1 ขั้นตอนการจัดท าความเสี่ยง ปีการศึกษา 2556
ส านักงานอธิการบดี มหาวิทยาลัยเทคโนโลยีราชมงคลรัตนโกสินทร์ ขั้นตอนที่ 1: ก าหนดประเด็นความเสี่ยง
2 โครงการ/กิจกรรม: บุคลากรของมหาวิทยาลัยไม่เข้าใจเกณฑ์คุณภาพการศึกษา วัตถุประสงค์: เพื่อให้คณะวิชา/หน่วยงานเทียบเท่าและมหาวิทยาลัยผ่านการประเมินคุณภาพการศึกษา/ได้รับการรับรองคุณภาพการศึกษา KEY PROCESS 1.จัดท าแผนด้านการ ประกันคุณภาพ 2.การให้ความรู้แก่ บุคลากร 5.ทบทวน/ปรับปรุง 4.ตรวจประเมิน 3.ด าเนินการตาม แผน วันที่ประเมิน 23 พ.ย. 56 ขั้นตอนที่ 2: จัดท า Key Process
3 โครงการ/กิจกรรม: บุคลากรของมหาวิทยาลัยไม่เข้าใจเกณฑ์คุณภาพการศึกษา วัตถุประสงค์: เพื่อให้คณะวิชาและมหาวิทยาลัยผ่านการประเมินคุณภาพการศึกษา/ได้รับการรับรองคุณภาพการศึกษา OBJECTIVES MAP วันที่ประเมิน 23 พ.ย. 56 1.จัดท าแผนด้านการ ประกันคุณภาพ 2.การให้ความรู้แก่ บุคลากร 5.ทบทวน/ปรับปรุง 4.ตรวจประเมิน 3.ด าเนินการตาม แผน 1.เพื่อให้มหาวิทยาลัยมีแผนด้าน การประกันคุณภาพการศึกษา 3.เพื่อให้บุคลากรมีความรู้ความเข้าใจเกณฑ์การ ประกันคุณภาพได้ถูกต้อง 5.เพื่อให้แผนงานสัมฤทธิ์ผลตาม แผนการด าเนินงาน 6.เพื่อให้ทราบผลการด าเนินงานตามเป้าหมาย คุณภาพตามที่หน่วยงานก าหนด 7.เพื่อให้หน่วยงานน าผลการประเมิน มาปรับปรุงคุณภาพการด าเนิน งานในรอบปีการศึกษาถัดไป 4.เพื่อให้บุคลากรสามารถเขียนรายงานการ ประเมินตนเอง (SAR) ได้ถูกต้อง ขั้นตอนที่ 3: จัดท าวัตถุประสงค์ของขั้นตอนหลัก (Objective Map) 2. เพื่อให้บุคลากรเข้าใจเกณฑ์การประกัน คุณภาพได้อย่างถูกต้อง
4 โครงการ/กิจกรรม บุคลากรไม่เข้าใจเกณฑ์คุณภาพการศึกษา วัตถุประสงค์ เพื่อให้คณะวิชาและมหาวิทยาลัยผ่านการประเมินคุณภาพการศึกษา/ได้รับการรับรองคุณภาพการศึกษา RISK MAP วันที่ประเมิน 23 พ.ย. 56 1.จัดท าแผนด้านการ ประกันคุณภาพ 2.การให้ความรู้แก่ บุคลากร 5.ทบทวน/ปรับปรุง 4.ตรวจประเมิน 3.ด าเนินการตาม แผน 1.แผนด้านการประกัน คุณภาพขาดประสิทธิภาพ 4.บุคลากรขาดความช านาญในการเขียน รายงานการประเมินตนเอง (SAR) 3.บุคลากรไม่เข้าใจเกณฑ์การ ประกันคุณภาพ 5.การด าเนินการไม่ เป็นไปตามแผนงาน 6.ผลการปฏิบัติงานไม่เป็นไปตาม เป้าหมายที่หน่วยงานก าหนด 7.หน่วยงานไม่สามารถน าผล การด าเนินงานมาปรับปรุงใน รอบปีการศึกษาถัดไป ขั้นตอนที่ 4: จัดท าความเสี่ยงของแต่ละขั้นตอน 2.บุคลากรไม่เข้าใจกระบวนการ ตามตัวชี้วัดคุณภาพการศึกษา
