Process Audit Vda 6 3 Ims (2)

(1)

Data input to create report

Contract: Date:

Reason for contract:

Contract issued by (name, dep.):

Auditor: Department:

Lead auditor: Department:

Suppl.-No.: Function: Name: Auditee

DUNS-No.: Top management:

Supplier/Organization: Production management:

Street: Quality management:

Production site (location): Customer support:

Authorisied person of organization: Design/Development:

Production site (postal code): Phone:

Fax:

Last audit results / certificates

Certificate- / Audit base No.: Issue-Date: Conducted by: Result:

Product group : First: Second: Third: Fourth

Prod.-Gr.-No. (acc. catalog): a b c d

Prod. Titel (acc. catalog):

Please entry the results of the last audit in this boxes

Process steps: Title: E1 - E10 Process step-No.: last audit: result Assessment element Process elements

1 um/one EU1 2 dois/two EU2 3 três /three EU3 4 quatro/four EU4 5 cinco/five EU5 6 seis/six EU6 7 sete/seven EU7

8 oito/eight Generic baseline Overall achievement

9 nove/nine PV EG

10 dez/ten ZI

KO RI Allocation of process steps to prduct group by using "X" in the boxes:

Product group 1 Product group 2 Product group 3 Product group 4

Process steps a Product group no. b Product group no. c Product group no. d Product group no.

um/one x dois/two x três /three x quatro/four x cinco/five x seis/six x sete/seven x oito/eight x nove/nine x dez/ten x

Distribution at audited organization:

Company (short version): Distrubution 1 company: Distrubution 2 company: Distrubution 3 company:

Distribution internally: Department Name

1.: 2.: 3.: 4.: 5.: 6.: 7.: 8.: 9.: 10.:

Boxes in blue are entry boxes!

Names of the auditees will be shown in sheet "explanation" P2 (E_PM) P3 (E_PP) P4 (E_PR) P5 (E_LM) P6 (E_PG) P7 (E_K) ATTENTION !!! Calculation of product groups is not

supported by this Excel tool. Here it is possible to calculate the assessment

(2)

VDA 6.3 Process Audit: Assessment Matrix without product group calculation

Contract: 0

A Development

Generic baseline

P2 Project management Achievement levels [%]

G1 G2 G3 G4

2.1 2.2* 2.3 2.4 2.5* 2.6 2.7* PV ZI KO RI

8 8 8 10 10 6 6 80% 9 7 7 8

P3 Planning the product and process developement

Product Process

3.1 3.2* 3.3 3.4 3.5 3.1 3.2* 3.3 3.4 3.5

10 10 10 10 10 100% 10 10 10 10 10 100% 100% 10 10 10 10

P4 Carrying out the prduct and process development

Product Process 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5* 4.6. 4.7. 4.8. 4.9. 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5* 4.6. 4.7. 4.8. 4.9. n.b. 10 10 10 10 n.b. n.b. 10 8 97% 8 10 10 10 10 10 10 10 8 96% 97% 9 10 9 9 B Serial production 5.1* 5.2 5.3 5.4* 5.5* 5.6 5.7 P5 Supplier management 10 10 4 10 10 8 10 89% 10 4 10 10

P6 Process analysis production

1 Process input 2 Work content / Process sequence 4 Material Ressources 5 Process effectiveness level 6 Process result / output 7 Transport and part handling Generic baseline

6.1.1* 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5 6.2.1* 6.2.2 6.2.3* 6.2.4* 6.2.5 6.2.6 6.3.1 6.3.2* 6.3.3 6.4.1 6.4.2* 6.4.3 6.4.4 6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4* 6.6.1* 6.6.2 6.6.3 6.6.4 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.2.5 6.2.6 6.4.4 6.6.2 6.6.3 G1 G2 G3 G4

Process step 1: um/one PV ZI KO RI

8 10 10 10 8 10 6 10 10 8 8 10 8 8 8 10 10 10 8 8 8 6 10 10 8 10 88% 10 10 10 8 8 10 10 8 9 8 9 9

Process step 2: dois/two

n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b.

