Poverty and Labor Market Behavior in
the Ultra-Orthodox Population in Israel
Gottlieb, Daniel
Bank of Israel, Ben-Gurion University
11 July 2007
±
˙ÂÈÈ„Ó È¯˜ÁÓ ˙¯„Ò
¥ ˙ÂÈÈ„Ó ¯˜ÁÓ
˙È„¯Á‰ ‰¯·Á· ‰„·ډ ˜Â˘· ˙‚‰˙‰‰Â ÈÂÚ‰
·ÈÏË‚ χȄ
Ô· ˙ËÈÒ¯·È‡ ¨‰ÏÎÏÎÏ ‰˜ÏÁӉ χ¯˘È ˜· –
≤
POLICY STUDIES
Poverty and Labor Market Behavior in the
Ultra-Orthodox Population in Israel
Daniel Gottlieb
ȯÂÒ ‰¯˘ ∫‰˜ÈÙÓ ˙ίÂÚ
ÈχÂÈ ‰¯Â‡ ∫ÔÂ˘Ï ˙ίÂÚ
©
ÌÈÏ˘Â¯È· ¯ÈÏ Ô ÔÂÎÓ ¨≤∞∞∑ ≠ Ê¢Ò˘˙
Ï˙ ¨¢Ï˜„Á¢ ÒÂÙ„
–
·È·‡
≥
‰¯·Á ‰ÏÎÏÎÏ ˙ÈÎÂ˙‰
˙ÂÈ‚ÂÒ· Ï΢ÂÓ ÔÂÈ„ ¯¯ÂÚÏ ‰¯ËÓ· ‰Â¯Á‡Ï ‰„Ò ÌÈÏ˘Â¯È· ¯ÈÏ Ô ÔÂÎÓ· ‰¯·Á ‰ÏÎÏÎÏ ˙ÈÎÂ˙‰ ‰ÏÎÏÎ ˙Âχ˘· χ¯˘È· ȯ·Ȉ‰ ÁÈ˘· È„ÂÁÈÈ Ï˜ ˙‡Ë·Ó ˙ÈÎÂ˙‰ Ɖȇ¯ ·Ï ˙Ó¢˙Ï ÂÎÊ Ì¯Ë˘ ÔÂÈ„· ˙Ó‡ ÔÓÊ· ˙·¯Ú˙‰ ¯˘Ù‡È ¯˘‡ ÌÈÈÚˆ˜Ó ÌÈ˙ˆ Ï˘ ̉È˙Â„Â·Ú ÏÚ ˙Ú˘ ‡È‰ Ɖ¯·Á ˙Á¯‰ ‰ÒÈÙ˙‰ ÏÚ ˘„ÁÓ ‰·È˘Á „„ÂÚÏ È„Î ¨Ï‡¯˘È· ¯Â·Èˆ‰ ˙‡ ˙˜ÈÒÚÓ‰ ˙ÂÈÊÎ¯Ó ˙ÂÈ‚ÂÒ· Ɖ¯·Á ‰ÏÎÏÎ Ï˘ ˙ÂÈ‚ÂÒ·
˙ÈÏÎÏΉ ˙ÂÈȄӉ Èڷ˜˘ ÍÎÓ Ú· ÂÊ ˙¯‚ÒÓ ˙Ó˜‰· ͯˆ‰ –
˙·¯˜ ÌÈ˙ÚÏ ÌȘÈÊÁÓ ˙È˙¯·Á
˙¯Â˜È·‰ ¨Ìȯ˜Ó‰ ·Â¯·˘ ¨ÍÎÓ ¨¯ÒÁ· ‰˜ÂÏ ÔÒÂÒÈ·Â È‚ÂχȄȇ Ô¯Â˜Ó˘ ¨˙ÂÈ¯Ó˘Â ˙ˆ¯Á ˙ÂÚ„· Æ˙ÂÈ˘ÚÓ ˙ÂÙÂÏÁ ȯ·Ȉ‰ ÔÂÈ„Ï ˙ÂÏÚ‰Ï ‰ÁÈÏˆÓ ‰È‡ ˙ÂÈȄӉ ÏÚ ˙Á˙Ó‰
ÈÏÎÏÎ ¯˜ÁÓÏ ˙¯‚ÒÓÎ ˙ÏÚÂÙ ˙ÈÎÂ˙‰ –
