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U D C
编号
厦 门 大 学
博 士 后 研 究 工 作 报 告
垄断行为的法律规制与法律冲突研究
佘发勤
工作完成日期 2016.7 报告提交日期 2016.7 厦门大学 2016 年 7 月厦门大学博硕士论文摘要库
垄断行为的法律规制与法律冲突研究
On the regulation of monopoly acts and the conflict of anti-monopoly laws
博 士 后 姓 名 佘发勤 流动站（一级学科）名称 法 学 专 业（二级学科）名称 国际法 研究工作起始时间 2012 年 8 月 研究工作期满时间 2016 年 7 月 厦 门 大 学 2016 年 7 月
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i 内 容 摘 要 反垄断法作为竞争制度的核心，以对垄断行为的规范为特征。竞争制度发 展至今，对于垄断行为的正当性问题的认识，逐渐展现出清晰的轮廓。这一发 展进程有赖于经济学理论、法哲学理论以及反垄断法自身理论的发展。作为基 本问题，这些是本研究报告首要需要交代的。在“导论”中，对于相关的经济 学背景理论予以阐释，为下文讨论垄断行为违法构成要件提供理论支持。 在第二部分，从经济学与法律理论出发，讨论反垄断法对于今天之社会， 尤其是市场经济下的社会的必要性。经济学关于效率、自由竞争与福利经济学 的相关理论，都支持了对垄断行为的必要规制；法哲学关于自由、弱势群体以 及实质正义的相关论证，也得出规制垄断行为的论点。就反垄断法自身而言， 竞争行为的自由与竞争权利的保证、消费者权益的保护以及政府权力与经济权 利之间的关系，无不需要对反垄断予以高度重视。 在第三部分，对主要违法垄断行为的构成要件问题进行理论重构。虽然我 们能够理论上的证成反垄断，但不能代替制度上的建设。在理论上对于各种违 法垄断行为的构成要件予以梳理，将有益于反垄断制度的完善与正确适用。借 鉴刑法中犯罪构成要件理论，对违法的经济垄断行为的构成要件予以建构。从 主体、主观方面以及客观方面，对违法垄断的构成进行阐释，尤其对客观方面 的行为表现形式与方式进行理论重构。 在制度上讨论行为违法性，有两个问题是绕不开的：一是违法与合法的界 线问题，二是豁免问题。前者主要通过违法性的构成要件来解决，后者有其自 身的理论体系。但是现有的豁免理论存在不周延的方面。解决豁免问题，首先 要对豁免理论进行重构。根据法律推理上的两个环节——行为违法和科以责任， 发生在第一阶段的是义务豁免，在第二阶段的是责任豁免。义务豁免又区分主 体豁免、行为豁免和主体并行为豁免等三种类型。基于这样的框架，重构反垄 断法上的豁免制度。
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ii 在第四部分讨论了反垄断法的国际冲突问题。反垄断法的国际冲突源起于 反垄断法的域外效力。这一实践做法和理论，都是源自美国的司法实践。虽然 被各国的反垄断实践所采纳，但也带来国际冲突。冲突的起因是域外效力，但 制度上的差异也是冲突产生的前提条件。此外，反垄断法具有双重属性：公法 属性和私法属性。因此，反垄断法的国际冲突就存在两个方面，公共实施反垄 断法的冲突与私人实施反垄断法的冲突。 反垄断法国际冲突，必然需要解决，国际社会纷纷做出努力。这就是在第 五部分所要阐释的问题。欧盟与美国作为世界上最发达的反垄断执法国家和地 区，通过自己制度的变革与对外合作，积极消除或缓解反垄断法的国际冲突。 此外，包括联合国及其机构、世界贸易组织、经济与合作组织以及国际竞争网 络等国际组织都在反垄断国际合作以及消除反垄断法国际冲突方面进行着不懈 的努力。这些经验都值得借鉴。 最后，通过对反垄断实体制度与执行制度的反思，为了充分发挥反垄断法 的社会效果、消除或缓解反垄断执法过程可能产生的国际冲突，在此，勾勒出 完善反垄断法律制度、进行国际合作的路径。 关键词： 垄断行为；反垄断法；竞争法实施；反垄断法国际冲突； 反垄断国际合作
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iii Abstract
As the core of the competition law, the anti-monopoly law is characterized by the regulation of the monopoly behaviors. So far, in the cognition of Jurisprudence, there has been a clear outline about the legitimacy of monopoly behaviors, which depends on the development of economic theory, the philosophy of law and the development of anti-monopoly law theory itself. We analysis these basic theories in the first part of this study. In the "Introduction", as background of anti-monopoly law, the economic theory, which are the knowledge base of the element of illegality of monopoly behavior, are interpreted.
