学校编码：
10384
分类号
密级
学号：
200408128
UDC
硕 士 学 位 论 文
美国贸易法
337
条款研究
Study on Section 337 of American Trade law
孙 昊 天
指导教师姓名：
陈 喜 峰 讲 师
博 士
专 业 名 称：
国
际
法
学
论文提交日期：
2 0 0 7 年 4 月
论文答辩时间：
2 0 0 7 年 月
学位授予日期：
2 0 0 7 年 月
答辩委员会主席:
评
阅
人:
2007
年
4
月
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厦门大学学位论文原创性声明
兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。
本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明
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声明人（签名）：
年 月 日
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作者签名： 日期： 年 月 日
导师签名： 日期： 年 月 日
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内 容 摘 要
内
容
摘
要
美国贸易法337条款的渊源可追溯到1922年《美国关税法》，后经历次修改， 现已主要成为管制外国商业竞争者侵犯美国知识产权（特别是专利权）的专门条 款。337条款的主要内容是，如果美国认为外国进口到美国的产品侵犯了美国的 知识产权，那么美国可以对该产品发出排除令，阻止其进口。337条款威力巨大， 我国正日益成为该条款的最大受害国。本文从337条款的历史变迁、理论基础、 实体内容和程序规则、337条款与世贸组织协定的关系及337条款的实践情况及 我国的对策等方面对该条款进行全面研究，旨在为我国相关部门和企业提供法律 对策和参考。 本文共分为前言、正文和结论三个部分，其中正文由四章组成： 第一章介绍337条款的历史变迁和理论基础。本章第一节首先对337条款发 展的3个重要阶段进行了梳理和总结。第二节则从法律性质，法律地位，法律功 能三个角度对337条款的理论基础进行了分析。 第二章探讨337条款的实体内容和程序规则。本章首先对337条款进行概述， 然后分析了337条款的实体内容，第三节则对337条款的程序规则进行了详细的 分析。 第三章探讨美国贸易法 337 条款与世贸组织协定的关系。本章首先分析了 337条款与GATT1947的关系，接着又分析了它与GATT1994的关系问题，最后 对337条款与TRIPS协议的一致性进行了分析。 第四章探讨337条款的实践情况和我国的对策。本章先探讨了337条款的实 践情况，接着分析337条款对我国外贸的影响及原因，最后分析了我国应对337 条款的策略。 关 键 词：美国；贸易法337条款；WTO协定厦门大学博硕士论文摘要库
ABSTRACT
ABSTRACT
Section 337 traces back to 1922 Tariff Act. It has now been the special article which applies mainly to the foreign business companies recognized as conducting intellectual property rights infringement. The main content includes: If ITC recognizes that the imported goods infringe the intellectual property rights of the the USA, it may issue exclusion orders which will prevent the importation of the Goods. Section 337 is very powerful. And china, as a new rising industrial country, suffers more and more from the 337 investigation. This dissertation tries to discuss about Section 337generally, and wishes to help China’s companies know about and response to Section 337.
Besides the preface and the conclusion, this dissertation is composed of the following four chapters:
Chapter 1 introduces the history, theoretic foundation of Section 337. It first summarizes the three important phase of development of Section 337. In subchapter 2 we discuss the legal characters, legal status and legal functions of Section 337.
Chapter 2 discusses the substantiality contents and procedural rules of Section 337. We first generally introduce Section 337, and then it’s substantiality contents. In subchapter 3 we analyze its procedural rules.
Chapter 3 discusses the relationship between Section 337 and the WTO. We first analyze the relationship between Section 337 and GATT1947, then the relationship between Section 337 and GATT1994. At the end of this Chapter, we analyze the consistency of Section 337 and TRIPS.
Chapter 4 probes into the practices of Section 337 and China’s countermeasures. We first introduce its practices, then, we analyze its influence to our foreign trade and the reasons. And in the last subchapter we give some advice on how to response to Section 337.