‰„ÓÚ ˙¯ÈÈ ÌÈ·˙ΠÌȯ˜ÁÓ ÌÈÎ¯Ú ‰·˘ ¨È˙¯·Á
‰ÈÓ„˜‡· ÌȯÎÂÓ ÌÈÏÎÏΠ̉ ˙ÈÎÂ˙‰ ÈÙ˙˙˘Ó Æ˙ÂÏ·Â˜Ó ˙ÂÈÏÎÏÎ ˙„Â˙Ó· ˘ÂÓÈ˘ ÌÈ˘ÂÚ‰ ˙ÈÏÎÏΉ ˙ÂÈÈ„ÓÏ ˙ÂÈÚˆ˜Ó ˙ÂÙÂÏÁ ‰‚ÈˆÓ ÂÊ ˙¯‚ÒÓ Æ‰¯·Á‰ ÈÚ„ÓÓ Ìȯ˜ÂÁ Èχ¯˘È‰ ˜˘Ó·Â ÌÈÁ¯Ê‡‰ ·Â¯ ˙·ÂË ÏÚ ˙ÒÒ·˙Ó‰ ‡ÓÈȘ ˙· ˙ÈÏÎÏÎ ‰ÁÈÓˆ Ì„Ș ‡È‰ ‡ˆÂÓ‰ ˙„˜˘Î ¨‰‚‰‰ ȇ ˙˘‰ ÏÚ –
Ɖ¯·Á· ÔÂÈ¢‰
˙ÂÚ„· ÌȘÈÊÁÓ Â‡ ÈΠÂÈ˙‡ˆÂ˙ ÏÚ ÚÈÙ˘‰Ï ‰¯ËÓ· ȯ·Ȉ‰ ÔÂÈ„· ·¯Ú˙‰Ï ˆ¯· ÈÎ ÌÈ„ÂÓ Â‡ ˙È˙˘‰Ï ˙ÏÏÂÎ ‰Ù˜˘‰· Ô˙‡ Ô‚ÚÏ ¨‰Ï‡ ÂÈ˙ÂÚ„ ˙‡ ˜ÓÏ ÌÈÁÈË·Ó Â‡ ¨˙‡Ê ÌÚ ÆÂÏ˘Ó ˙¢·Â‚Ó ˙ÂÈ‚ÂÒ ˙ÂÏÈÚÙ‰ „˜ÂÓ· „ÈÓÚ‰Ï Â˙ÂÂη Æ˙¯Â˜È·Ï Û¢Á ˯ÂÙÓ È˙„·ÂÚ „ÒÓ ÏÚ ÂÈ˙ÂÚË ˙‡ ‰„·ډ ˜Â˘· ‰Ï˘ÓÓ‰ Ï˘ ‰È„ȘÙ˙Ï ¨˙ÈÏÎÏΉ ˙ÂÈȄӉ ÈÓÂÁ˙Ï ˙Âڂ‰ ¨˙˜ÂÏÁÓ· ˙ÂÂ˙‰ Æ˙È˙¯·Á‰ ÔÂÁËÈ·‰ ˙˘¯ÏÂ
˙ÈÎÂ˙‰ ˙ÂÏÈÚÙ
● ¯Â·ÈÁ ˙ÂÈÈ„Ó È¯˜ÁÓ ˙ÂÈÈ„Ó È¯˜ÁÓ ˙ÂÈÈ„Ó È¯˜ÁÓ ˙ÂÈÈ„Ó È¯˜ÁÓ ˙ÂÈÈ„Ó È¯˜ÁÓ ÆÏ‡¯˘È· ‰¯·Á ‰ÏÎÏη ˙ÂÈÊÎ¯Ó ˙ÂÈ‚ÂÒ·● ˙¯„Ò ¯Â·ÈÁ ‰ÏÎÏη ˙˜ÂÏÁÓ ±±
‰ÏÎÏη ˙˜ÂÏÁÓ ±± ‰ÏÎÏη ˙˜ÂÏÁÓ ±± ‰ÏÎÏη ˙˜ÂÏÁÓ ±± ‰ÏÎÏη ˙˜ÂÏÁÓ ±± ÆÔÂÈ„ È·¯Ú· Ô˙‚ˆ‰Â
● ¯Â·ÈÁ ‰„ÓÚ ˙¯ÈÈ ‰„ÓÚ ˙¯ÈÈ ‰„ÓÚ ˙¯ÈÈ ‰„ÓÚ ˙¯ÈÈ ‰„ÓÚ ˙¯ÈÈ ÆÈ¯Â·Èˆ‰ ÌÂȉ ¯„Ò ÏÚ ˙„ÓÂÚ‰ ˙Âχ˘·
● ˙Ή Ú„ÈÓ ÈÙ„ Ú„ÈÓ ÈÙ„ Ú„ÈÓ ÈÙ„ Ú„ÈÓ ÈÙ„ Ú„ÈÓ ÈÙ„ ÆÏ‡¯˘È· ‰¯·Á‰ ÏÚ ‰ÏÎÏΉ ÏÚ ÌÈÂ˙ ÌȂȈӉ