In the second part, the necessity we need the anti-monopoly law, especially in the market economy, is discussed, based on economics and jurisprudence. The argument of the necessary of regulation of monopoly behavior, is evolved from the theory of economics of efficiency, free competition and welfare, as also from jurisprudence about freedom, protection of vulnerable groups and the argument of substantive justice. From the perspective of itself, anti-monopoly law is importance because of the protection of the freedom of competition, the rights and interests of consumers and the right of competitor, and keeping balance between right and power.
In the third part, the system of the constitutive elements of various illegal anti-monopoly behaviors are reconstructed. We can theoretically provethe legitimacy of anti-monopoly law, but it does not replace the construction of the system of the constitutive elements, which will be helpful to the perfection of the anti-monopoly law and the correct application of the law. The constitutive elements of the illegal economic monopoly, which include objective aspect, subject, subjective aspects, is constructed by drawing lessons from the theory of elements of crime.
There are two aspects in the issue about the illegality of the behavior, one of which is the boundary between the illegality and legality, which is closely related to the illegal elementsdiscussed above, and the other one is the exemption regime, the theory of which is inconclusive, which is solved by reconstructing the system. For the two stages of legal reasoning——to prove that the act is illegal and to determining the，there arethe exemption of duty，which occurs in the first stage and includes exemption for some subjects, behaviors and the behavior of someone，and the exemption of the liability which occurs in the second phase. Based on such a theory
iv
system, the China's legal syste of exemption of anti-monopoly law is reconstructed. In the fourth part, the international conflict of the anti-monopoly law is discussed. The extraterritorial jurisdiction of anti-monopoly law, which is derived from the United States judicial practice, is adopted by different jurisdictions, which practice and theory bring the international conflict in anti-monopoly law. The cause of the conflict is the extraterritorial jurisdiction of the law, but the differences system of different jurisdiction is also the prerequisite. In addition, the anti-monopoly law has dual attributes: public law and private law, and where there are international conflict. The international conflict of the anti-monopoly law, which the international community has made efforts to resolve, must be settled. This problem is to be explained in the fifth part of this report. As the world's most developed anti-monopoly system and countries and regions, The European Union and the United States, who establish the most developed system of anti-monopoly and its enforcement, actively eliminate or ease the international conflict of anti-monopoly law through their system reform and cooperation with other jurisdictions. And other international organizations of the United Nations and its institutions, WTO, OECD and ICN are also strive in
settlement to the conflict by the cooperation with its members and among its members. The organization mentioned above provide its members and also non-members for models of competition law and technical support, which contribute to eliminate or alleviate the international conflict.
Finally, through the reflection on China's anti-monopoly substantive system and its implementation, so as to eliminate or alleviate international anti-monopoly conflict possibly, the approaches to perfect the anti-monopoly and cooperate with other jurisdiction must be pointed out.