5 การระบุความเสี่ยง โครงการ: บุคลากรไม่เข้าใจเกณฑ์คุณภาพการศึกษา วัตถุประสงค์โครงการ: เพื่อให้คณะวิชาและมหาวิทยาลัยผ่านการประเมินคุณภาพการศึกษา /ได้รับการรับรองคุณภาพการศึกษา ขั้นตอน วัตถุประสงค์ขั้นตอน ความเสี่ยง ปัจจัยเสี่ยง 1.จัดท าแผนด้าน การประกันคุณภาพ 2.การให้ความรู้แก่ บุคลากร 3.ด าเนินการตาม แผน 4.ตรวจประเมิน 1.เพื่อให้มหาวิทยาลัยมีแผน ด้านการประกันคุณภาพ การศึกษา 2. เพื่อให้บุคลากรเข้าใจ กระบวนการตามตัวชี้วัด คุณภาพการศึกษา 3. เพื่อให้บุคลากรมีความรู้ ความเข้าใจเกณฑ์การ ประกันคุณภาพได้ถูกต้อง 4.เพื่อให้บุคลากรสามารถ เขียนรายงานการประเมิน ตนเอง (SAR) ได้ถูกต้อง 5.เพื่อให้แผนงานสัมฤทธิ์ผล ตามแผนการด าเนินงาน 6.เพื่อให้ทราบผลการ ด าเนินงานตามเป้าหมาย คุณภาพตามที่หน่วยงาน ก าหนด 1.แผนด้านการประกัน คุณภาพขาด ประสิทธิภาพ 2.บุคลากรไม่เข้าใจ กระบวนการตามตัวชี้วัด คุณภาพการศึกษา 3.บุคลากรไม่เข้าใจ เกณฑ์การประกัน คุณภาพ 4.บุคลากรขาดความ ช านาญในการเขียน รายงานการประเมิน ตนเอง (SAR) 5.การด าเนินการไม่ เป็นไปตามแผนงาน 6.ผลการปฏิบัติงานไม่ เป็นไปตามเป้าหมายที่ หน่วยงานก าหนด 1.1 ผู้จัดท าแผนไม่เข้าใจ เกณฑ์การประกันคุณภาพ 2.1 บุคลากรไม่ได้รับการ อบรมให้ความรู้เกี่ยวกับ กระบวนการตัวชี้วัด คุณภาพการศึกษา 2.2. บุคลากรเพิ่งเข้ามา ท างานใหม่หรือไม่เคย ท างานด้านการประกัน คุณภาพมาก่อน 2.3 หน่วยงานต้นสังกัด ไม่มีการจัดอบรมให้ ความรู้เกี่ยวกับการเขียน รายงานการประเมิน ตนเอง (SAR) แก่บุคลากร ในหน่วยงาน 3.1 หน่วยงานไม่ ปฏิบัติงานตามขั้นตอน 4.1 ขาดการท างานอย่าง เป็นระบบ ขั้นตอนที่ 5: สรุปขั้นตอน วัตถุประสงค์ ความเสี่ยง และปัจจัยเสี่ยง
6 5.ทบทวน/ปรับปรุง 7.เพื่อให้หน่วยงานน าผล การประเมินมาปรับปรุง คุณภาพการด าเนิน งานในรอบปีการศึกษาถัดไป 7.หน่วยงานไม่สามารถ น าผลการประเมินมา ปรับปรุงในรอบปี การศึกษาถัดไป 5.1 ค าแนะน าหรือ ข้อเสนอแนะ มีความยาก เกินกว่าที่จะน าไป ปรับปรุงหรือแก้ไขได้
7
ชื่อปัจจัยเสี่ยง : บุคลากรของมหาวิทยาลัยไม่เข้าใจเกณฑ์คุณภาพการศึกษา