Process step 3: três /three

Process step 4: quatro/four

Process step 5: cinco/five

Process step 6: seis/six

Process step 7: sete/seven

Process step 8: oito/eight

Process step 9: nove/nine

Process step 10: dez/ten

Assessment of sub-elements in the process analysis (mean value stages 1 - n) 9

6.1.1* 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5 6.2.1* 6.2.2 6.2.3* 6.2.4* 6.2.5 6.2.6 6.3.1 6.3.2* 6.3.3 6.4.1 6.4.2* 6.4.3 6.4.4 6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4* 6.6.1* 6.6.2 6.6.3 6.6.4 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.2.5 6.2.6 6.4.4 6.6.2 6.6.3

8 10 10 10 8 10 6 10 10 8 8 10 8 8 8 10 10 10 8 8 8 6 10 10 8 10 88% 10 10 10 8 8 10 10 8

7 Transport and part handling

92% 87% 87% 95% 75% 95% 93%

7.1* 7.2 7.3* 7.4 7.5 7.6

P7 Customer support / Customer satisfaction/ Service 10 10 10 10 10 10 100% 10 10 10 10

PV ZI KO RI

95% 82% 92% 93%

Achievement level: Classified: Classified:

92%

A

92%

B

92%

B

Note: Entry "n.b." = question not assessed. Per assessed element 2/3 of all questions must be assessed. Classification results (A,B,C) must be reviewed by the auditor bearing in mind the downgrading rules!

EPM

EPdP EPzP EPP

E_PdR E_PzR EPR

ELM

3 Process support Process step achievement _level

E₁ E2 E3 E₄ E5 E6 E7 E₈ E9 E10 EPG Eu1 Eu2 Eu3 Eu4 Eu5 Eu6 Eu7 EK

Achievement level against generic baseline: Overall achievement level E_G: E_D [%] E_P[%] E_PM + E_PP+ E_PR 3 E_D [%] = E_LM + E_PG + E_K 3 E_P [%] = EPdP + EPzP 2 EPP [%] = EPdR + EPzR 2 EPR [%] = E_PM+E_PP+E_PR+E_LM+E_PG+E_K 6 E_G [%] = n.a. n.a.

(3)

*S ta rs Date: 0 Local:/Location: 0 No. p o n to s

2.1 8 Não evidenciado sistemática definida.

2.2 x 8 Não evidenciado sistemática definida.

2.3 8 Sistemática não está definida claramente.

2.4 10

2.5 x 10

2.6 6 Não evidenciado sistemática definida.

2.7 x 6 Não evidenciado sistemática definida.

P3

du

to

ce

ss

o

Resultado VDA 6.3 questionário do processo de auditoria /

Result VDA 6.3 Questionaire process audit

Questão/ Question Pontos Fracos / ações recomendadas, evidências /

Weaknesses/recommended actions, findings

Gestão de projeto / Project management

A organização do projeto (a gestão de projeto) está estabelecida e estão as tarefas e as autoridades especificadas para o líder da equipe e membros da equipe? /Is the project organisation (project management)

established and are tasks & authorities specified for the team leader and team members?

Os recursos necessários para o desenvolvimento do projeto estão planejados e disponíveis e todas as alterações são apresentadas? / Are the resources required

for the project development planned and available and are all changes displayed?

Há um plano de projeto e isso tem sido acordado com o cliente? / Is there a project plan and has this been agreed

with the customer?

A gestão de mudanças no projeto é assegurada pela organização do projeto? / Is change management in the

project ensured by the project organisation?

As pessoas responsáveis na organização e na empresa do cliente estão envolvidas no sistema de controle de mudanças?/Are the responsible personnel within the

organisation and in the customer's company involved in the change control system?

Há um plano de QM para o projeto? É isto implementado e monitorado regularmente por compliance / de acordo com as regras?Is there a QM plan for the project? Is this

implemented and monitored regularly for compliance?

Há um processo de escalonamento estabelecido e isso é implementado de forma eficaz? / Is there an established

escalation process and is this implemented effectively?

Planejamento do produto- e desenvolvimento do

projeto / Planning of the product- and process

(4)

Weaknesses/recommended actions, findings 3.1 10 10 3.2 x 10 10 3.3 10 10 3.4 10 10 3.5 10 10

P4

P ro d u to P ro ce ss o

4.1 n.b. 8 Não evidenciado atualização no FMEA de processo.

4.2 10 10

4.3 10 10

4.4 10 10

4.5 x 10 10

O produto e requisitos específicos do processo estão/são previstos? / Are the product and process-specific

requirements laid down?

A viabilidade de fabricação tem sido avaliada de forma interdisciplinar/ interfuncional, com base nos requisitos que foram determinados para o produto e processo? /

Has manufacturing feasibility been assessed in a cross-functional manner, based on the requirements which have been determined for product & process?

Há planos para o produto e desenvolvimento do processo? / Are there plans for the product and process

development?

Os recursos necessários tem sido considerados para o produto e desenvolvimento do processo? / Have the

necessary resources been taken into account for the product and process development?