Keywords: Monopoly acts; Anti-monopoly law; Implementation of competition
I
目录
第一章 导论 ... 1 第一节 垄断之相关范畴 _____________________________________________ 1 一、与垄断相关的经济学范畴 ... 2 二、竞争 ... 9 三、垄断与垄断行为 ... 14 三、垄断行为的类型 ... 16 第二节 反垄断制度中的主要问题 ____________________________________ 18 一、违法垄断的界定 ... 18 二、反垄断实施中的主要问题 ... 25 第二章 垄断行为的法律规制理论... 27 第一节 反垄断的经济学基础 ________________________________________ 27 一、效率与垄断中的效率悖论 ... 27 二、保护竞争：反垄断的经济学理由 ... 29 三、垄断与福利 ... 32 四、反垄断的经济学流派及其主张 ... 36 第二节 反垄断的法哲学基础 ________________________________________ 38 一、自由及其来自垄断的侵蚀 ... 38 二、弱势群体保护与社会福利 ... 50 三、统一市场的经济、法律价值 ... 52 第三节 反垄断的部门法原理 _________________________________________ 53 一、竞争行为中的自由与权利 ... 53 二、消费者权益保护与经济发展 ... 54 三、反垄断执法：政府经济职权及其边界 ... 55 第三章 垄断行为构成要件 ... 59 第一节 垄断协议构成要件 __________________________________________ 59 一、垄断协议及其特征 ... 59 二、垄断协议的一般要件 ... 62 三、垄断协议的特别要件 ... 68厦门大学博硕士论文摘要库
II 第二节 滥用市场支配的构成要件 ____________________________________ 69 一、滥用市场支配地位行为及其特征 ... 69 二、滥用市场支配地位的一般要件 ... 76 三、滥用市场支配地位的特别要件 ... 79 第三节 经营者非法集中的构成要件 __________________________________ 82 一、经营者非法集中行为及其特征 ... 82 二、非法集中的构成要件 ... 86 第四节 垄断行为的豁免 ____________________________________________ 90 一、豁免的内涵 ... 90 二、豁免的制度实践 ... 92 三、豁免理论与制度的体系化初探 ... 94 第四章 垄断行为法律规制中的国际冲突 ... 100 第一节 反垄断法国际冲突之发生原因 _______________________________ 100 一、垄断行为的国际性 ... 100 二、反垄断法的域外效力 ... 103 第二节 反垄断法国际冲突之一般理论 _______________________________ 113 一、法律冲突的一般理论纷争 ... 113 二、反垄断法域外效力的理论纷争与实践 ... 116 第三节 反垄断法国际冲突之性质与表现 _____________________________ 124 一、反垄断法冲突之现状与性质 ... 124 二、反垄断法国际冲突中的公法冲突与私法冲突 ... 128 第五章 消除反垄断法国际冲突的诸方努力 ... 134 第一节 欧盟的实践 _______________________________________________ 134 一、欧盟消除反垄断法律冲突的内部努力与实践 ... 134 二、欧盟与其他国家间的国际合作 ... 155 第二节 美国的实践 _______________________________________________ 160 一、美国“国际礼让”的运用及其界限 ... 160 二、美国与他国间的国际合作 ... 163 第三节 国际组织的努力 ___________________________________________ 165 一、WTO 框架下竞争制度的协调 ... 165