เกณฑ์มาตรฐานระดับโอกาสที่จะเกิดความเสี่ยง ระดับ โอกาสที่จะเกิด ค าอธิบาย 5 สูงมาก บุคลากรไม่เข้าใจเกณฑ์มากกว่าร้อยละ 60 4 สูง บุคลากรไม่เข้าใจเกณฑ์มากกว่าร้อยละ 50 3 ปานกลาง บุคลากรไม่เข้าใจเกณฑ์มากกว่าร้อยละ 40 2 น้อย บุคลากรไม่เข้าใจเกณฑ์มากกว่าร้อยละ 30 1 น้อยมาก บุคลากรไม่เข้าใจเกณฑ์มากกว่าร้อยละ 20ชื่อปัจจัยเสี่ยง : บุคลากรของมหาวิทยาลัยไม่เข้าใจเกณฑ์การประกันคุณภาพการศึกษา
เกณฑ์มาตรฐานระดับความรุนแรงและผลกระทบ ระดับ ผลกระทบ ค าอธิบาย 5 รุนแรงที่สุด มหาวิทยาลัยไม่ผ่านการประเมินคุณภาพ/การรับรองคุณภาพการศึกษา 4 ค้อนข้างรุนแรง มหาวิทยาลัยผ่านการประเมินคุณภาพ/รับรองคุณภาพแบบมีเงื่อนไข 3 ปานกลาง รายงานการประเมินตนเองของมหาวิทยาลัยไม่มีคุณภาพ 2 น้อย มหาวิทยาลัยมีผลการประเมินอยู่ในระดับที่ต้องปรับปรุง 1 น้อยมาก บุคลากรมีปัญหาในการเขียนเล่มรายงานการประเมินตนเอง (SAR) ขั้นตอนที่ 6: น าเกณฑ์มาตรฐาน โอกาสจะเกิดและผลกระทบ มาวิเคราะห์8 การวิเคราะห์ สรุปผลการประเมินปัจจัยเสี่ยง ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน แผนงาน/โครงการ :บุคลากรของมหาวิทยาลัยไม่เข้าใจเกณฑ์คุณภาพการศึกษา วัตถุประสงค์ :เพื่อให้คณะวิชา/หน่วยงานเทียบเท่าและมหาวิทยาลัยผ่านการประเมินคุณภาพการศึกษา/ได้รับการ รับรองคุณภาพการศึกษา ระดับความเสี่ยง (Degree of Risk) ผลกระทบ ขอ งความ เสี่ ยง 5 2.2 4.1 4 1.2 2.1 5.1 1.1 3 3.1 2 1 1 2 3 4 5 โอกาสที่จะเกิดความเสี่ยง สูงมาก สูง ปานกลาง น้อย สรุปขั้นตอนในการประเมินความเสี่ยง ขั้นตอนที่มีความเสี่ยงสูงมาก คือ ขั้นตอนที่ 1,2,4 (1.1,2.2,4.1) ขั้นตอนที่มีความเสี่ยงสูง คือ ขั้นตอนที่ 2,5 (1.2,2.1,5.1) ขั้นตอนที่มีความเสี่ยงปานกลาง คือ ขั้นตอนที่ 3 (3.1) ขั้นตอนที่มีความเสี่ยงน้อย คือ ขั้นตอนที่ ... (...,….) ขั้นตอนที่ 7: วิเคราะห์ สรุปผลการประเมินปัจจัยเสี่ยงของแต่ละขั้นตอน
9 การประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยง โครงการ: บุคลากรของมหาวิทยาลัยไม่เข้าใจเกณฑ์คุณภาพการศึกษา วัตถุประสงค์โครงการ: เพื่อให้คณะวิชาและมหาวิทยาลัยผ่านการประเมินคุณภาพการศึกษา /ได้รับการรับรองคุณภาพการศึกษา ขั้นตอน วัตถุประสงค์ขั้นตอน ความเสี่ยง ปัจจัยเสี่ยง การประเมินความ เสี่ยง โอกาส ผลกระทบ 1.จัดท าแผน ด้านการ ประกันคุณภาพ 2.การให้ ความรู้แก่ บุคลากร 1.เพื่อให้มหาวิทยาลัย มีแผนด้านการประกัน คุณภาพการศึกษา 2. เพื่อให้บุคลากร เข้าใจกระบวนการตาม ตัวชี้วัดคุณภาพ การศึกษา 3. เพื่อให้บุคลากรมี ความรู้ความเข้าใจ เกณฑ์การประกัน คุณภาพได้ถูกต้อง 4.