1.- Defina con sus propias palabras los conceptos de trazabilidad y certificación en el 1.- Defina con sus propias palabras los conceptos de trazabilidad y certificación en el contexto de un SGC (2 puntos).
contexto de un SGC (2 puntos).
De acuerdo a la Organización internacional para la estandarización la
De acuerdo a la Organización internacional para la estandarización la
trazabilidad
trazabilidad
es es““ propiedad del resultado de una medida o del valor de un estándar donde éste pueda propiedad del resultado de una medida o del valor de un estándar donde éste pueda estar relacionado con referencias especificadas, usualmente estándares nacionales o estar relacionado con referencias especificadas, usualmente estándares nacionales o internacionales, a través de una cadena continua de comparaciones todas con
internacionales, a través de una cadena continua de comparaciones todas con incertidumbres especificadas
incertidumbres especificadas””..
La trazabilidad es una forma o metodo compuesto por procesos estandarizados para La trazabilidad es una forma o metodo compuesto por procesos estandarizados para cumplir diversos pasos que se encuentran diseñados en un proceso obligado a
cumplir diversos pasos que se encuentran diseñados en un proceso obligado a documentar y generar garantia de calidad,
documentar y generar garantia de calidad, escribiendo de alguna forma la “historia” delescribiendo de alguna forma la “historia” del
nacimiento de un producto o servicio hasta su entrega final. Asi generar registros de nacimiento de un producto o servicio hasta su entrega final. Asi generar registros de cada etapa y asegurar la calidad del proceso construido.
cada etapa y asegurar la calidad del proceso construido. La
La
certificación
certificación
““es un procedimiento destinado a que un organismo independiente yes un procedimiento destinado a que un organismo independiente y autorizado, valide o dictamine la calidad del sistema aplicado por una organización, autorizado, valide o dictamine la calidad del sistema aplicado por una organización, partiendo y verificando si la misma cumple o no lo dispuesto por un determipartiendo y verificando si la misma cumple o no lo dispuesto por un determinadonado referencial o modelo de calidad, reconocido y oficial
referencial o modelo de calidad, reconocido y oficial ””..
Podemos entender que la certificacion es un procedimiento de revision de un sistema Podemos entender que la certificacion es un procedimiento de revision de un sistema implementado llevado de forma optima de acuerdo a los estandares y normas
implementado llevado de forma optima de acuerdo a los estandares y normas internacionales a un
internacionales a un cumplimiento de realizar cumplimiento de realizar un trabajo bien un trabajo bien hecho. Una certificacionhecho. Una certificacion es un paso inicial a seguir ejecutando los procesos estandarizados y continuar la
es un paso inicial a seguir ejecutando los procesos estandarizados y continuar la mejora continua que un sistema certificado solicita.
mejora continua que un sistema certificado solicita.
2.- Genere un listado con al menos 4 beneficios que se
2.- Genere un listado con al menos 4 beneficios que se pueden identificar al realizar estepueden identificar al realizar este proceso y relaciónelos con las funciones de la auditoria (2
proceso y relaciónelos con las funciones de la auditoria (2 puntos).puntos).
A)
A) EvaluaEvaluar r los los procesos procesos en en ámbitos ámbitos de de verificar verificar si si se se esta esta cumpliendcumpliendo o con con el el estándaestándarr desarrollado como medición de las especificaciones técnicas del proceso..
desarrollado como medición de las especificaciones técnicas del proceso..