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III 二、经济合作与发展组织的努力 ... 168 三、《国际反垄断法法典草案》述评 ... 171 四、ICN 的努力 ... 181 五、联合国的努力 ... 186 第六章 现实与展望：反垄断法的完善与国际合作 ... 193 第一节 中国反垄断法的完善 _______________________________________ 193 一、完善实体制度之初步构想 ... 193 二、中国反垄断法执行制度的现状及其完善 ... 199 第二节 反垄断法实施中的国际合作 _________________________________ 204 一、中国反垄断法实施中的冲突 ... 204 二、国际合作之原则与策略展望 ... 207 结束语 ... 212 参考文献 ... 214 致谢 ... 221 博士期间发表的论文、专著 ... 222 博士后期间发表的论文、专著 ... 222 个人简历 ... 222 联系地址 ... 222
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第一章 导论
如果我们将人类理解为一个整体，而在这个整体之外，没有智慧在引导、影 响着这个世界的运行或者规制人类的行为，那么，人类历史都是一个自我演化的 自发过程。因为，没有外部智慧力量的干预，人类及其自身的智慧是这个运行系 统中的内在因素。因此，任何个人或社会团体的意志对社会运行的影响都不是一 种外在的干预，而仅仅是内部因素的相互作用。作为人类社会的一部分，制度与 规范的演进也是一个没有无外部力量干预的过程，无疑就是一个自我演化①的过 程。在这个过程之中，上个世纪最重要的事件之一无疑就是反垄断制度的出现和 发展。在自由与竞争成为现当代西方文化的主流价值之时，垄断作为竞争的对立 面而出现，如同怪兽一样，引起人们的警惕，乃至是抵触。然而，如同人类历史 上任何出现的社会性事物一样，垄断也有着从隐喻到概念的发展过程，这一过程 是否结束，仍然值得商榷。我们从五花八门的垄断的定义中即可发现：即使人们 对垄断的认识已经从隐喻阶段迈向概念阶段，这一阶段也仅仅只是一个开端。第一节 垄断之相关范畴
通常，人们总是将垄断与竞争放在一起来予以理解，或者说是将二者作为一 对对立的范畴来理解。竞争与垄断构成一对一分为二的范畴，人们用以描述人类 社会中的经济现象。理解垄断，离不开对竞争的理解，因为垄断总是与竞争相对 立而出现的。但是，到目前为止，对于竞争是什么，人们似乎并不比对垄断的了 解更多。在法学领域里，很久以来人们不仅对垄断是什么有着争议，同样，正如 有学者指出的那样，对于竞争是什么也没有达成共识。开始于上个世纪 60 年代 的争议，到本世纪处还在延续。② 对于垄断的理解往往离不开竞争，而理解竞争，离不开经济学，因此，对于 理解竞争、尤其是市场竞争，相关的经济学知识是必要的分析前提。 ① 在此，并不敢枉称是一个进步的过程，因为我们很难对何为“进步”进行令人满意的界定。 ② [英]布莱克：《反垄断的哲学基础》，向国成等译，东北财经大学出版社，2010 年，第 5 页。厦门大学博硕士论文摘要库
2 一、与垄断相关的经济学范畴 虽然竞争是如此的司空见惯，但何为竞争？回答起来却并不那么容易。当然， 我们不能否认，有时，在直觉意义上理解竞争，足以满足人类一般认知上的需要， 如对进化论主要论调——“物竞天择，适者生存”——的理解。但是由于在法律 的框架下，对任何行为的理解都要涉及到正当性的问题，也就是说为了保护或禁 止某种行为。因此，法学中的首要工作就是确立该类行为的正当性的边界，进而 确立合法性的边界，从而才能完成保护或禁止某类行为的法律功能。这就是说， 法学或制度上对于竞争的理解，需要精确，直觉是不足以胜任这一任务。 在法律上理解一类事物的正当性，最终离不开法律精神，或者说法律的价值 取向。但法律精神亦是时代精神的一部分，法律精神受制于时代精神，也可以说 是时代精神的一种变体。在关涉经济领域的法律精神，无疑离不开关于经济的时 代精神，这其中最为重要的可能就是竞争的价值及其正当性。 但是，问题在于为什么需要竞争？对于这个问题的回答，应该也必须回到经 济学那里进行考量。如果借助于一般的道德考量，尔虞我诈的、你死我活的市场 竞争，必然是谴责的对象，如此我们就很难获得有价值的解释。这种精确的理解， 有时是可以通过伦理上的论辩来实现，有时道德上的论辩并不能够提供充足的理 由。对于竞争，我们需要经济学上的见解，经济学对经济现象的确定性追求时期 科学精神的天然倾向，这有助于我们在法律上对竞争理解。因此我们有必要借助 经济学的理论框架和分析。
（一）市场与市场经济
尽管“市场”这一概念极其常见，在经济学理论中也是一个最为基本的范畴， 而且也是经济学中的核心问题。但是，通常都是在一种模糊的状态下使用“市场”， 或者说是并不严谨地予以概念化，这可能源自人们对于“市场”有着太直观、太 频繁的常识性理解与认知。但在本质上，主流经济学理论认为：“市场是一个买 卖在其中发生过程。”①在这种理论学说意义上，市场无需特定的环境背景，只要 在其中（严格说来，这里所谓的其中既无特定时间含义，也无特定空间含义）进 ① [美]F. N. 马杰尔主编：《经济学百科全书》，中国人民大学出版社，2009 年，第 930 页。厦门大学博硕士论文摘要库
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