O plano/ planejamento QM está organizado para a terceirização de compras/ adesão de produtos e serviços? /Is QM planning arranged for sourcing bought-in

products and services?

Realização/Realizar do/o produto - e

desenvolvimento do processo / Carrying out the

product- and process development

O produto FMEA / o Processo FMEA tem sido elaborado? Eles são atualizados com o decorrer do projeto e as ações corretivas estão/são estabelecidas? / Have the

Product FMEA / Process FMEA been drawn up? Are they up-dated as the project progresses and are corrective actions laid down?

As estipulações decorrentes dos planos de produto e processo de desenvolvimento são postas em prática? /

Are the stipulations arising from the plans for product and process development put into effect?

Os recursos humanos são existentes e qualificados? / Are

the personnel resources in place and qualified?

A infra-estrutura é no local e apropriada? / Is the

infrastructure in place and appropriate?

Com base nos requisitos, as provas/evidências necessárias e lançamentos disponíveis estão para as várias fases ? / Based on the requirements, are the

necessary evidence and releases available for the various phases?

(5)

4.6 n.b. ₁₀

4.7 n.b. ₁₀

4.8 10 10

4.9 8 8 Não evidenciada sistematica para transferencia de projeto.

P5

G en er al ly 5.1 x 10 5.2 10

5.3 4 Não evidenciada sistematica definida.

5.4 x 10

5.5 x 10

Os planos de controle de produções são usados para/ em várias fases e a produção, teste e inspeção de documentos são derivados deles? / Are the productions

control plans used for the various phases and are production, test and inspection documents derived from them?

O prazo de pré-produção foi realizada sob condições de produção em série para obter a aprovação de produção / liberação? / Has a pre-production run been carried out under

serial production conditions to obtain production approval / release?

As atividades de planejamento associados à aquisição de produtos de terceiros e serviços são/estão

implementadas de forma eficaz? / Are the planning activities

associated with sourcing outside products and services implemented effectively?

A transferência do projeto para a produção é controlada, a fim de garantir o lançamento do produto? / Is the transfer

of the project to production controlled in order to secure the product launch?

Gestão de fornecedores / Supplier management

Somente fornecedores liberados e com capacidade de fornecer a qualidade exigida estão sendo contratados?

Are only approved/released and quality-capable suppliers selected?

Os requisitos dos clientes estão sendo considerados na cadeia de fornecimento? Are the customer's requirements

taken into account in the supply chain?

Metas de desempenho de fornecimento foram acordadas com os fornecedores e implementadas? Have target

agreements for delivery performance been agreed with suppliers and put into operation?

As liberações necessárias para os escopos contratados existem?Are the necessary approvals/releases available for

the out-sourced products and services?

A qualidade acordada dos escopos de suprimento está garantida?Is the quality of the out-sourced products and

services ensured?

n.a.

(6)

5.6 8 Melhorar identificação do setor de amazenamento.

5.7 10

P6

Etapas dos processos

6.1 u m /o n e d o is /t w o tr ê s /t h re e q u a tr o /f o u r c in c o /f iv e s e is /s ix s e te /s e ve n o it o /e ig h t n o ve /n in e d e z/ te n

6.1.1 x 8 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. Não existe uma sistemática definida.

6.1.2 10 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b.

6.1.5 8 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. Não evidenciado uma sistemática definida.

As entradas de mercadoria estão sendo armazenadas de maneira conveniente? Are incoming goods stored

appropriately?

Os funcionários estão qualificados para as respectivas tarefas e as responsabilidades estão definidas? Are

personnel qualified for the various tasks and are

responsibilities defined?

Análise de processos / Produção / Process

analysis / Production

O que vai para o processo? (entrada do processo) / What

goes into the process ? (process input) As entradas das etapas do processo de acordo com a demanda está ativando a transferência de avaliação no

plano de ação! / Entried process steps according to the

demand is activating carry over of assessment into the action plan!

A entrega do projeto do desenvolvimento à produção em série foi feita? Has the project been transferred from

development to serial production?

As quantidades necessárias / tamanhos dos lotes de fabricação dos materiais primários estão disponíveis no momento acordado no local de armazenamento / de trabalho correto? Are the necessary quantities / production

batch sizes of incoming materials available at the right time and at the right place (stores; work-station)?

Os materiais primários estão sendo armazenados de forma conveniente e os meios de transporte / instalações de embalagem estão adequados? Are incoming materials

stored appropriately and are transport facilities / packing arrangements suitable for the special characteristics of the incoming materials?

