Study on Project Portfolio Management System on NPP Construction of CNI Co., Ltd.

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学校编码：10384 分类号_______密级 ______ 学号：X2010156241 UDC_______

硕士学位论文

CNI

公司核电项目组合管理体系研究

Study on Project Portfolio Management System on NPP

Construction of CNI Co., Ltd.

郭树伟

指导教师姓名： 屈 文 洲 教 授

专 业 名 称： 工商管理（EMBA）

论文提交日期： 2 0 1 4 年 7 月

论文答辩日期： 2 0 1 4 年 月

学位授予日期： 2 0 1 4 年 月

答辩委员会主席：

评阅人：

2014

年

7

月

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厦门大学学位论文原创性声明

本人呈交的学位论文是本人在导师指导下,独立完成的研究成果。

本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均在文

中以适当方式明确标明，并符合法律规范和《厦门大学研究生学术活

动规范（试行）》

。

另外，该学位论文为（ ）课题（组）

的研究成果，获得（ ）课题（组）经费或实验室的

资助，在（ ）实验室完成。

（请在以上括号内填写课

题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特

别声明。）

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厦门大学学位论文著作权使用声明

本人同意厦门大学根据《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》

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论文（包括纸质版和电子版），允许学位论文进入厦门大学图书馆及

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编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。

本学位论文属于：

（ ）1.经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，

于 年 月 日解密，解密后适用上述授权。

（ ）2.不保密，适用上述授权。

（请在以上相应括号内打“√”或填上相应内容。保密学位论文

应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密

委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认

为公开学位论文，均适用上述授权。）

声明人（签名）

：

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摘要

进入 21 世纪，在全球应对气候变化和节能减排的大背景下，中国确定了“积 极推进核电建设”的发展方针，并于 2007 年 10 月批准了《核电中长期发展规划 (2005-2020 年)》，标志着我国核电发展进入了新的阶段——批量化建设。根据规 划，“十一五”至“十二五”期间，核电建设进入了我国核电发展史的高峰期，高 峰时将有 28～30 台机组同时在建，其特点为多厂址、群堆建设、堆型多样。 核电项目投资巨大、建设周期长、社会关注度高，单个的核电项目即可称之 为特大型工程项目，而本轮核电建设高峰期同时在建的机组多达 30 余台，建设时 间跨度更是长达十多年。核电项目的成功与否不仅关系到核工业建设企业的存亡， 更关系到我国核电发展目标、国家保障能源供应与安全的战略目标能否实现。 CNI 公司作为中国规模最大的核电工程综合安装企业，在这种重大机遇与复杂 挑战并存的大环境下，如何制定有效的经营机制和创新项目管理模式，巩固和提 升核心竞争力，抓住机遇，应对好挑战，已成为企业当前亟待研究和解决的一个 重大课题。 本文正是从这样的角度，试图探索一条促进 CNI 公司核电项目管理模式变革 的有效途径，以适应新的核电发展形势要求和快速发展。因此，本文回顾了 CNI 公司核电项目管理模式的发展历程，分析了当前的核电形势以及公司内外部环境 的变化、管理模式的要求等，并以 CNI 公司核电项目组合管理体系建设为研究对 象，运用调查研究方法、比较分析方法、定性分析和定量分析等方法，以项目组 合管理知识体系为主线，就 CNI 公司的项目管理需求、项目组合管理目标、管理 构想、实施阶段、实施步骤进行了较为详细的分析和论述，并重点阐述了基于企 业战略，如何建立大型复杂项目的项目组合管理体系，实践性地解决了企业能力 提升、资源瓶颈问题，为企业的项目管理提供了可借鉴的解决途径。 关键词：核电；项目管理；项目组合管理；管理体系建设

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Abstract

Entering the 21st century, the global response to climate change, energy

conservation and emissions reduction, against the background of China determines the development policy of "actively promoting the construction of nuclear power", and in October 2007, approved the long-term nuclear power development planning (2005-2020) ", marks the mass construction of nuclear power development in China has entered a new stage --. According to the plan, "11th five-year plan" to the "twelfth five-year" period, entered the peak period of the development of China's nuclear power, nuclear power construction peak will be 28 ~ 30 units under construction at the same time, the characteristic is the site of factory, group of pile construction, varied.

Huge nuclear power project investment, long construction period, high social awareness, a single nuclear power project can be called a super large project, and the construction of nuclear power peak more than 30 units under construction units at the same time, construction time span is more than a decade. The success of nuclear power project construction is not only related to the nuclear industry the survival of the enterprise, more related to the nuclear power development goals in China, the national security of energy supply and security strategic target realization.