Key Words: The USA; Section 337; WTO
目 录
目
录
前 言
··· 1第一章
美国贸易法
337
条款的历史变迁和理论基础
··· 2 第一节 美国贸易法337条款的历史变迁··· 2 一、从1922年《美国关税法》到1930年《美国关税法》··· 2 二、1994年乌拉圭回合结束前337条款的发展··· 2 三、1994年乌拉圭回合后337条款的修订··· 3 四、美国各时期援引337条款的情况··· 4 五、小结··· 5 第二节 美国贸易法337条款的理论基础··· 6 一、美国贸易法337条款的法律性质··· 6 二、美国贸易法337条款的法律地位··· 8 三、美国贸易法337条款的法律功能··· 9第二章
美国贸易法
337
条款的实体内容和程序规则
··· 10 第一节 美国贸易法337条款概述··· 10 第二节 美国贸易法337条款的实体内容··· 10 一、337条款的内容··· 11 二、一般不公平贸易行为··· 12 三、与知识产权有关的不公平贸易行为··· 14 第三节 美国贸易法337条款的程序规则··· 15 一、一般程序··· 15 二、特殊程序··· 17 三、救济措施··· 18 第四节 结论··· 19第三章
美国贸易法
337
条款与世贸组织协定的关系
··· 21 第一节 关贸总协定时期337条款与GATT1947之间的关系··· 21厦门大学博硕士论文摘要库
美国贸易法337 条款研究 一、1983年加拿大诉美国337条款案··· 21 二、1987年欧共体诉美国337条款案··· 23 第二节 美国贸易法337条款与GATT1994之间的关系··· 29 一、乌拉圭回合之后337条款的修改··· 29 二、修改后的337条款与GATT1994的关系··· 30 第三节 美国贸易法337条款与TRIPS协定之间的关系··· 34 一、 TRIPS协议的内容··· 34 二、 欧盟与美国在337条款与TRIPS协议关系问题上的争议··· 34 三、 337条款违反了TRIPS协议··· 37 第四节 结论··· 39
第四章
美国贸易法
337
条款的实践情况和我国的对策
··· 40 第一节 美国贸易法337条款的实践情况··· 40 第二节 美国贸易法337条款对我国外贸的影响和原因··· 41 一、337条款对我国外贸影响的现状··· 41 二、337条款对我国外贸影响的原因··· 41 第三节 我国应对337条款的对策··· 43 一、政府的对策··· 43 二、企业的对策··· 44结
语
··· 46参考文献
··· 47厦门大学博硕士论文摘要库
Contents
Contents
Introduction
··· 1Chapter 1 The history and theoretic foundation of Section 337
··· 2Subchapter 1 The history of Section 337··· 2
Section 1 From 1922 Tariff Act to 1930 Tariff Act ··· 2
Section 2 The development of Section 337 before 1994 Uruguay Round··· 2
Section 3 The Amendment After 1994 Uruguay Round ··· 3
Section 4 The Application of Section 337 during the American history ··· 4
Section 5 Conclusion ··· 5
Subchapter 2 The theoretic foundation of Section 337··· 6
Section 1 The legal characteristics of Section 337··· 6
Section 2 The legal status of Section 337 ··· 8
Section 3 The legal functions of Section 337··· 9
Chapter 2 The substantiality contents and procedural rules
··· 10Subchapter 1 General introduction··· 10
Subchapter 2 The substantiality contents of Section 337··· 10
Section 1 The contents··· 11
Section 2 General unfair methods of competition ··· 12
Section 3 Intellectual property rights related Unfair methods of competition 14 Subchapter 3 Procedural rules··· 15
Section 1 General procedural rules ··· 15
Section 2 Particular procedural rules ··· 17
Section 3 The Remedies ··· 18
Subchapter 4 Conclusion··· 19
Chapter 3 The relationship between section 337 and WTO
··· 21Subchapter 1 The relationship between Section 337 and GATT1947··· 21
Section 1 1983 Canada vs. Section 337 ··· 21
Section 2 1987 EEC vs. Section 337 ··· 23
Subchapter 2 The relationship between Section 337 and GATT1994··· 29
Section 1 The amendment to Section 337 after Uruguay Round ··· 29
美国贸易法337 条款研究
Section 2 The relationship of GATT1994 and amended Section 337··· 30
Subchapter 3 The relationship between Section 337 and TRIPS··· 34
Section 1 The main contents of TRIPS··· 34
Section 2 The argument about Section 337 between EU and the USA ··· 34
Section 3 Section 337 is inconsistent with TRIPS ··· 37
Subchapter 4 Conclusion··· 39
Chapter 4 The practice of Section 337 and China’s
Countermeasure
···40Subchapter 1 The practice of Section 337··· 40
Subchapter 2 The influence to China’s foreign trade··· 41
Section 1 Status in quo ··· 41
Section 2 The reasons··· 41
Subchapter 3 China’s countermeasure··· 43
Section 1 The countermeasure of the Government ··· 43
Section 2 The countermeasure of the corporations ··· 44
Conclusion
··· 46Bibliography
··· 47前 言 1
前
言
自20 世纪90 年代开始，美国贸易法337 条款（以下简称“337条款”）这 一术语开始频频亮相中国媒体，不时引起国人（特别是相关企业）的一阵恐慌。 那么，究竟什么是 337 条款？为何引起众多企业的恐慌？它有何功能？内容为 何？程序为何？如何应对它给我们带来的挑战？ 本文即试图解答以上问题，为我国企业了解和应对337条款调查提供一定的 参考和对策。本文对337条款进行了较为全面的研究，并尽量从应对337条款调 查的视角来展开。本文首先详细的介绍了337条款的历史和内容，并分析了该调 查的程序特点。接着结合337条款发展的最新进展，就337条款与世贸组织（下 称“WTO”）规则的一致性进行了理论分析，试图为在 WTO体制下解决该问题 寻找理论依据。最后从实务的角度出发，为企业的应诉提供了一些建议。 337条款纷繁复杂，本文在力求全面介绍和分析的同时，也对337条款的实 体内容和程序规则及337条款与世界贸易协定的关系进行了重点论述，以在国际 贸易政策和法律的整体框架内审视337条款，对其作出更加全面和深入的分析。 在研究方法上，本文主要采用了历史分析、案例分析和规范分析等方法。厦门大学博硕士论文摘要库
美国贸易法337 条款研究 2
第一章
美国贸易法
337
条款的历史变迁和理论基础
第一节
美国贸易法
337
条款的历史变迁
一、从1922年《美国关税法》到1930年《美国关税法》 337条款的渊源最早可追溯到1922年《美国关税法》，但当时并不是第337 条，而是规定在第316条，其规定如下： “所有人、进口商、收货人或其任何一方的代理人，在将商品进口到美国的 过程中，产生或倾向产生以下后果的不公平竞争方法和不公平行为是非法行为： 破坏或实质性损害有效率地和经济地经营的美国产业、或妨碍该产业的建立、或 限制或垄断美国的贸易和商业。 如果发现存在不公平的竞争方法和不公平的行为，关税委员会应将此种影响 向总统报告。法律授权、但不要求总统必须命令提高违法商品的关税，或命令禁 止违法商品进入美国。” 1930 年《美国关税法》将 316条的内容正式编入第 337 条，在措词上几乎 没有修改。这种情形一直延续到1974年《美国贸易法》的颁布。 二、1994年乌拉圭回合结束前337条款的发展 从1930年《美国关税法》颁布到1994年乌拉圭回合结束前的这一期间，337 条款分别于1974年和1988年经历了两次较大的修改。 （一）1974 年《美国贸易法》对 337 条款的修改 1974 年《美国贸易法》对 337 条款进行了修改，加强了它的效力，具体修 改内容如下：① 1、关于听证会。在此之前，听证会也存在，但只是调查的一个组成部分。 这次修改要求美国国际贸易委员会（以下称“ITC”）提供有关案件的文件或事实 的说明，并举行类似法院或联邦贸易委员会式的庭审听证会。 2、关于调查时限。在此之前，337 条款调查并没有时间的限制，一些案件 ①[美]布鲁斯·E·克拉克．美国对外贸易法和关税法[M]．蒋兆康，王宏波，何晓睿，竺琳译，北京：法律出 版社，2000. 589.厦门大学博硕士论文摘要库