เพื่อให้บุคลากร สามารถเขียนรายงาน การประเมินตนเอง (SAR) ได้ถูกต้อง 1.แผนด้านการ ประกันคุณภาพขาด ประสิทธิภาพ 2.บุคลากรไม่เข้าใจ กระบวนการตาม ตัวชี้วัดคุณภาพ การศึกษา 3.บุคลากรไม่เข้าใจ เกณฑ์การประกัน คุณภาพ 4.บุคลากรขาดความ ช านาญในการเขียน รายงานการประเมิน ตนเอง (SAR) 1.1 ผู้จัดท าแผน ไม่เข้าใจเกณฑ์ การประกัน คุณภาพ 2.1 บุคลากร ไม่ได้รับการอบรม ให้ความรู้เกี่ยวกับ กระบวนการ ตัวชี้วัดคุณภาพ การศึกษา 2.2. บุคลากรเพิ่ง เข้ามาท างานใหม่ หรือไม่เคยท างาน ด้านการประกัน คุณภาพมาก่อน 2.3 หน่วยงาน ต้นสังกัดไม่มีการ จัดอบรมให้ ความรู้เกี่ยวกับ การเขียนรายงาน การประเมิน ตนเอง (SAR) แก่ บุคลากรใน 4 3 4 3 4 4 3 5 ขั้นตอนที่ 8: ประเมินโอกาสและผลกระทบในแต่ละประเด็น
10 การประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยง โครงการ: บุคลากรของมหาวิทยาลัยไม่เข้าใจเกณฑ์คุณภาพการศึกษา วัตถุประสงค์โครงการ: เพื่อให้คณะวิชาและมหาวิทยาลัยผ่านการประเมินคุณภาพการศึกษา /ได้รับการรับรองคุณภาพการศึกษา ขั้นตอน วัตถุประสงค์ขั้นตอน ความเสี่ยง ปัจจัยเสี่ยง การประเมินความ เสี่ยง โอกาส ผลกระทบ 3.ด าเนินการ ตามแผน 4.ตรวจ ประเมิน 5.ทบทวน/ ปรับปรุง 5.เพื่อให้แผนงาน สัมฤทธิ์ผลตาม แผนการด าเนินงาน 6.เพื่อให้ทราบผลการ ด าเนินงานตาม เป้าหมาย คุณภาพ ตามที่หน่วยงาน ก าหนด 7.เพื่อให้หน่วยงานน า ผลการประเมินมา ปรับปรุง คุณภาพการ ด าเนิน งานในรอบปีการศึกษา ถัดไป 5.การด าเนินการไม่ เป็นไปตามแผนงาน 6.ผลการปฏิบัติงาน ไม่เป็นไปตาม เป้าหมายที่หน่วยงาน ก าหนด 7.หน่วยงานไม่ สามารถน าผลการ ประเมินมาปรับปรุง ในรอบปีการศึกษา ถัดไป หน่วยงาน 3.1 หน่วยงานไม่ ปฏิบัติงานตาม ขั้นตอน 4.1 ขาดการ ท างานอย่างเป็น ระบบ 5.1 ค าแนะน า หรือข้อเสนอแนะ มีความยากเกิน กว่าที่จะน าไป ปรับปรุงหรือ แก้ไขได้ 2 4 3 3 5 4
11 แบบประเมินความเสี่ยง มหาวิทยาลัยเทคโนโลยีราชมงคลรัตนโกสินทร์ ประจ าปีการศึกษา 2556 (1 มิถุนายน 2556 ถึง 31 พฤษภาคม 2557) ประเด็นยุทธศาสตร์ : พัฒนาและส่งเสริมนโยบายและระบบการประกันคุณภาพของมหาวิทยาลัย แผนงาน/โครงการ : บุคลากรของมหาวิทยาลัยไม่เข้าใจเกณฑ์คุณภาพการศึกษา วัตถุประสงค์ : เพื่อให้คณะวิชาและมหาวิทยาลัยผ่านการประเมินคุณภาพการศึกษา/ได้รับการรับรองคุณภาพการศึกษา ขั้นตอน (1) ความเสี่ยง (2) ปัจจัยเสี่ยง (3) การประเมินความเสี่ยง(4) การควบคุมที่ควรจะมี (5) การประเมิน การควบคุม ภายใน (6) การประเมิน การควบคุม ภายในที่มีอยู่ (7) โอกาส ผล กระทบ ระดับ ความ เสี่ยง ล าดับ ความ เสี่ยง 1.