The CNI company as China's largest nuclear power project integrated installation enterprise, in such a big complex challenges and opportunities coexist, how to make effective management mechanism and innovating the mode of project management, consolidate and enhance core competitiveness, seize opportunities, cope with the challenge of good and has become the current to be research and solve a major issue.

It is from this Angle, this paper tries to explore a promote the CNI to nuclear power project management model, the effective ways to change to adapt to the new requirements and the rapid development of nuclear power development situation. Therefore, this article reviewed the CNI company the development of nuclear power project management mode, analyzes the current nuclear situation and the company internal and external environment changes, management mode, etc., and according to the construction of the CNI to nuclear power project portfolio management system as

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the research object, using survey research method, comparison analysis method, the methods of qualitative analysis and quantitative analysis, portfolio management knowledge system as the main line, the CNI company project management requirements, portfolio management target, management idea, the implementation stage, implementation steps has carried on the detailed analysis and discussion, and expounds the based on enterprise strategy, how to build a large complex project portfolio management system, practical solutions to the enterprise, the resources bottleneck problem, improve the capacity for the enterprise project management provides a reference for the solution.

Key Words: Nuclear Power, Project Management, Project Portfolio Management, Systems Optimization

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目录

第一章绪论

... 1

第一节研究的背景与目的 ... 1 第二节研究的意义 ... 3 第三节研究的内容与框架 ... 4

第二章项目组合管理的理论基础

... 6

第一节项目组合管理的定义 ... 6 第二节项目组合管理理论的提出 ... 6 第三节项目组合管理与项目群管理 ... 7

第三章核电项目组合管理体系的国内外经验

... 10

第一节项目组合管理的国内外研究现状 ... 10 第二节项目组合管理的国内外实践情况 ... 12 第三节组合管理在核电项目的应用现状 ... 13

第四章

CNI

公司核电项目组合管理体系的现状与不足

... 14

第一节 CNI公司核电项目管理体系的现状 ... 14 第二节核电项目管理体系现状原因分析 ... 15 第三节 CNI公司核电项目组合管理的不足 ... 17

第五章

CNI

公司核电项目组合管理体系的制度设计与建设实施

... 18

第一节 CNI公司核电项目组合管理的目标 ... 18 第二节CNI公司核电项目组合管理体系的制度设计... 18 第三节核电项目组合管理体系建设实施的阶段划分 ... 20 第四节核电项目组合管理体系建设实施的步骤 ... 21 第五节核电项目组合管理组织结构 ... 22 第六节核电项目组合管理体系建设 ... 31 第七节人力资源瓶颈解决途径 ... 51

第六章结论与启示

... 55

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附件

... 58

参考文献

... 59

致谢

... 61

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第一章绪论 1

第一章绪论

第一节研究的背景与目的

一、研究的背景 节能减排、发展低碳经济成为全球未来经济重要发展方向，以碳排放为核心 的气候变化问题被提升到了前所未有的高度，我国也已将二氧化碳排量作为约束 性指标纳入了国民经济和社会发展中长期规划。而从目前来看，核能是低碳清洁、 安全可靠的能源，是逐步取代化石能源、解决人类能源问题的最现实选择，在全 球应对气候变化和节能减排的大背景下，核能产业迎来了重大的发展机遇。中国 也确定了“积极推进核电建设”的发展方针，2007年国家公布的《核电中长期发 展规划(2005-2020年)》中提出：“到2020 年，我国核电装机容量达到4000 万千 瓦，在建1800万千瓦”，我国第三轮核电建设的大幕徐徐开启。而根据国务院于 2012年10月通过的《核电中长期发展规划（2011-2020年，调整）》，到 2020年 底，我国核电将建成5800万千瓦，在建3600万千瓦。国内核电建设市场强劲的 增长趋势给我国核电建造企业带来了新的发展机遇和挑战。 第三轮核电建设大发展的突出特点为“批量化建设”，具体为多厂址、群堆建 设、堆型多样。根据规划，“十一五”至“十三五”期间，我国核电建设进入高峰 期，将同时有28～30台机组在建；至“十二五”末，将每年开工建设3至4台机 组，“十三五”末逐步过渡到 6 台。国内核电发展的目标已基本明朗，这就要求 CNI公司作为核电建设的主力军，按照国家统一部署，采取多种措施，确保国家 核电建设目标的实现。 核的特殊性决定了核电站的特殊性，核电站的安全性一直是全世界关注的焦 点，美国三哩岛核泄漏事故，以及前苏联的切尔诺贝利核事故的影响刚刚被人们 淡忘，日本福岛核电站泄漏事故的发生再一次把世界核电的发展推向又一个交叉 路口，核电发展向何处去，备受国际社会关注。根据我国《核电安全规划（2011-2020 年）》，中国大陆新建机组必须满足三代核电安全标准，正如国务院常务会议在通 过《核电安全规划（2011-2020 年）》和《核电中长期发展规划（2011-2020 年）》