As identificações / anotações / liberações necessárias existem e foram devidamente atribuidas aos materiais primários? Are the necessary identifications / records /

approvals available and allocated appropriately to the incoming materials?

As alterações do produto ou do processo durante a série estão sendo monitoradas e documentadas? Are changes

to the product or process in the course of serial production tracked and documented?

Conteúdo do trabalho / Seqüência de processo ( Todos os processos de produção são controlados?) / Work content / Process sequence (Are all production processes controlled?)

(7)

6.2.1 x 10 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b.

6.2.2 6 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. Não evidenciado dados de ajustes computados.

6.2.5 8 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. Melhorar a identificação e definição de peças de retrabalho.

6.2.6 8 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. Melhorar meio de proteção contra mistura.

6.3 u m /o n e d o is /t w o tr ê s /t h re e q u a tr o /f o u r c in c o /f iv e s e is /s ix s e te /s e ve n o it o /e ig h t n o ve /n in e d e z/ te n 6.3.1 10 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. 6.3.2 x

8 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. atualizar plano de treinamento.

6.3.3 8 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. Atualizar matriz de versatilidade. As informações relevantes com base no plano de controle

da produção estão registradas por completo na documentação de fabricação e de controle? Are all the

relevant details listed in the production and test/inspection documents, based on the production control plan?

A liberação de processos de fabricação está sendo feita e os dados de ajuste estão sendo computados? Are

production operations checked / approved and are setting data logged?

Os requisitos especificos de cliente referentes aos produtos podem ser cumpridos com as instalações de fabricação? Can the customer's specific product

requirements be satisfied with the production facilities used?

Características especiais na fabricação estão sendo controladas? Are significant characteristics controlled in

production?

Peças de refugo, de retrabalho e de preparação estão sendo sistematicamente separadas e identificadas? Are

scrap, rework and setting parts kept separate and identified?

O fluxo de materiais e de peças está protegido contra mistura / equivocos? Is the flow of materials and parts

secured against mixing / wrong items?

Apoio do processo / Recursos pessoais / Process support/ Personell resources

Responsabilidades e competencias para supervisão da qualidade do produto / processo foram delegadas aos colaboradores? Are operators given responsibility and

authority to monitor the quality of product and process?

Os colaboradores estão qualificados para cumprir as tarefas exigidas e suas qualificações estão sendo mantidas? Are the operators able to carry out their allotted

tasks and are their qualifications kept up-to-date?

Existe um plano de utilização dos recursos humanos? Is

(8)

Weaknesses/recommended actions, findings 6.4 u m /o n e d o is /t w o tr ê s /t h re e q u a tr o /f o u r c in c o /f iv e s e is /s ix s e is /s ix s e te /s e ve n n o ve /n in e d e z/ te n

6.4.1 8 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. Atualizar cronograma de manutenção preventiva.

6.4.2 x 10 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. 6.4.3 10 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. 6.4.4 10 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. 6.5 u m /o n e d o is /t w o tr ê s /t h re e q u a tr o /f o u r c in c o /f iv e s e is /s ix s e te /s e ve n o it o /e ig h t n o ve /n in e d e z/ te n 6.5.1 8 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b.

6.5.2 8 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. Não evidenciado avaliação dos dados.

6.5.4 x 6 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. Não evidenciado auditoria de produto.

Os recursos materiais / Material resources

A manutenção e preservação das instalações de fabricação são controladas? How are the maintenance and

overhaul of production facilities / tools controlled?

As exigencias de qualidade podem ser monitoradas de forma eficaz com as instalações de inspeção, testes e medições utilizadas? Can the quality requirements be

monitored effectively with the test, inspection and measurement facilities employed?

Os postos de trabalho e de teste estão adequados para as exigencias? Are the work-stations and test/inspection areas

suitable for

requirements?

As ferramentas, instalações e recursos de medição estão sendo devidamente armazenados? Are tools, equipment

and test/inspection facilities stored correctly?

Eficácia do processo (integrar eficácia, eficiência, eliminação de resíduos) / Process effectiveness (integrate effectiveness, efficiency, elimination of waste)

Existem metas definidas para produto e processo? Are

target requirements set for product and process? Não evidenciado plano de ação para indicadores abaixo da meta.

Os dados do produto e do processo estão sendo

coletados de forma que permite sua avaliação? Are quality

and process data logged in such a way that they can be assessed?

No caso de desvios nas especificações do produto e do processo, as causas são analisadas e iniciadas ações corretivas? In the case of deviations from product and

process requirements, are the causes analysed and the corrective actions checked for effectiveness?