จัดท าแผนด้านการ ประกันคุณภาพ 2.การให้ความรู้แก่ บุคลากร 1.แผนด้านการประกัน คุณภาพขาด ประสิทธิภาพ 2.บุคลากรไม่เข้าใจ กระบวนการตามตัวชี้วัด คุณภาพการศึกษา 3.บุคลากรไม่เข้าใจเกณฑ์ การประกันคุณภาพ 1.1 ผู้จัดท าแผนไม่เข้าใจ เกณฑ์การประกัน คุณภาพ 2.1 บุคลากรไม่ได้รับการ อบรมให้ความรู้เกี่ยวกับ กระบวนการตัวชี้วัด คุณภาพการศึกษา 2.2 บุคลากรเพิ่งเข้ามา ท างานใหม่หรือไม่เคย ท างานด้านการประกัน คุณภาพมาก่อน 4 3 4 4 4 3 สูงมาก สูง สูง 2 5 4 -ก าหนดให้ผู้ที่จะจัดท าแผน ต้องเป็นผู้ที่มีความช านาญ และเข้าใจเรื่องเกณฑ์การ ประกันคุณภาพอย่างถ่อง แท้ -ท าการแลกเปลี่ยนความรู้ เกี่ยวกับกระบวนการปฏิบัติ ตามตัวชี้วัดคุณภาพ การศึกษาระหว่างบุคลากร ภายในมหาวิทยาลัย -ก าหนดให้มีพี่เลี้ยงให้ ความรู้เรื่องงานด้านการ ประกันคุณภาพการศึกษา ? ? ? ? ? ? RMUTR-ERM1 ขั้นตอนที่ 9: จัดท า ERM-1 – ERM-5
12 ขั้นตอน (1) ความเสี่ยง (2) ปัจจัยเสี่ยง (3) การประเมินความเสี่ยง(4) การควบคุมที่ควรจะมี (5) การประเมิน การควบคุม ภายใน (6) การประเมิน การควบคุม ภายในที่มีอยู่ (7) โอกาส ผล กระทบ ระดับ ความ เสี่ยง ล าดับ ความ เสี่ยง 3.ด าเนินการตามแผน 4.ตรวจประเมิน 4.บุคลากรขาดความ ช านาญในการเขียน รายงานการประเมิน ตนเอง (SAR) 5.การด าเนินการไม่ เป็นไปตามแผนงาน 6. ผลการปฏิบัติงานไม่ เป็นไปตามเป้าหมายที่ หน่วยงานก าหนด 2.3 หน่วยงานต้นสังกัด ไม่มีการจัดอบรมให้ ความรู้เกี่ยวกับการเขียน รายงานการประเมิน ตนเอง (SAR) แก่บุคลากรในหน่วยงาน 3.1 หน่วยงานไม่ ปฏิบัติงานตามขั้นตอน 4.1 ขาดการท างานอย่าง เป็นระบบ 3 3 4 5 2 5 สูงมาก ปาน กลาง สูงมาก 3 6 1 -จัดอบรมเขิงปฏิบัติงานแก่ บุคลากรในเรื่องการเขียน รายงานงานการประเมิน ตนเอง (SAR) -ศึกษาและท าความเข้าใจ เกี่ยวกับแผนด้านการ ประกันคุณภาพ รวมถึง หมั่นทบทวนแผน เพื่อไม่ให้ เกิดความผิดพลาดระหว่างา ปฏิบัติงาน -มีการรายงานผลการตรวจ ประเมินให้ผู้บังคับบัญชา รับทราบและให้มีการน าผล การประเมินตามตัวบ่งชี้ที่ไม่ ผ่านการประเมินไปปรับปรุง ? ? ? ? ? ?