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CNI公司核电项目组合管理体系研究 2 时所强调的，“安全是核电的生命线，发展核电，必须按照确保环境安全、公众健 康和社会和谐的总体要求，把安全第一的方针落实到核电规划、建设、运行、退 役全过程及所有相关产业。” 核电项目投资巨大、建设周期长、社会关注度高，单个的核电项目即可称之 为特大型工程项目。而CNI公司作为中国规模最大的核电工程综合安装企业，在 前两轮核电建设中曾安全优质高效地完成了我国压水堆、重水堆等多种不同堆型 核电站的建造，具有30万、60 万、70万、100 万千瓦各个系列机组的能力与业 绩。但在第三轮核电建设中，面对的不再是单个项目，而是不同堆型、不同标准、 不同厂址、不同业主管理方式的多个特大型项目同时在建的状况，同时在建核电 机组多达20余台，建设时间跨度长达十多年。第三轮核电建设的现实需求与公司 的能力之间有着非常巨大的差距。核电单项目施工时一座核电站两台机组安装高 峰期需要人力3500人，2007年公司有各类人员7000余人，只能满足同时建设两 座核电站4台机组的需求。 CNI公司的核电目标是努力承接“十一五”期间所有新开工的核电项目核岛 建造工程任务，即在“十二五”期间同时在建18～20台机组，高峰时人力动员数 量将达到30000人以上。CNI公司彼时的能力状况与公司的核电目标要求相差甚 远，因此在第三轮核电建设的前期，通过总结第二轮核电建设经验和教训，以及 前期核电工程建设项目管理的实践应用，并进行管理创新，初步形成了公司特有 的核电建设项目管理模式和专业化施工体系，并提炼为公司标准化项目管理程序。 这是一种在项目群管理范畴内的项目管理模式和管理方法。 而随着第三轮前期六座核电工程项目进入收尾阶段，隶属于不同业主的不同 厂址、不同堆型的核电工程陆续批复、开建，核电建设企业面对的局面逐渐复杂 化。对于CNI公司而言，将多个专业工种人员的技能水平和可用性与具体项目的 时间期限和截止日期相匹配是一件极其困难的事，项目失败的风险如达摩克利斯 之剑般时刻悬在每一个CNI人的头顶之上。同时，新的项目的跟踪和开发工作也 被提升到公司的战略层面，公司面对多项目时，必须根据自身的战略目标，从竞 争环境中选择若干个拟实施的项目，确定它们的实施顺序，组建项目团队，提供 相应的支持保障，并对多项目的实施过程进行计划、组织、协调、控制、指挥、 创新、考核和检查。

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第一章绪论 3 二、研究的目的 CNI公司当前面临的最大问题是如何在短时间内建立一套能够适应第三轮核 电建设大发展形势、顺利地实施多项目，从而确保公司既定的战略目标，乃至国 家核电建设目标顺利实现的核电项目组合管理体系。 本文通过分析CNI公司在多项目管理过程中存在的问题，找出问题存在的原 因，制定问题解决方案，力图为CNI公司探索出一条适用的、行之有效的多项目 管理方法。使CNI公司通过实施项目组合管理方法能够消除当前存在的主要问题， 提高核电建设的多项目管理水平、缓解资源纠纷、提高资源利用率、降低项目施 工成本、实现公司收益最大化、提高公司市场竞争力，使公司步入健康和快速发 展的轨道上。同时为我国核电建设企业实现多项目管理规范化、制度化、统一化、 与国际接轨提供借鉴和参考。

第二节研究的意义

一、提升企业的战略视野 项目组合管理的基本思想，是从企业高层管理的战略视野开始，一步一步把 战略转变成战术的应用，以达到预期的战略成果。我们可以通过项目组合管理体 系的应用，开拓企业高层的五创（即管理创新、科技创新、制造创新、服务创新、 市场创新）思维。这样企业在管理上有更宽广的视野，勇于创新，在研发方面鼓 励创新，在制造方面体现创新，在市场方面进入另一个客户群的领域，引导市场 创新，对提供客户满意度方面建立服务创新。这些理念都可以透过项目组合管理 体系的应用达到有关的预期成果。 二、确保企业的战略成功 企业通过建立项目组合管理体系，从企业的整体战略出发，对项目进行集合 管理，建立全局控制思想，以组织整体收益最大化，而不是以单一项目收益最大 化为目的；使每个项目经理知道自己的项目与其它项目之间的关系，在项目组合 中的地位、作用、应做出的贡献和应承担的责任；在组织层面上统一确定项目的 优先级和选择项目；通过统一制定资源配置计划统筹调度资源，最大化的提高资