B) El sistema se debe medir constantemente con la información de los procesos y la B) El sistema se debe medir constantemente con la información de los procesos y la implementación de mejoras continuas si fueran necesarios para que el sistema funcione implementación de mejoras continuas si fueran necesarios para que el sistema funcione como fue diseñado, evitando desviaciones no informadas que puedan causar un choque como fue diseñado, evitando desviaciones no informadas que puedan causar un choque de lo diseñado con lo esperado.
de lo diseñado con lo esperado. C)
C) La mejora continua es La mejora continua es importante para evitar y importante para evitar y detectar desviación producidas en ciertosdetectar desviación producidas en ciertos periodos de un proceso determinado, una desviación detectada en plazos acotados, son periodos de un proceso determinado, una desviación detectada en plazos acotados, son
3.- La gerencia de la empresa donde se usted trabaja lo ha escogido como auditor líder 3.- La gerencia de la empresa donde se usted trabaja lo ha escogido como auditor líder para la primera auditoria interna de la norma ISO 9001/2015 que se
para la primera auditoria interna de la norma ISO 9001/2015 que se acaba deacaba de implementar. Para cumplir con la tarea
implementar. Para cumplir con la tarea encomendada, usted deber encomendada, usted deber á́á́ generar un plan de generar un plan de auditoria, con la siguiente información:
auditoria, con la siguiente información:
El plan de auditoria debe ser presentado a través de
El plan de auditoria debe ser presentado a través de un esquema secuencial según laun esquema secuencial según la ISO 9001:2015. Puede apoyarse en los ejemplos entregados en los recursos adicionales ISO 9001:2015. Puede apoyarse en los ejemplos entregados en los recursos adicionales de esta
de esta semana, o proponer su propio formato.semana, o proponer su propio formato.
Ítem Descripción
Ítem Descripción
Documentación
Documentación Elaboración del sistema documental según lo estipulado deElaboración del sistema documental según lo estipulado de la Norma ISO 9001:2015 y otros registros o evidencia
la Norma ISO 9001:2015 y otros registros o evidencia referencial
referencial Procedimientos y registros
Procedimientos y registros Revisar la elaboración de procedimientos de operación deRevisar la elaboración de procedimientos de operación de un proceso y su respaldo en registros de la actividad un proceso y su respaldo en registros de la actividad Auditores
Auditores Según las capacidades por la formación, experiencia dentroSegún las capacidades por la formación, experiencia dentro de la empresa y la competencia del cargo se desarrolla un de la empresa y la competencia del cargo se desarrolla un plan de capacitación del personal a cargo del seguimiento plan de capacitación del personal a cargo del seguimiento de la implementación.
de la implementación. Planificación
Planificación Se elabora un calendario de revisión interna de SGCSe elabora un calendario de revisión interna de SGC programado por periodo y un plan que analice y verifique programado por periodo y un plan que analice y verifique los distintos tópicos de la norma a auditar.
Empresa:
Empresa: METRIKA METRIKA Locación: RANCAGUALocación: RANCAGUA Alcance auditoría:
Alcance auditoría: Revisión SGC Revisión SGC Fecha emisión:Fecha emisión: 24-12-18 24-12-18
Exclusiones:
Exclusiones: Sin exclusiones Sin exclusiones Fecha auditoría:Fecha auditoría: 31-12-18 31-12-18
Objetivo: Revisar la implementación del SGC Objetivo: Revisar la implementación del SGC según la norma ISO 9001:2015
según la norma ISO 9001:2015 Criterios:Criterios:
Normas ISO 9001:2015; ISO Normas ISO 9001:2015; ISO 14001:2015; ISO 45001:2018.
14001:2015; ISO 45001:2018.
Contraparte:
Contraparte: Sra. Lilyan Figueroa V. Sra. Lilyan Figueroa V. Auditor Líder:Auditor Líder: S Sr. r. LESTER ALESTER AGUILAR MUÑOZGUILAR MUÑOZ
Hora Hora inicio
inicio términotérminoHoraHora Apartado normativoApartado normativo EncargadaEncargadaPersonaPersona Auditor Auditor AuditadoAuditado
Dí
Dí a 1a 1: : mamartes rtes 15 de diciembre 201515 de diciembre 2015
09:00 09:30
09:00 09:30 N/A N/A GeneralGeneral L.A.M.L.A.M. N/AN/A
09:30 11:00 09:30 11:00 Cap. 4: Contexto de la Cap. 4: Contexto de la organización organización Cap. 5: Liderazgo Cap. 5: Liderazgo Cap. 6: Planificación Cap. 6: Planificación L.F.V. L.F.V. L.A.M.