13 ขั้นตอน (1) ความเสี่ยง (2) ปัจจัยเสี่ยง (3) การประเมินความเสี่ยง(4) การควบคุมที่ควรจะมี (5) การประเมิน การควบคุม ภายใน (6) การประเมิน การควบคุม ภายในที่มีอยู่ (7) โอกาส ผล กระทบ ระดับ ความ เสี่ยง ล าดับ ความ เสี่ยง 5.ทบทวน/ปรับปรุง 7. หน่วยงานไม่สามารถ น าผลการด าเนินงานมา ปรับปรุงในรอบปี การศึกษาถัดไป 5.1ค าแนะน าหรือ ข้อเสนอแนะมีความยาก เกินกว่าที่จะน าไป ปรับปรุงหรือแก้ไขได้ 3 4 สูง 4 -เชิญผู้เชี่ยวชาญด้านนั้นๆ มาให้ความรู้และชี้แนะ เพิ่มเติม ในแต่ละตัวชี้วัดที่ ได้รับข้อเสนอแนะจาก ผู้ตรวจประเมิน ? ? (6) √ = มี , × = ไม่มี , ? = มีแต่ไม่สมบูรณ์ (7) √ = ได้ผลตามที่คาดหมาย , × = ไม่ได้ผล , ? = ได้ผลแต่ไม่สมบูรณ์
14 แผนบริหารความเสี่ยง มหาวิทยาลัยเทคโนโลยีราชมงคลรัตนโกสินทร์ ประจ าปีการศึกษา 2556 (1 มิถุนายน 2556 ถึง 31 พฤษภาคม 2557) ประเด็นยุทธศาสตร์ : พัฒนาและส่งเสริมนโยบายและระบบการประกันคุณภาพของมหาวิทยาลัย แผนงาน/โครงการ : บุคลากรของมหาวิทยาลัยไม่เข้าใจเกณฑ์คุณภาพการศึกษา วัตถุประสงค์ : เพื่อให้คณะวิชาและมหาวิทยาลัยผ่านการประเมินคุณภาพการศึกษา/ได้รับการรับรองคุณภาพการศึกษา ขั้นตอน ความเสี่ยงที่เหลืออยู่ ปัจจัยเสี่ยง การจัดการความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ ก าหนดแล้วเสร็จ 1.จัดท าแผนด้านการประกัน คุณภาพ 1.แผนด้านการประกัน คุณภาพขาดประสิทธิภาพ 1.1 ผู้จัดท าแผนไม่เข้าใจ เกณฑ์การประกันคุณภาพ ก าหนดให้ผู้ที่จะจัดท าแผน จะต้องเป็นผู้ที่มีความช านาญ และเข้าใจเรื่องเกณฑ์การ ประกันคุณภาพอย่างถ่องแท้ ฝ่ายบริหารทั่วไป ส านักงานประกันคุณภาพ 30 กันยายน 56 2.การให้ความรู้แก่ บุคลากร 2.บุคลากรไม่เข้าใจ กระบวนการตามตัวชี้วัด คุณภาพการศึกษา 3.บุคลากรไม่เข้าใจเกณฑ์ การประกันคุณภาพ 4.บุคลากรขาดความ ช านาญในการเขียนรายงาน การประเมินตนเอง (SAR) 2.1 บุคลากรไม่ได้รับการ อบรมให้ความรู้เกี่ยวกับ กระบวนการตัวชี้วัด คุณภาพการศึกษา 2.2 บุคลากรเพิ่งเข้ามา ท างานใหม่หรือไม่เคย ท างานด้านการประกัน คุณภาพมาก่อน 2.3 หน่วยงานต้นสังกัดไม่ มีการจัดอบรมให้ความรู้ เกี่ยวกับการเขียนรายงาน การประเมินตนเอง (SAR) - ท าการแลกเปลี่ยนความรู้ เกี่ยวกับกระบวนการตัวชี้วัด คุณภาพการศึกษา ระหว่าง บุคลากรภายในมหาวิทยาลัย -ก าหนดให้มีพี่เลี้ยงให้ความรู้ เรื่องงานด้านการประกัน คุณภาพการศึกษา -จัดอบรมเขิงปฏิบัติการแก่ บุคลากรในเรื่องการเขียน รายงานงานการประเมิน ตนเอง (SAR) ฝ่ายบริหารทั่วไป ส านักงานประกันคุณภาพ 30 กันยายน 56 RMUTR-ERM2