● ˙ÎÈ¯Ú ÔÂÈÚ ÈÓÈ ÔÂÈ„ È·¯Ú ÔÂÈÚ ÈÓÈ ÔÂÈ„ È·¯Ú ÔÂÈÚ ÈÓÈ ÔÂÈ„ È·¯Ú ÔÂÈÚ ÈÓÈ ÔÂÈ„ È·¯Ú ÔÂÈÚ ÈÓÈ ÔÂÈ„ È·¯Ú Ɖ¯·Á ‰ÏÎÏΠȇ˘Â·
● ˙˜Ù‰ ˙Âȯ˘χ ˙¯‚‡ ˙Âȯ˘χ ˙¯‚‡ ˙Âȯ˘χ ˙¯‚‡ ˙Âȯ˘χ ˙¯‚‡ ˙Âȯ˘χ ˙¯‚‡ Ɖ¯·Á ‰ÏÎÏÎ ˙Âχ˘· ÔÈÈÚ˙Ó‰ ÈÏÏΉ ÈÚˆ˜Ó‰ ¯Â·ÈˆÏ
μ
ÌÈÈÈÈÚ‰ ÔÎÂ˙
¯˜ÁÓ‰ ¯Èˆ˜˙
‡
‡
‡
‡
∑
¯·„ Á˙Ù
‡
‡
‡
‡
π
˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ∫‡ ˜ÏÁ
‡
‡
‡
‡
‡Â·Ó Ʊ ‡ ‡ ‡ ‡ ∞ ±˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ȉÈÊ Æ≤ ‡ ‡ ‡ ‡ ± ±
ÁÂÂˉ ˙ί‡ ˙È˙¯·Á‰Â ˙ÈÙ¯‚ÂÓ„‰ Â˙ÂÚÓ˘Ó ÌÈÏÈ‚‰ ·Î¯‰ Æ≥ ‡ ‡ ‡ ‡ ≥ ±
˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ Ï˘ ˙ÈÙ¯‚‡Ȃ‰ ˙‚ÏÙ˙‰‰ Æ¥ ‡ ‡ ‡ ‡ μ ±
˙È„¯Á‰ ‰¯·Á· ÈÂÚ‰ ∫· ˜ÏÁ
‡
‡
‡
‡
˙¢ ˙¯„‚‰ ÈÙÏ ÈÂÚ‰ Ʊ ‡ ‡ ‡ ‡ μ ±
ÈÂÚ‰ È„ÓÓ ÔÈ·Ï ÌÈ„¯Á‰ ȉÈÊ ˙ËÈ˘ ÔÈ· ¯˘˜‰ Æ≤ ‡ ‡ ‡ ‡ π ±
ÌÈ„¯Á‰ ·¯˜· ÈÂÚ‰ È·Â˘ÈÁ ˙ÂÒΉ‰ ÈÁÂÂÈ„ ˙ÂÓÈ‰Ó ÏÚ Æ≥ ‡ ‡ ‡ ‡ π ±
ÈÂÚÏ ÌÈÈÊίӉ ÌÈӯ‚‰ Æ¥ ‡ ‡ ‡ ‡ ∞ ≤
ȇ ˙ÂÒΉ‰ ¯ÚÙ Æμ –
˙È„¯Á‰ ‰¯·Á· ˙Âȯ„ÈÏÂÒ ÏÚ ∫ÌÈÈÚ‰ ÔÈ· ÔÂÈ¢‰ ‡ ‡ ‡ ‡ ∂ ≤
ø‰¯ÈÁ·Ó ÈÂÚ Æ∂ ‡ ‡ ‡ ‡ ∏ ≤
ø˙ÈÙ˙ ˙Ó˙ÒÓ Ì‡‰ ∫‰„·ډ ˜Â˘· ÌÈ„¯Á‰ ∫‚ ˜ÏÁ
‡
‡
‡
‡
‡Â·Ó Ʊ ‡ ‡ ‡ ‡ π ≤‰„·ډ ÁÂη ˙ÂÙ˙˙˘‰Ï ÌÈӯ‚‰Â ÌȘÒÚÂÓ‰ ÈÈÈÙ‡Ó Æ≤ ‡ ‡ ‡ ‡ ± ≥
ÌȯÁ‡ ÌÈ„¯Á ÌÈ„ÓÂω ˙¯·Á Æ≥ ‡ ‡ ‡ ‡ ≥ ≥
˙ÈÚˆ˜Ó ‰¯˘Î‰Â ‰Ï΢‰ ¨ÍÂÈÁ ∫˙È„¯Á‰ ‰¯·Á· È˘Â‡‰ Ô‰‰ ∫„ ˜ÏÁ