L.A.M. GerenteGerente General General 11:00 12:00 11:00 12:00 Cap. 6: Planificación Cap. 6: Planificación Cap. 2: Referencias Cap. 2: Referencias normativas
normativas L.F.V. L.F.V. L.A.M. L.A.M. AdministraciónAdministración
12:00 13:00
12:00 13:00 Cap. 5 LiderazgoCap. 5 Liderazgo L.F.V.L.F.V. L.A.M.L.A.M. CalidadCalidadDepto.Depto. 13:00 14:00
13:00 14:00 Almuerzo Almuerzo 14:15 15:15
14:15 15:15 Cap. 1 Objetivó y campo deCap. 1 Objetivó y campo de aplicación aplicación Cap. 2: Referencias Cap. 2: Referencias normativas normativas Cap. 4 Contexto de la Cap. 4 Contexto de la organización organización L.F.V.
L.F.V. L.A.M.L.A.M. Depto.Depto. Calidad Calidad
15:15 16:15
15:15 16:15 Cap. 6: PlanificaciónCap. 6: Planificación L.F.V. L.F.V. L.A.M. L.A.M. IT IT IngenieríaIngeniería
16:15 18:00
16:15 18:00 Cap. 7: ApoyoCap. 7: Apoyo L.F.V. L.F.V. L.A.M.L.A.M. Ingeniería deIngeniería de proyecto proyecto
Dí
Dí a a 2: miér2: miér coles 16 de diciembre 2015coles 16 de diciembre 2015
09:00 10:00
09:00 10:00 Cap. 7: ApoyoCap. 7: Apoyo
L.F.V. L.A.M. L.F.V. L.A.M. Depto. de Depto. de gestión gestión comercial comercial
14:15 15:15
14:15 15:15 Cap. 7: ApoyoCap. 7: Apoyo L.F.V. L.F.V. L.A.M. L.A.M. AdquisicionesAdquisiciones
15.15 16:00
15.15 16:00 Cap. 7: ApoyoCap. 7: Apoyo
L.F.V. L.A.M.
L.F.V. L.A.M. ConstrucciónConstruccióny Calidady Calidad 16:00 16:30
16:00 16:30 Cap. 8: OperaciónCap. 8: Operación L.F.V.L.F.V.
L.A.M.
L.A.M. Control deControl deproyectoproyecto 16:30 17:00
16:30 17:00 Cap. 9: Evaluación delCap. 9: Evaluación del desempeño
desempeño L.F.V. L.F.V. L.A.M.L.A.M.
Control de Control de proyecto / proyecto / Depto. calidad Depto. calidad 17:00 17:45
17:00 17:45 Cap. 10: mejoraCap. 10: mejora L.F.V.L.F.V. L.A.M. L.A.M. Depto. Depto. calidadcalidad 17:45 18:00
17:45 18:00 Consolidación de la Información por parte del Auditor Líder Consolidación de la Información por parte del Auditor Líder 18:00 18:30
18:00 18:30
N/A
N/A Reunión deReunión deCierreCierre L.A.M. L.A.M. N/AN/A Nota:
Nota:De existir alguna modificación al plan conformDe existir alguna modificación al plan conform e a lo ratificado en la reunión de inicio, será infe a lo ratificado en la reunión de inicio, será informadoormado a la contraparte de la auditoría para toma de acción.
BIBLIOGRÁFIA: BIBLIOGRÁFIA:
IACC, IACC, (2018). (2018). Gestión Gestión de de Calidad. Calidad. Contenidos Contenidos semana semana 6.6.
Norma ISO 9001:2015 Norma ISO 9001:2015 http://www.normas9000.com/content/estructura-de-la-norma-ISO-
http://www.normas9000.com/content/estructura-de-la-norma-ISO-90012015.aspx 90012015.aspx
Trazabilidad Trazabilidad https://es.wikipedia.org/wiki/Trazabilidadhttps://es.wikipedia.org/wiki/Trazabilidad