15 ขั้นตอน ความเสี่ยงที่เหลืออยู่ ปัจจัยเสี่ยง การจัดการความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ ก าหนดแล้วเสร็จ แก่บุคลากรในหน่วยงาน 3.ด าเนินการตามแผน 5.การด าเนินการไม่เป็นไป ตามแผนงาน 3.1 หน่วยงานไม่ ปฏิบัติงานตามขั้นตอน -ศึกษาและท าความเข้าใจ เกี่ยวกับแผนด้านการประกัน คุณภาพ รวมถึงหมั่นทบทวน แผน เพื่อไม่ให้เกิดความ ผิดพลาดระหว่างการ ปฏิบัติงาน ฝ่ายบริหารทั่วไป ส านักงานประกันคุณภาพ 30 กันยายน 56 4.ตรวจประเมิน 6.ผลการปฏิบัติงานไม่ เป็นไปตามเป้าหมายที่ หน่วยงานก าหนด 4.1 ขาดการท างานอย่าง เป็นระบบ -มีการรายงานผลการตรวจ ประเมินให้ผู้บังคับบัญชา รับทราบ และให้มีการน าผล การประเมินตามตัวบ่งชี้ที่ไม่ ผ่านการประเมินไปปรับปรุง ฝ่ายงานประกัน คุณภาพภายในและ ภายนอก ส านักงานประกันคุณภาพ 30 กันยายน 56 5.ทบทวน/ปรับปรุง 7.หน่วยงานไม่สามารถน า ผลการด าเนินงานมา ปรับปรุงในรอบปีการศึกษา ถัดไป 5.1 ค าแนะน าหรือ ข้อเสนอแนะมีความยาก เกินกว่าที่จะน าไปปรับปรุง หรือแก้ไขได้ -เชิญผู้เชี่ยวชาญด้านนั้นๆมา ให้ความรู้และชี้แนะเพิ่มเติม ในแต่ละตัวชี้วัดที่ได้รับ ข้อเสนอแนะจากผู้ตรวจ ประเมิน ฝ่ายงานประกัน คุณภาพภายในและ ภายนอก ส านักงานประกันคุณภาพ 30 กันยายน 56
16 แบบติดตาม การบริหารความเสี่ยง ของหน่วยงาน (ผู้ตรวจประเมิน) มหาวิทยาลัยเทคโนโลยีราชมงคลรัตนโกสินทร์ ประจ าปีการศึกษา 2556 (1 มิถุนายน 2556 ถึง 31 พฤษภาคม 2557) ประเด็นยุทธศาสตร์ : พัฒนาและส่งเสริมนโยบายและระบบการประกันคุณภาพของมหาวิทยาลัย แผนงาน/โครงการ : บุคลากรของมหาวิทยาลัยไม่เข้าใจเกณฑ์คุณภาพการศึกษา วัตถุประสงค์ : เพื่อให้คณะวิชาและมหาวิทยาลัยผ่านการประเมินคุณภาพการศึกษา/ได้รับการรับรองคุณภาพการศึกษา ขั้นตอน ความเสี่ยงที่ เหลืออยู่ การจัดการความเสี่ยง ผู้รับผิดชอบ สถานะ การด าเนินงาน วิธีการติดตามและปัญหา อุปสรรค ก าหนดแล้วเสร็จ 1.