‡
‡
‡
‡
˙È„¯Á‰ ÍÂÈÁ‰ ˙ίÚÓ Æ± ‡ ‡ ‡ ‡ ¥ ≥
‰„·ډ ˜Â˘Â ˙È„¯Á‰ ‰Ï΢‰‰ Æ≤ ‡ ‡ ‡ ‡ μ ≥
È„¯Á‰ ¯Ê‚Ó· ˙ÈÚˆ˜Ó ‰¯˘Î‰ Æ≥ ‡ ‡ ‡ ‡ ∂ ≥
˙˜ÒÓ ÌÂÎÈÒ ∫‰ ˜ÏÁ
‡
‡
‡
‡
‡Â·Ó Ʊ ‡ ‡ ‡ ‡ ∑ ≥˙È„¯Á‰ ‰¯·Á· ÈÂÚ‰ ÌÂˆÓˆÏ ‰È‚˯ËÒ‡‰ ˙¯˜Ú Æ≤ ‡ ‡ ‡ ‡ ∏ ≥
ÌÈ· Ï˘ È„È˙Ú‰ ˙¯Î˙˘‰‰ ¯˘ÂÎ ¯ÂÙÈ˘Ï ˙ÈÎÂ˙‰ ˙¯˜Ú Æ≥ ‡ ‡ ‡ ‡ ∞ ¥
˙·‰ ÍÂÈÁ ÌÂÁ˙· ÌȄڈ Æ¥ ‡ ‡ ‡ ‡ ∞ ¥
˙È„ÂÁÈÈ ˙ÈÓ„˜‡ ‰¯˘Î‰ Æμ ‡ ‡ ‡ ‡ ± ¥
ÌÈÙÒ ˙ÂÈÈ„Ó ÈÚˆÓ‡ Æ∂ ‡ ‡ ‡ ‡ ± ¥
ÌÈÁÙÒ
‡
‡
‡
‡
¥≠± ÌÈÁÙÒ ˙ÂÁÂÏ ∫± ÁÙÒ ‡ ‡ ‡ ‡ ≥ ¥
∑
± ÆÍ¯‡‰ ÁÂÂË· ˜¯ ‡Ë·˙˙ Â˙ÚÙ˘‰ ¨ÈÂÚ‰ ÌÂˆÓˆÏ ˙ÈÎÂ˙· ‰Ê ·Èί Ï˘ Â˙Â·È˘Á Û‡ ÏÚ
¯˜ÁÓ‰ ¯Èˆ˜˙
· χ¯˘È· ˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·· ÌÈÈÚ‰ ¯ÂÚÈ˘ –
˙ÈÒÁȉ ‰˘È‚‰ ÈÙÏ ∂∞• ‰È‰ ≤∞∞¥
 ˙ÈÓ˘¯‰ –
Î ÂÊ ‰˘· ÂÓ ÌÈ„¯Á‰ ÌÈÈÚ‰ ÆÌÈÈÂÈÁ‰ ÌÈίˆ‰ ˙˘È‚ ÈÙÏ ∂∏• –
≤∞•
ÈÂÚ‰ ÌÂˆÓˆÏ ˙ÈÎÂ˙ ƉÈÈÒÂÏ·· ÌϘ˘ÓÓ ÌÈÈ˘ ÈÙ ¨Ï‡¯˘È· ÌÈÈÚ‰ ÏÏÎÓ ˙Áψ‰Ï Á˙ÙÓ‰ Æ˙È„¯Á‰ ‰¯·Á· ÈÂÚ‰ ÌÚ „„ÂÓ˙‰Ï ˙·ÈÈÁ ‰È‰˙ χ¯˘È· ˙ÂÈ„ÂÁÈȉ ˙ÂÈÚ·Ï ˙·¯˙‰ ÈίÚÏ ‰È„Ó‰ Ï˘ ‰È˙ÙÓ‡ ÔÈ· ·ÂÏÈ˘ ‡Â‰ ÂÊÎ ˙ÈÎÂ˙ Ï˘ ˙ÂÈÏÈÏ˘‰ ˙ÂÚÙ˘‰· ˙È„¯Á‰ ‰‚‰‰‰ Ï˘ ‰¯Î‰ ÔÈ·Ï ˙È„¯Á‰ ‰¯·Á‰ Ï˘ ˙·Ï˙˘‰‰Â ÍÂÈÁ‰ ¨‰ÁÙ˘Ó‰ ÔÂÎ˙ ≠ ˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ÈÈÁ· ÌÈ¢ ÌÈÓÂÁ˙ Ɖ˙Á¯ ÏÚ ≠ ‰„·ډ ˜Â˘· ¨È„ÂÒȉ ÍÂÈÁ· ÌÈÎÒÁ ®±© ∫̉ χ¯˘È· ÌÈ„¯Á ·¯˜· ÈÂÚÏ ÌÈÈÊίӉ ÌÈӯ‚‰ ‰„ÂÏÈ ¯ÂÚÈ˘ ®≤© ªÈ„È˙Ú ˙¯Î˙˘‰ ¯˘ÂÎ ˙¯ÈˆÈÏ ÌÈÈÂÈÁ ÌÈÓÂÁ˙· ¨ÌÈ· Ï˘ ¯˜ÈÚ· ˙ÏÂÎÈ ˙‡ ̈ӈÓ „Á‡ „ˆÓ ‰ÁÙ˘Ó‰ Ï˘ ˙ÂÈÂÈÁ‰ ˙‡ˆÂ‰‰ ˙‡ ÏÈ„‚Ó‰ ¨‰Â·‚ ÁÂη Ìȯ·‚ Ï˘ ÍÂÓ ˙ÂÙ˙˙˘‰ ¯ÂÚÈ˘ ®≥© ª¯Á‡ „ˆÓ ̇‰ Ï˘ ˙¯Î˙˘‰‰ ‰ÎÂÓ ‰¯ÂÓ˙ ®¥© ªÌÈ΢ÂÓÓ ‰¯Â˙ È„ÂÓÈÏ ÏÏ‚· ¨È‡ËÈω ̯ʷ ˯ٷ ¨‰„·ډ ÌȈˆȘ ®μ© ª‰ÎÂÓ ˙¯Î˙˘‰ ˙ÏÂÎÈ ÏÚ· È˘Â‡ Ô‰ Ï˘· ¯˙ȉ ÔÈ· ¨‰„·ÚÏ ÈÂÚ‰ ˙‡ ¯ȷ‚‰ ‰Ï‡ ÌÈӯ‚ Æ˙ÂÓÈȘ ˙ÂÏ„‚ ˙ÂÁÙ˘Ó Ï˘ ÌÈ„Ïȉ ˙‡·ˆ˜· Ï˘ ˙ÂÓÏÚ˙‰‰ ˙Áˆ‰ ÌÚ ·ÂÏÈ˘· ¨‰Â·‚‰ ‰„ÂÏȉ ¯ÂÚÈ˘ ͢Ӊ Æ·Ï¢ӷ ˙Â¯È˘È ÂÙȯÁÈ ¨˙È„È˙Ú ˙¯Î˙˘‰Ï ÌÈ·Â˘Á‰ ÌÈÈÒÈÒ· ˙ÂÚˆ˜ÓÓ ˙È„¯Á‰ ÍÂÈÁ‰ ˙ίÚÓ Æ˙·¯˜‰ ÌÈ˘· ÈÂÚ‰ È„ÓÓ ˙‡ · ÌÈ„¯Á‰ ·¯˜· ÈÂÚ‰ ˙ÓˆÂÚ –
ÂÊÓ ‰Ú·¯‡ ÈÙ „Ú ‰˘ÂÏ˘ ÈÙ ‰‰Â·‚ ‰˙ȉ ≤∞∞¥
Â˙ÓˆÂÚ ˙¯Á‡‰ ÌÈ˘· ÛȯÁ‰ Ì·¯˜· ÈÂÚ‰ Æ˙Ȅ‰ȉ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ¯˙È Ï˘ Ï ≤∞∞∞ ÔÈ· ‰ÏÙΉ ËÚÓÎ –
˘‡¯ Ï˘ ÂÏÈ‚· ‰ÈÈÏÚ‰ ÌÚ ˙˙ÁÂÙ ÈÂÚ‰ ˙ÓˆÂÚ Æ≤∞∞¥
∏
ıˆȘ‰Ó ¯˜ÈÚ· ‰Ú·˘ ¨ÈÂÚ‰ ˙Ù¯Á‰ ˙‡ ËÚÓ Â˙ÈÓ ‰Ï‡ ˙ÂÓ‚Ó ÆÌȯ·‚ ÆÌÈ„Ïȉ ˙‡·ˆ˜· ‰ÓÎ ÏÂÏÎÏ ‰Îȯˆ ˙È„¯Á‰ ‰¯·Á· ÈÂÚ‰ Ï˘ ÁÂÂË Í¯‡Â È„ÂÒÈ ÌÂˆÓˆÏ ˙ÈÎÂ˙
·¯ È·È˯Ù‡ „ÚÈ ˙ÚÈ·˜ ®±© ∫ÌȄڈ –
ÍÂÈÁ· ÌÈÈÂÈ˘ ®≤© ªÈÂÚ‰ ÌÂˆÓˆÏ È˙˘
¨ÌÈ· Ï˘ ˯ٷ ¨È„ÂÒȉ
1
ÌÈί„ ˙‡ÈˆÓ ®≥© ª˙· ÌÈ· Ï˘ ˙ÈÂÎÈ˙‰ ‰Ï΢‰·Â