Não evidenciado sistematica robusta para analise de causa raiz.

Os processos e produtos estão sendo periodicamente auditados? Are processes and products audited regularly?

O que o processo deveria /deve produzir? (resultado do processo / saída) / What should the process produce ? (process result / output)

(9)

6.6.3 8 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. Evidenciado a falta de padronização das embalagens.

P7

p o n to s 7.1 x 10 7.2 10 7.3 x 10 7.4 10 7.5 10

As exigências dos clientes em relação ao produto e processo estão sendo cumpridos? Are the customer's

requirements met in terms of product and process?

As quantidades / lotes de fabricação estão adaptados à demanda e estão sendo devidamente encaminhados à etapa subsequente do processo? Are quantities /

production batch sizes aligned with requirements and are they forwarded to the next process stage in a targeted manner?

Os produtos / componentes estão sendo armazenados convenientemente e os meios de transporte / instalações de embalagem estão adequados para as caracteríscticas especifícas dos produtos / componentes? Are products /

components stored in an appropriate manner and are transport facilities / packing arrangements suitable for the special characteristics of the products / components?

As anotações / liberações necessárias estão sendo feitas e devidamente arquivadas? Are the necessary records /

releases carried out and stored appropriately?

Suporte ao cliente / satisfação do cliente /

Serviço - Customer support / Customer satisfaction /

Service

As exigências dos clientes referentes ao sistema de GQ, produto (em caso de entrega), e processo estão sendo cumpridas? Are the customer's requirements satisfied

regarding QM system, product (on delivery) and process?

O atendimento ao cliente está sendo garantido? Is

customer support ensured?

O fornecimento de peças está assegurado? Is the supply of

parts ensured?

Em caso de divergências das exigências de qualidade, as análises das falhas estão sendo realizadas e as medidas de correção implementadas de forma eficaz? If

there are deviations from quality requirements, are failure analyses carried out and corrective actions implemented effectively?

Existe um processo que garanta que a análise das peças com defeito são realizadas? Is there a process which

ensures that analysis of defective parts is carried out?

(10)

7.6 Os funcionários estão qualificados para as respectivas 10

tarefas e as responsabilidades estão definidas? Are

personnel qualified for the various tasks and are responsibilities defined?

(11)

VDA 6.3 Auditreport Assessment of Quality Capabilty

Auditited Organization (Supplier):

0

Supl.-No: Date: 12/30/1899

0

Location:

0

Process / Product Achieved Classified Findings / Requirements:

Overall process P2 to P7

92%

B

Product group a 0% 0 b 0% 0 c 0% 0 d 0% 0

Audit history / Certificates

Audit base Date Carried out Result

Distribution:

Participants: 1. Timings for improvement plan:

---for actions see "improvement plan" and/or "immediate actions"

Auditor: Leadauditor:

Contract

isued by: Contract- No.:

Reason for contract: Assessment- index

E

_G E_PN E_PN E_PN E_PN

grading scale: A = 90 - 100% quality-capable; B >= 80 - 90% conditionally quality-capable; C = 0 - < 80% not quality-capable.

Report contain additional assessment question regarding VDA

6.3 questionaire?

O

Yes

O

No

Forwarding to third parties accepted: O Yes O No

Evidenciado o cronograma de adequação e certificação da norma ISO/TS 16949. Devido a adequações se faz necessário sistemátizar os processo.

(12)

Contract:

Target Target

80 90 80 90

60 70 80 90 100 level achieved 60 70 80 90 100

[%] [%]

Project management P2 80 Process input EU1 92

P3 ### Process sequence EU2 87

P4 ### EU3 87

Supplier Management P5 89 Material resources EU4 95

Process analysis P6 88 EU5 75

Customer satisfaction P7 ### EU6 95

um/one E1 88 EU7 93

dois/two E2 n.b.

Generic baseline

três /three E3 n.b. PV 95

quatro/four E4 n.b. Target orientation ZI 82

cinco/five E5 n.b. Communication KO 92

seis/six E6 n.b. Risk orientation RI 93

sete/seven E7 n.b. _EG 92

oito/eight E8 n.b.

nove/nine E9 n.b. Current audit

dez/ten E10 n.b. Previouse audit

Assessment after process analysis (mean value process steps E1-n) and generic

baseline

Min. requirement per

assessment element Min. requirement per assessment element

Assessment element/ Process steps level achieved Assessment elements Planning Product / Process Carrying out

Product / Process Personnel resources

Process effectiveness level Process result Transport/Parts-handling/ Storage Process responsibilty Overall compliance

(13)

Explanations

Contract:

VA

Participants:

Organization: 0 0 Auditor:

0 0 Auditor:

0 #REF!

