 書 連 同 支 付 供 股 股 份 股 款 之 支 票 或 銀 行 本 票（不 論 由 合 資 格 股 東 或 已 獲 有 效 轉 讓 供 股 股 份 認 購 權 之 其 他 人 士 交 回），將 構 成 有 關 人 士 之 保 證，指 支 票 或 銀 行 本 票 將 於 首 次 過 戶 時 獲 兌 現。倘 支 票 或 銀 行 本 票 於 首 次 過 戶 時 未 能 兌 現，在 不 影 響 本 公 司 之 其 他 權 利 之 情 況 下，本 公 司 保 留 拒 絕 受 理 任 何 暫 定 配 額 通 知 書 之 權 利，且 於 該 情 況 下，供 股 股 份 之 有 關 暫 定 配 額 及 其 項 下 之 一 切 權 利 及 配 額 將 視 作 已 遭 放 棄 而 被 註 銷。 概 不 會 就 所 接 獲 之 任 何 暫 定 配 額 通 知 書 及 ╱ 或 相 關 股 款 發 出 收 據。 供 股 之 股 票 及 退 款 支 票 待 供 股 條 件 獲 達 成 及 包 銷 商 並 無 終 止 或 撤 銷 包 銷 協 議 之 前 提 下，所 有 繳 足 股 款 供 股 股 份 之 股 票 預 期 將 於 二 零 二 一 年 四 月 十 九 日（星 期 一）或 之 前 以 普 通 郵 遞 方 式 寄 發 予 閣 下，惟 郵 誤 風 險 概 由 閣 下 自 行 承 擔。除 香 港 中 央 結 算（代 理 人）有 限 公 司 外， 閣 下 將 會 就 配 發 及 發 行 予 閣 下 之 所 有 供 股 股 份 及 ╱ 或 額 外 供 股 股 份（如 有）（均 為 繳 足 股 款）獲 發 一 張 股 票。 倘 供 股 被 終 止 或 閣 下 之 額 外 供 股 股 份 申 請 不 成 功 或 僅 部 分 成 功，則 已 收 取 之 有 關 部 分 申 請 股 款（不 計 利 息） 之 退 款 支 票 預 期 將 於 二 零 二 一 年 四 月 十 九 日（星 期 一）或 之 前 以 普 通 郵 遞 方 式 寄 發 至 閣 下 之 登 記 地 址，郵 誤 風 險 概 由 閣 下 自 行 承 擔。退 款 支 票（劃 線 註 明「只 准 入 抬 頭 人 賬 戶」）將 以 普 通 郵 遞 方 式 寄 發 至 有 關 供 股 股 份 申 請 人 之 登 記 地 址，郵 誤 風 險 概 由 有 關 申 請 人 自 行 承 擔。