¯ÂÚÈ˘ ˙Ï„‚‰ ®¥© ªÌÈÈÓ„˜‡ ˙ÂÚˆ˜ÓÏ ÌÈ„¯Á ÌȯÈڈ ˙¯ÈÚˆ ·Â¯È˜Ï ˙ÈÚˆ˜Ó‰ ‰¯˘Î‰‰ ˜ÂÊÈÁ ˙ÂÚˆÓ‡· ‰„·ډ ÁÂη ÌÈ„¯Á Ìȯ·‚ Ï˘ ˙ÂÙ˙˙˘‰‰ ªÈ‡·ˆ ˙Â¯È˘Ó ¯ÂËÙ‰ Ô„·Â‡ ÔÈ·Ï ‰„·ڷ ˙·Ï˙˘‰ ÔÈ· ÈÁΉ ¯˘˜‰ ˙¯Ò‰Â ˙ÈÚˆ˜Ó‰ ‰¯˘Î‰‰ ˜ÂÊÈÁ È„È ÏÚ ˙ÂÈ„¯Á ÌÈ˘ Ï˘ ˙¯Î˙˘‰‰ ˙ÏÂÎÈ ¯ÂÙÈ˘ ®μ© ÌÈÙ‰ ‰·Ò‰‰Â –
ªÏ‡¯˘È· ÌÈ¢ ˙ÂÓ˜ӷ ‰Áψ‰· ÂÒ¢ ÌÈÏ„ÂÓ ÈÙ ÏÚ ¨˙ÈÏÚÙÓ
ÁÂÎÏ ˙Âٯˈ‰‰ „„ÈÚÏ ¨ÈÂÎÈÊ ˙„˜ ÏÚ ÒÒ·Ӊ ¨ÈÏÈÏ˘ ‰ÒΉ ÒÓ ˙‚‰‰ ®∂© ˙ÂÁÙ˘Ó ÌÚ ·ÈËÈÓ ÚˆÂÓ‰ ÈÏÈÏ˘‰ ÒÓ‰ ‰·Ó Æ˙¯Î˙˘‰‰ ˙ÏÂÎÈ ¯ÂÙÈ˘Ï ‰„·ډ Ô¯˙È ÂÏ ‰˜Ó‰ ¯·„ ¨‰˜ÂÒÚ˙Ï ‚Âʉ È· È˘ Ï˘ ˙Âٯˈ‰ „„ÂÚÓ ÌÈ„ÏÈ ˙Â·Â¯Ó ÆÌÈ„¯Á ·¯˜· ÁÂÂˉ ͯ‡ ÈÂÚ‰ ̈ӈ· ‰ÁÙ˘Ó‰ τ‚ ¨ÍÂÈÁ ≠ ‰Èӯ‚Ó ÈÂÚ‰ ˙ÈÈÚ·Ó ˙È„¯Á‰ ‰‚‰‰‰ ˙ÂÓÏÚ˙‰ ‰¯·Á‰ Ï˘ ‰‚¢‚˘ ˙‡ ÔÎÒÏ „È˙Ú· ÈÂÚ‰ È„ÓÓ ˙‡ ÛȯÁ‰Ï ‰ÏÂÏÚ ≠ ‰˜ÂÒÚ˙Â
π
¯·„ Á˙Ù
· ‰˙ȉ χ¯˘È· ˙Â˘Ù‰ ÔÓ Ú·¯ ËÚÓÎ Ï˘ Ô˙ÒΉ ¨ÈÓÂ‡Ï ÁÂËÈ·Ï „ÒÂÓ‰ ÈÂ˙ ÈÙ ÏÚ –
˙Á˙Ó ≤∞∞μ
̉ ÂÊ ‰¯„‚‰ ÈÙÏ ÌÈÈÚ‰Ó ˙ȈÁÓÓ ¯˙ÂÈ Æ˙ÈÂȈÁ‰ ‰ÒΉ‰ ˙ȈÁÓ ÈÙ ÏÚ Ú·˜‰ ¨ÈÓ˘¯‰ ÈÂÚ‰ Â˜Ï ÆÚ·¯Ó ˙ÂÁÙ ‰ÈÈÒÂÏ·· ‰Ï‡ ˙ˆ·˜ Ï˘ ÔϘ˘Ó „ÂÚ· ¨ÌÈ„¯Á ÌÈ·¯Ú ˙Ó¯ Ô΢ ¨˙ÂÈÈ„ÓÏ ¯‚˙‡ ·ÈˆÓ ‡Â‰ ÔÓÊ· · ͇ ¨‰¯·Á‰ ˙‡ Â¯È˘Ú‰· Í¯Â·Ó È˙·¯˙‰ Ô‚Ӊ ¯ÂÚÈ˘ ƉÁÙ˘Ó‰ τ‚ Ï˘· ̇ ‰„·ډ ÁÂη ‰ÎÂÓ ˙ÂÙ˙˙˘‰ Ï˘· ̇ ≠ ÂÓÓ ˙ÚÙ˘ÂÓ ÈÂÚ‰
Î ‡Â‰ ÌÈ„¯Á‰ ·¯˜· ‰ÈÈÒÂÏ·‰ Ï„Ȃ –