O programa de melhoria será apresentado no dia da visita durante a reunião de encerramento e entregue como uma pré-cópia do relatório. Para a organização auditada é necessário criar ações efetivadas para fechar os pontos fracos identificados e colocá-los em prática operacional. Ressalta-se que no âmbito desta auditoria os processos só serão verificados por inspeções de amostras realizadas. É da responsabilidade da organização auditada ( departamentos) continuar a investigar, criar e disseminar ações para questões similares.

The improvement program will be presented at the day of visit during the closing meeting and handed over as a pre-copy of the report. The audited organization is required to create effective actions to close the identified weaknesses and put them into operational practice.

We point out that in this audit the processes are only verified by conducted sample inspections. It is the responsibility of the audited organization (departements) to further investigate and create and spread actions for similiar issues.

(14)

Qualification Time Schedule

Duns-No:

0 Supl. -No:

0 Order/contract:

VA

Time schedule (supplier)

Activities

Date

Improvement program received

12/30/1899

I. Concretion and timing of the improvement program (14 days )

1/13/1900

II. Realization of the improvement program incl. confirmation and timing of self assessment ( 12 weeks )

4/13/1900

III. Self-assessment according to VDA 6.3 ( 10 weeks ) (classification "B" or "C" only )

6/22/1900

Notice/ Nota

Supplier Mgmt.

Auditor

As medidas devem ser implementadas imediatamente. Grandes programas de melhorias podem ser subdivididos em várias fases de

realização/implementação.

Auto-avaliação: a fim de permitir-nos avaliar a auto-avaliação, pedimos informações sobre os dias de auditoria (homem-dias) e da

qualificação dos auditores utilizados. Presumimos que o tempo de auditoria necessário é pelo menos equivalente em dias de

auditoria para a auditoria de certificação. Após o recebimento e análise dos documentos - se o resultado é classificado como "A" -

vamos concordar com uma nova data de auditoria. Se o resultado é classificado como "B", vamos pedir-lhe tempo para conseguir

uma classificação "A". Esperamos que, em seguida, envie o relatório de auditoria da auditoria de acompanhamento interno no

prazo, sem qualquer outra notificação.

Measures have to be implemented immediately. Large improvement programs can be subdivided into several realization/ implementation

phases.

Self-assessment: In order to allow us to evaluate the self-assessment we ask for information about the audit days (man days) and the

qualification of the used auditors. We assume that the required audit time is at least equivalent in audit days to a certification audit. After receipt

and review of the documents - if the result is classified as "A" - we will agree on a new audit date. If the result is classified as "B" we will ask

you for realistic timing to achieve an "A" classification. We expect you then to send the audit report of the internal follow-up audit on-time,

without further notification from us.

(15)

0

date

Erstellt von: xyz

Standard Chapter Headline Value

P ro o fs n e c e s s a ry

Deviation Root cause Corrective Action

R e s p o n -s ib le Status P2 Project management 3

2.1 8 Não evidenciado sistemática definida. 3

2.3 8 Sistemática não está definida claramente. 3

2.4 10 0 3

2.5 10 0 3

P3 Planning of the product- and process development 3

3.1 10,10 0 3

3.2 10,10 0 3

3.3 10,10 0 3

3.4 10,10 0 3

3.5 10,10 0 3

P4 Carrying out the product- and process development 3

4.1 n.b.,8 3 4.2 10,10 0 3 4.3 10,10 0 3 4.4 10,10 0 3 4.5 10,10 0 3 4.6 n.b.,10 0 3 4.7 n.b.,10 0 3 4.8 10,10 0 3 4.9 8,8 3 P5 Supplier management 3 5.1 10 0 3 5.2 10 0 3

5.3 4 Não evidenciada sistematica definida. 3

5.4 10 0 3

5.5 10 0 3

5.6 8 3

5.7 10 0 3

P6 Process analysis / Production 3

6.1 What goes into the process? Process input 3

6.1.1

Não existe uma sistemática definida.

3 6.1.2 0 3 6.1.3 0 3 6.1.4 0 3 6.1.5

Não evidenciado uma sistemática definida.