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CNI公司核电项目组合管理体系研究 4 源利用率，从而缓解资源紧张问题。 三、建立企业风险管控长效机制 通过建立动态的风险管理平台，形成风险管理长效机制，将企业的发展与风 险相关联，设置与企业发展及回报目标相一致的风险承受度，将企业战略目标的 波动控制在一定的范围内，保障企业稳健经营。实行项目组合管理体系能够消除 多项目管理的非系统性风险，降低系统性风险发生的概率，因此组合项目的整体 风险远小于将组合内的项目实行单独管理所承受的风险的总和，大大降低了风险 防范和风险管理的费用。

第三节研究的内容与框架

一、研究的内容 核电项目组合管理体系建设研究主要包括以下内容： 1． 如何按照战略目标将公司的核电项目进行组合分类，将项目组合的目标 与公司的战略目标保持一致，通过项目组合的实施，实现公司的战略目标。 2． 通过分析采用传统的项目管理方法在核电多项目管理过程中遇到的问题 和矛盾，说明在多项目管理过程中实行项目组合管理的必要性。 3． 如何在项目分析的基础上，结合企业目前的资源约束条件，进行项目优 化组合，构建项目组合管理体系。 4． 如何通过项目组合管理，在项目组合优化的基础上，进一步调整项目组 合，最终进行企业项目组合决策，使企业项目组合之间进一步得到平衡。 5． 如何在项目组合管理过程中，动态地跟踪项目的执行情况，进行项目和 资源优化组合，最终实现企业的战略目标。 二、写作框架 第一章绪论 本章主要介绍本文的研究背景与目的，研究的意义，以及论文总体的研究内 容和写作框架等。 第二章项目组合管理的理论基础

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第一章绪论 5 本章主要对项目组合管理的定义、项目组合管理理论的发展、以及项目组合 管理与项目群管理的关系等进行论述。 第三章核电项目组合管理体系的国内外经验 本章主要对项目组合管理体系在国内外的发展及现状等进行了论述。 第四章CNI公司核电项目组合管理体系的现状与不足 本章主要叙述了CNI公司为了更好的管控各个核电项目及相关产业链条环节， 从而应用项目组合管理体系的情况及不足等内容。 第五章CNI公司核电项目组合管理体系的制度设计与建设实施 本章详细介绍了CNI公司构建核电项目组合管理体系的制度设计，项目组合 优化的具体方法、步骤等，以及CNI公司核电项目组合管理体系的建设实施情况， 包括体系建设实施的阶段划分、步骤、组织机构变革及分工、体系建设、人力资 源瓶颈解决途径的具体方法、步骤等内容。 第六章结论与启示 本文对项目组合管理得出的结论、存在的不足，和未来展望。

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CNI公司核电项目组合管理体系研究 6

第二章项目组合管理的理论基础

第一节项目组合管理的定义

要解释项目组合管理的含义，首先要看什么是项目组合（Portfolio）。美国项

目管理协会（PMI）对项目组合的定义为“A portfolio is a collection of projects and/or

programs and other work grouped together to facilitate effective management of that work to meet strategic business objectives”，即项目组合（Portfolio）是指为了实现战 略业务目标而集中放在一起以便进行有效管理的一组项目，为创造独特产品、服

务、或结果而进行的一次性努力[2]。

PMI 对项目组合管理（Portfolio Management）的定义为“Project Portfolio

management refers to the selection and support of projects or program investments. These investments in projects and programs are guided by the organization’s strategic plan and available resources”，即项目组合管理是指在企业战略计划的指导下，根据 企业可利用的资源的情况，进行多个项目或项目群投资的选择和支持。项目组合 管理是为了确保项目符合企业的战略目标，从而实现企业收益最大化，对一个或 多个组合进行的集中管理，包括对项目、项目集和其它相关工作的识别，优先排 序、授权、管理和控制等活动。[2] 项目组合管理不是简单地对多个项目进行管理，而是超越了传统项目管理的 边界，它作为企业项目和战略之间的桥梁，使项目实施和企业商业战略结合起来。

第二节项目组合管理理论的提出

项目组合管理理论来源于金融界，上世纪 50 年代，美国著名经济学家 Harry Markowz 提出了投资组合的概念，他是基于“不要把所有的鸡蛋放在同一个篮子 里”的分散和规避风险的理念，从风险和回报的角度评估所投资资产的价值和收

益，形成了现代投资组合理论（MTP-Modern Portfolio Theory）。这个理论的核心

是解释组合投资的机制与效应，其目的是使得组合投资在获得满意收益的同时，

承担的风险最小，这一理论迅速成为当时经济学界风险投资理论的主导趋势。70

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