第一章 美国贸易法 337条款的历史变迁和理论基础 3 甚至用了几年时间才结束。这次修改增加了时限要求，规定自救济请求提出之日 起1年（复杂案件18个月）内要结束调查。 3、关于排除令。在此之前，关税委员会在做出肯定性裁决之后，应将情况 报告总统，由总统决定是否发出排除令。经过此次修改后，337条款赋予ITC直 接签发排除令的权力，发布排除令的权力不再由总统行使。但总统如认为必要， 可在60天内将该排除令否决。1974年的修改也使得337条款被纳入了司法程序， 法院可以复审ITC的否定性裁决。 （二）1988 年《美国综合贸易和竞争法》对 337 条款的修改 1988 年《美国综合贸易和竞争法》在 337 条款中新增了一项，规定进口侵 犯美国专利、版权、商标或掩膜作品货物的行为是非法行为，明确表明将专注于 保护美国的知识产权。且在此类知识产权案件中，没有必要证明某一美国产业已 经受损，或其经营是“经济”和有“效率”的，只需证明与此类产品相关的产业 在美国存在即可。这也是本次修改中最为重大的一项。 这次修改也赋予ITC在和解、处罚、制裁不当披露信息和设定救济方面更大 的自由裁量权。 三、1994年乌拉圭回合后337条款的修订 1987 年，欧共体向 GATT1947 提出申诉，认为 337 条款违反了 GATT1947 第 3 条第 4 款。次年，专家组发布报告支持了欧共体的请求，要求 GATT1947 的其它缔约方共同要求美国修订337条款以与GATT1947义务保持一致。为此， 美国在1994年乌拉圭回合后对337条款作了如下修订： （一）限制发布普遍排除令的范围 修订后的 337 条款规定只有符合以下两个条件时，才可发布普遍排除令： 1、为防止规避有限排除令所必需；2、存在侵权行为，且很难区分侵权产品的来 源。 （二）取消了 337 条款调查的时间限制 修改后的337条款取消了时间限制的要求，而代之以“最早的切合实际的时 间”，并要求在发起调查后 45 天内确定终局裁定的目标日期。 （三）规定被指控人可以向 ITC 提出反诉 对于被指控人可能面临ITC和联邦区法院两个机构的同时诉讼问题，ITC程
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美国贸易法337 条款研究 4 序中的被诉人有权要求中止联邦区法院程序，但该要求只能在ITC程序中确定被 指控人名称后 30 天内，或在法院提起诉讼的 30 天内提出（二者不一致时以晚 者为准）。中止诉讼解除后，ITC 程序的记录可以移交法院，在《联邦证据法》 规定的限度内作为民事诉讼的证据。 （四）其它修订 此外，国会还对337条款在 1989 年专家组报告中没有涉及的部分做了两处 修订：1、在 ITC 最终裁决方案中，增加了仲裁协议；2、如果 ITC 最终发现指 控人或者被指控人的指控内容毫无根据，那么可以判决没收一方的保证金，也可 以判决败诉方赔付另一方。① 四、美国各时期援引337条款的情况 1922年《美国关税法》公布后的8年时间里，316条款长期处于争议之中， 除有限的几个案件中有适用外，该条款处于弃而不用的状态。但在这几个有限的 案件中，也产生了一个对这一条款的发展有重要意义的判例，即弗里希公司诉胶 木公司案（Frischer & Co.v. Bakelite Corp）。该案件确立了如下规则：一是法院
而非关税委员会对专利有效性享有管辖权；二是如没有法院的相反裁决，关税委 员会应推定专利有效（如只是部分无效，其余部分仍推定有效；如两个法院作出 相反的判决，那么在上诉法院裁决之前，仍应推定有效）。② 在 1930 年《美国关税法》颁布后的前五年，337 条款仍然得到了适用，且 这期间关税委员会的裁决都只限于专利案件，尽管没有明确的证据表明国会希望 将这一条款限于专利侵权。③ 但自1936年开始到1968年，337条款又处于几乎被弃而不用的状态。这种 状态始于1935年阿姆托格贸易公司案（Amtorg）。在该案中，美国指控人要求关 税委员会对提炼由苏联进口的磷酸盐的方法专利提供救济，关税委员会支持了这 一请求。但在上诉中，法院却判定方法专利不受美国337条款的保护。这引起关 税委员会极大不满，因为如此一来，美国的方法专利得不到任何形式的保护。④判
①Joel W. Rogers and Joseph P. Whitlock . Is Section 337 Consistent with the GATT and the Trips Agreement? [J]. American University International Law Review,2002,17:480.