3

6.2 Work content / Process sequences (are all production processes controlled) 3

6.2.1

0

3

Corrective Action Plan/ Plano de Ação Plant: xyz Bericht: Updated Version: ser. no. Target date VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3

2010 Não evidenciado atualização no FMEA de processo.

VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3

2010 Não evidenciada sistematica para transferencia de projeto.

VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3

2010 Melhorar identificação do setor de amazenamento.

VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 8,n.b.,n. b.,n.b.,n .b.,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b . VDA 6.3 2010 10,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .,n.b.,n. b.,n.b.,n .b. VDA 6.3 2010 10,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .,n.b.,n. b.,n.b.,n .b. VDA 6.3 2010 10,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .,n.b.,n. b.,n.b.,n .b. VDA 6.3 2010 8,n.b.,n. b.,n.b.,n .b.,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b . VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 10,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .,n.b.,n. b.,n.b.,n .b.

1_{Action not started / Ação não realizada} 2 Action implemented partly/ ação parcial 3 Action implemented completely, ação

(16)

Standard Chapter Headline Value P ro o fs n e c e s s a

R e s p o n -s ib le Status ser. no. Target date 6.2.2 3 6.2.3 0 3 6.2.4 0 3 6.2.5 3 6.2.6

Melhorar meio de proteção contra mistura.

3

6.3 Process support / Personell resources 3

6.3.1

0

3

6.3.2

atualizar plano de treinamento.

3

6.3.3

Atualizar matriz de versatilidade.

3 6.4 Material resources 3 6.4.1 3 6.4.2 0 3 6.4.3 0 3 6.4.4 0 3

6.5 Process effectiveness (integrate effectivness, efficiency and elimination of waste) 3

6.5.1 3

6.5.2

Não evidenciado avaliação dos dados.

3

6.5.3 3

6.5.4

Não evidenciado auditoria de produto.

3

6.6 What should the process produce ? Process result (output) 3

6.6.1 0 3 6.6.2 0 3 6.6.3 3 6.6.4 0 3 VDA 6.3 2010 6,n.b.,n. b.,n.b.,n .b.,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .

Não evidenciado dados de ajustes computados. VDA 6.3 2010 10,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .,n.b.,n. b.,n.b.,n .b. VDA 6.3 2010 10,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .,n.b.,n. b.,n.b.,n .b. VDA 6.3 2010 8,n.b.,n. b.,n.b.,n .b.,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .

Melhorar a identificação e definição de peças de retrabalho. VDA 6.3 2010 8,n.b.,n. b.,n.b.,n .b.,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b . VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 10,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .,n.b.,n. b.,n.b.,n .b. VDA 6.3 2010 8,n.b.,n. b.,n.b.,n .b.,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b . VDA 6.3 2010 8,n.b.,n. b.,n.b.,n .b.,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b . VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 8,n.b.,n. b.,n.b.,n .b.,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .

Atualizar cronograma de manutenção preventiva. VDA 6.3 2010 10,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .,n.b.,n. b.,n.b.,n .b. VDA 6.3 2010 10,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .,n.b.,n. b.,n.b.,n .b. VDA 6.3 2010 10,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .,n.b.,n. b.,n.b.,n .b. VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 8,n.b.,n. b.,n.b.,n .b.,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .

Não evidenciado plano de ação para indicadores abaixo da meta.

VDA 6.3 2010 8,n.b.,n. b.,n.b.,n .b.,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b . VDA 6.3 2010 8,n.b.,n. b.,n.b.,n .b.,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .

VDA 6.3 2010 6,n.b.,n. b.,n.b.,n .b.,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b . VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 10,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .,n.b.,n. b.,n.b.,n .b. VDA 6.3 2010 10,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .,n.b.,n. b.,n.b.,n .b. VDA 6.3 2010 8,n.b.,n. b.,n.b.,n .b.,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .

Evidenciado a falta de padronização das embalagens. VDA 6.3 2010 10,n.b., n.b.,n.b. ,n.b.,n.b .,n.b.,n. b.,n.b.,n

(17)

Standard Chapter Headline Value P ro o fs n e c e s s a

R e s p o n -s ib le Status ser. no. Target date

P7 Customer support / Customer satisfaction / Service 3

7.1 10 0 3 7.2 10 0 3 7.3 10 0 3 7.4 10 0 3 7.5 10 0 3 7.6 10 0 3 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010 VDA 6.3 2010

(18)

Action plan

Supplier: 0 Contract-No.VA

Location: 0 Date: 16/05/15

to be completed by auditor to be completed by organization

P o s . P o in ts Timing Effectivenes P2 Project management

2.1 Não evidenciado sistemática definida. ₈ 2.2 Não evidenciado sistemática definida. ₈ 2.3 Sistemática não está definida claramente. 8

2.4 0 ₁₀

2.5 0 ₁₀

2.6 Não evidenciado sistemática definida. ₆ 2.7 Não evidenciado sistemática definida. 6

P3 Planning of the product- and process development

3.1 0 _10,10

3.2 0 _10,10

3.3 0 10,10

3.4 0 _10,10

3.5 0 _10,10

P4 Carrying out the product- and process development

4.1 n.b.,8 4.2 0 _10,10 4.3 0 _10,10 4.4 0 10,10 4.5 0 _10,10 4.6 0 _n.b.,10 4.7 0 _n.b.,10 4.8 0 10,10 4.9 8,8 Ques.