จัดท าแผนด้าน การประกันคุณภาพ 2.การให้ความรู้แก่ บุคลากร 1.แผนด้านการ ประกันคุณภาพขาด ประสิทธิภาพ 2.บุคลากรไม่เข้าใจ กระบวนการตาม ตัวชี้วัดคุณภาพ การศึกษา 3.บุคลากรไม่เข้าใจ เกณฑ์การประกัน คุณภาพ 4.บุคลากรขาด ความช านาญในการ 1.1 ผู้จัดท าแผนไม่ เข้าใจเกณฑ์การประกัน คุณภาพ 2.1 บุคลากรไม่ได้รับ การอบรมให้ความรู้ เกี่ยวกับกระบวนการ ตัวชี้วัดคุณภาพ การศึกษา 2.2 บุคลากรเพิ่งเข้ามา ท างานใหม่หรือไม่เคย ท างานด้านการประกัน คุณภาพมาก่อน 2.3 หน่วยงานต้น สังกัดไม่มีการจัดอบรม ฝ่ายบริหารทั่วไป ส านักงานประกัน คุณภาพ ฝ่ายบริหารทั่วไป ส านักงานประกัน คุณภาพ ฝ่ายบริหารทั่วไป ส านักงานประกัน คุณภาพ ฝ่ายบริหารทั่วไป ส านักงานประกัน * มีการจัดโครงการ อบรมบุคลากรด้าน การประกันคุณภาพ กับกลุ่มเป้าหมาย 2 ครั้ง และมีการให้ ความรู้ด้านการจัด ท าแผนการประกัน คุณภาพทุก หน่วยงาน และท า ข้อเสนอแนะ จากผู้ประเมินไป ปรับปรุงและพัฒนา ในการจัดโครงการ อบรมให้ความรู้กับ บุคลากรด้านการ ประกันคุณภาพของ มหาวิทยาลัย แต่ยัง ขาดการติดตาม ผลลัพธ์ เช่น บุคลากรที่ผ่านการ อบรมมีความเข้าใจ สามารถท าได้ตาม เป้าหมายที่ก าหนด อย่างไรบ้าง ขอให้ น าไปจัดท าแผนของ ความเสี่ยงในปีถัดไป เนื่องจากยังเป็น ความเสี่ยงที่มี ให้น าไปจัดท า แผนบริหารความ เสี่ยงในปี 2557 RMUTR-ERM3
17 ชื่อ ... ประธานคณะกรรมการติดตามผล ต าแหน่ง ... วันที่... เดือน...พ.ศ. ... 3.ด าเนินการตาม แผน 4.ตรวจประเมิน 5.ทบทวน/ปรับปรุง เขียนรายงานการ ประเมินตนเอง (SAR) 5.การด าเนินการไม่ เป็นไปตามแผน 6.ผลการปฏิบัติงาน ไม่เป็นไปตาม เป้าหมายที่ หน่วยงานก าหนด 7.หน่วยงานไม่ สามารถน าผลการ ด าเนินมาปรับปรุง ในรอบปีการศึกษา ถัดไป ให้ความรู้เกี่ยวกับการ เขียนรายงานการ ประเมินตนเอง (SAR) แก่บุคลากรใน หน่วยงาน 3.1 หน่วยงานไม่ ปฏิบัติงานตามขั้นตอน 4.1 ขาดการท างาน อย่างเป็นระบบ 5.1 ค าแนะน าหรือ ข้อเสนอแนะมีความ ยากเกินกว่าที่จะน าไป ปรับปรุงหรือแก้ไขได้ คุณภาพ ฝ่ายบริหารทั่วไป ส านักงานประกัน คุณภาพ ฝ่ายบริหารทั่วไป ส านักงานประกัน คุณภาพ สถานะการด าเนินการ * = ด าเนินการและเสร็จตามก าหนด √ = ด าเนินการและเสร็จช้ากว่าก าหนด × = ยังไม่ได้ด าเนินการ o = อยู่ระหว่างด าเนินการ