②[美]布鲁斯·E·克拉克．美国对外贸易法和关税法[M]．蒋兆康，王宏波，何晓睿，竺琳译，北京：法律出 版社，2000. 591.
③同上，第592页。 ④同上，第593页。
第一章 美国贸易法 337条款的历史变迁和理论基础 5 决之后，关税委员会要求国会将337条款的职责移交其他政府机构，并称337条 款的职责不符合关税委员会的职责且关税委员会不能胜任。国会并没有答应关税 委员会的这一要求，于是关税委员会对337条款调查开始采取消极态度，经常在 不公开原因的情况下，拒绝受理337条款调查申请，对已接受的调查申请，也以 种种原因予以驳回。从1935年到1968年长达33年间，关税委员会对收到的66 项救济申请仅作出了3项肯定性裁决，而总统没有签署一项排除令。① 自1968 开始，情况突然有了变化，一名美国专利所有人提出一项申请，出 人意外的得到关税委员会的支持。对接下来的三个申请，关税委员会也很快的积 极行动，都签发了排除令。337条款的复活激起了美国人对该条款新的兴趣，并 直接导致1974年《美国贸易法》对它的修改。 1974年《美国贸易法》颁布后，ITC试图突破专利和假冒的限制，涉足反托 拉斯领域，但受到了管理这一领域的司法部与联邦贸易委员会的抵制。在合金不 锈钢案（Alloy stainless steel tube）后,争论才算告一段落。ITC的这一努力没有成
功。在反倾销和反补贴领域也遇到了类似问题，但ITC都未能成功。② 自1972年开始到1980年，援引337条款发起调查的案件呈逐年增加的趋势， 但增长平缓。1980 年以后的 5年里，美国发起的 337 条款调查数量忽然大幅增 加。此后一直至今，每年337条款调查数量有起有落，但总体仍呈较快的增长趋 势。 五、小结 作为美国最为知名的条文之一的337条款，原是指1930年《美国关税法》 第337条，但其渊源可追溯到1922年《美国关税法》，只是当时它规定在316条 中，并不称为337条款。当时的337条款主要管制的是垄断、限制竞争、倾销等 不公平贸易行为。337条款经过1974年《美国贸易法》和1988年《美国综合贸 易和竞争法》及1994 年乌拉圭回合后的修改，现已主要成为管制外国商业竞争 者侵犯美国知识产权（特别是专利权）的专门条款。现在所称的 337 条款是指 1994年修订后的 1988 年《综合贸易与竞争法》第 1337 节。 从337条款的发展及援引情况来看，它灵活性很强。首先它的调整范围曾一 ①[美]布鲁斯·E·克拉克．美国对外贸易法和关税法[M]．蒋兆康，王宏波，何晓睿，竺琳译，北京：法律出 版社，2000. 596. ②同上，第604页。
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