No. Weaknesses / recommended activities, finding Actions and root cause analysis Respon-sibility

Não evidenciado atualização no FMEA de processo.

Não evidenciada sistematica para transferencia de projeto.

(19)

Action plan

P o s . P o in ts Timing Effectivenes Ques.

No. Weaknesses / recommended activities, finding Actions and root cause analysis Respon-sibility P5 Supplier management

5.1 0 ₁₀

5.2 0 ₁₀

5.3 Não evidenciada sistematica definida. 4

5.4 0 ₁₀

5.5 0 ₁₀

5.6 8

5.7 0 ₁₀

P6 Process analysis / Production

6.1 What goes into the process? Process input

6.1.1 Não existe uma sistemática definida.

6.1.2 0

6.1.3 0

6.1.4 0

6.1.5

6.2 Work content / Process sequences (are all production processes controlled)

6.2.1 0

6.2.2

6.2.3 0

6.2.4 0

Melhorar identificação do setor de amazenamento. 8,n.b.,n.b.,n.b.,n .b.,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b. 10,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b.,n.b.,n.b .,n.b.,n.b. 10,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b.,n.b.,n.b .,n.b.,n.b. 10,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b.,n.b.,n.b .,n.b.,n.b.

Não evidenciado uma sistemática definida. 8,n.b.,n.b.,n.b.,n .b.,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b. 10,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b.,n.b.,n.b .,n.b.,n.b.

Não evidenciado dados de ajustes computados. 6,n.b.,n.b.,n.b.,n .b.,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b. 10,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b.,n.b.,n.b .,n.b.,n.b. 10,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b.,n.b.,n.b .,n.b.,n.b.

(20)

Action plan

6.2.5

6.2.6 Melhorar meio de proteção contra mistura. Melhorar a identificação e definição de peças de retrabalho. 8,n.b.,n.b.,n.b.,n .b.,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b. 8,n.b.,n.b.,n.b.,n .b.,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b.

(21)

Action plan

No. Weaknesses / recommended activities, finding Actions and root cause analysis Respon-sibility 6.3 Process support / Personell resources

6.3.1 0

6.3.2 atualizar plano de treinamento. 6.3.3 Atualizar matriz de versatilidade.

6.4 Material resources

6.4.1

6.4.2 0

6.4.3 0

6.4.4 0

6.5 Process effectiveness (integrate effectivness, efficiency and elimination of waste)

6.5.1

6.5.2 Não evidenciado avaliação dos dados. 6.5.3

6.5.4 Não evidenciado auditoria de produto.

6.6 What should the process produce ? Process result (output)

6.6.1 0 10,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b.,n.b.,n.b .,n.b.,n.b. 8,n.b.,n.b.,n.b.,n .b.,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b. 8,n.b.,n.b.,n.b.,n .b.,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b.

Atualizar cronograma de manutenção preventiva. 8,n.b.,n.b.,n.b.,n .b.,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b. 10,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b.,n.b.,n.b .,n.b.,n.b. 10,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b.,n.b.,n.b .,n.b.,n.b. 10,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b.,n.b.,n.b .,n.b.,n.b.

Não evidenciado plano de ação para indicadores abaixo da meta.

8,n.b.,n.b.,n.b.,n .b.,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b. 8,n.b.,n.b.,n.b.,n .b.,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b.

8,n.b.,n.b.,n.b.,n .b.,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b. 6,n.b.,n.b.,n.b.,n .b.,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b. 10,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b.,n.b.,n.b .,n.b.,n.b. 10,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b.,n.b.,n.b

(22)

Action plan

6.6.3

6.6.4 0

P7 Customer support / Customer satisfaction / Service

7.1 0 10 7.2 0 ₁₀ 7.3 0 ₁₀ 7.4 0 10 7.5 0 10 7.6 0 ₁₀

Evidenciado a falta de padronização das embalagens. 8,n.b.,n.b.,n.b.,n .b.,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b. 10,n.b.,n.b.,n.b., n.b.,n.b.,n.b.,n.b .,n.b.,n.b.