Πχ¯˘È ÈÁ¯Ê‡ ÌÈÈËÒÏÙ ·¯˜· ¨‰˘· ∂• –
¯˙È·Â ≤Æ∂•
Î ‰ÈÈÒÂÏ·‰ –
ÌÈÓÏÒÂÓ‰ ÌÈ·¯Ú‰ ψ‡ ÂÏȇ ‰Ï„ ‰„·ډ ÁÂη ¯·‚‰ ˙ÂÙ˙˙˘‰ ÌÈ„¯Á‰ ψ‡ Ʊ•
ÈÂÚ‰ Ï˘ Ú·˜ ̈ӈ ‡È‰ ‰¯ËÓ‰ ¯˘‡Î ƉÏ΢‰ ˙ÂËÂÚÓ ÌÈ˘ ·¯˜· ˯ٷ ¨‰Ï„ ‰˘‡‰ ˙ÂÙ˙˙˘‰ ÌÈ·ÈˆÓ ÌÈÈ˙·¯˙‰ ÌÈÈÈÙ‡Ó‰ ≠ ‰ÁÙ˘Ó‰ Ï˘ ˙ÈÏÎÏΉ ˙‡ӈډ ˙¯·‚‰ ÏÚ ˙˙˘ÂÓ‰ ̈ӈ ≠ ˙È˙¯·Á‰ ˙ÂÈÈ„ÓÏ ¯‚˙‡ –
‰ÚÈ‚ÙÏ ÔÂÈÒÈ „ˆÏ ˙‚‰˙‰‰ ÈÒÂÙ„· ÈÂÈ˘ „„ÂÚÏ ˙˘¯„‰ ¨˙ÈÏÎÏÎ
ıÂÁ ‰ÚȂى ¯ÂÚÊÓ ÆÈ˙·¯˙‰Â È˙¯·Á‰ ‰Ó˜¯Ó·Â ‰ˆÂ·˜‰ Ï˘ ÌÈÈÁ‰ Á¯Â‡· ¯˘Ù‡‰ ÏÎÎ ˙ȯÚÊÓ ·¯‰ ‰·ÓÏ „·ΠÍÂ˙Ó ˜¯ ‡Ï –
Ô΢ ¨˙ÂÏÈÚÈ ÈÏÂ˜È˘Ó Ì‚ ‡Ï‡ ¨˙ÈËÒÈϯÂÏÙ ‰¯·Á Ï˘ È˙·¯˙
ƉȄÚÈ ˙‡ ‰‚È˘Ó ‰È‡ ˙„‚˙‰ ˙¯¯ÂÚÓ‰ ˙ÂÈÈ„Ó ÆÌÈÈÙ¯‚ÂÓ„‰ ‰ÈÈÈÙ‡Ó·Â ‰Ï„‚· ¨˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ȉÈÊ· Ô„ ‰Ê ¯˜ÁÓ Ï˘ Ô¢‡¯‰ ˜ÏÁ‰ ˙Á‡ ®Ò¢Óω Ôωϩ ‰˜ÈËÒÈËËÒÏ ˙ÈÊίӉ ‰Î˘Ï‰ ˙ÓÒ¯ÙÓ˘ È˙¯·Á‰ ¯˜Ò· ÚÈÙÂÓ ÍÎ ÏÚ Ú„ÈÓ‰
· ‰˙Ó ˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ÈÎ ‰‡¯Ó Ô¯Á‡‰ ¯˜Ò‰ Æ≤∞∞≤ Ê‡Ó ‰˘Ï –
Î ≤∞∞¥ – ≠ ˙Â˘Ù ∂μπ¨∞∞∞
Î – Ìȇ˙Ó Âȇ È˙¯·Á‰ ¯˜Ò‰ ÆÈÂÚ‰ ·ˆÓ ˙‡ Á˙Ó È˘‰ ˜ÏÁ‰ Æ˙Èχ¯˘È‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰Ó ±∞• Ìȯ˜Ò‰ È‚ÂÒ È˘· Ìχ ÆÒ¢Óω Ï˘ ˙‡ˆÂ‰Â ˙ÂÒΉ ȯ˜Ò ˙ÂÚˆÓ‡· ÏÏΠͯ„· ͯډ ¨‰Ê ÁÂ˙ÈÏ Ú„ÈÓ‰ ÔÈ· ¯˘‚Ï È„Î ˙„ÁÂÈÓ ‰ËÈ˘Ï Â˜˜Ê ÔÎ ÏÚ ¨ÌÈ„¯Á‰ Ï˘ ȉÈÊ ¯˘Ù‡Ó‰ ¯È˘È Ú„ÈÓ Ôȇ ÂÏω Æ˙‡ˆÂ‰‰Â ˙ÂÒΉ‰ ȯ˜Ò· ÌÈÈÁ‰ ˙Ó¯ ÏÚ ÌÈÂ˙‰ ÔÈ·Ï È˙¯·Á‰ ¯˜Ò· ˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ÏÚ ˙‚‰˙‰Â ‰Ï΢‰Â ÍÂÈÁ ¨‰„ÂÏȉ ·ˆ˜ Ô‚Π¨ÈÂÚÏ ÌÈȯ˜ÈÚ‰ ÌÈӯ‚‰ Ï˘ ÁÂ˙È ÏÏÂÎ È˘‰ ˜ÏÁ‰ ˜Â˘· ÌÈ„¯Á‰ ˙‚‰˙‰· ‰Â¯Á‡‰ ‰Ù˜˙· ÂÏÁ˘ ÌÈÈÂÈ˘‰ ˙‡ ÔÁ· È˘ÈÏ˘‰ ˜ÏÁ‰ Ɖ„·ډ ˜Â˘· ̯‚· Ô„ ÈÚÈ·¯‰ ˜ÏÁ‰ ÆÌÈ˘Ï Ìȯ·‚Ï ˙„¯Ù ˙ÂÒÁÈÈ˙‰ ÍÂ˙ ¨Ì‰Ï˘ ˙¯Î˙˘‰‰ ˙ÏÂÎÈ·Â ‰„·ډ ‰¯˘Î‰‰Â ‰Ï΢‰‰ ¨ÍÂÈÁ‰ Ë¯Ù·Â È˘Â‡‰ Ô‰‰ ≠ ‰„·ډ ˜Â˘· ˙‚‰˙‰ ÏÚ ÚÈÙ˘Ó‰ ÈÊίӉ Æ˙È„¯Á‰ ‰¯·Á· ÈÂÚ‰ ÌÂˆÓˆÏ ˙ÂÈÈ„ÓÏ ˙ˆÏÓ‰ È˘ÈÓÁ‰ ˜ÏÁ· ˙‡·ÂÓ ÌÂÈÒÏ Æ˙ÈÚˆ˜Ó‰ ˙ÙÒ ˙ÈÈÚÓ ‰‡Â¢‰ ÆÏ‡¯˘È· ˙È„¯Á ‡Ï‰ ˙Ȅ‰ȉ ‰ÈÈÒÂÏÎÂ‡Ï ˙È¢ÂÓ ˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ‡¯© ˙ȯ·‰ ˙ˆ¯‡· Ï˘ÓÏ ¨˙¯Á‡ ˙ˆ¯‡· ÌÈ„¯Á ÔÈ·Ï Ï‡¯˘È· ÌÈ„¯Á‰ ÔÈ· ‡È‰ ԇΠ‰Î¯Ú ‡Ï˘ ‰Ó‚„Ï
Chiswick and Huang 2006
Æ®
±∞
˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ∫‡ ˜ÏÁ
‡Â·Ó Ʊ
‰¯Â˙‰ ÈÏ„‚Ï ˙ÂȈ ÏÚ ˙ˆӠ‰¯Â˙ ÌÂȘ ÏÚ ‰„Ù˜‰· ÌÂÈÎ ˙ÈÈÙÂ‡Ó Ï‡¯˘È· ˙È„¯Á‰ ‰¯·Á‰ ‰Ïȉ˜‰ Ï˘ ‰˙ÂÒÁÈÈ˙‰ ‰˙ÂÂÏ ‰È„Ó‰ ˙Ó˜‰ ÌÚ ÆÏÏη ÌÈ¢‰ ÌÈÈÁ‰ ÈÓÂÁ˙·Â ˯ٷ ˙„ ȇ˘Â· ÌÏÂÚ Ï˘ ÌÈ·Á¯ ÌȘÏÁ ‰˙ÏÈÎ ‰Ù¯ȇ È„Â‰È ˙‡Â˘ ÆÌ¯ÈÁ ˙˘ÂÁ˙· ‰¯Â˙‰ „ÂÓÈÏ ‡˘ÂÏ ˙È„¯Á‰ ‰Ù˜˙ ‰˙‡· ˘Á È„¯Á‰ ¯Â·Èˆ‰ ¨ÍÎ ÏÚ ÛÒ ÆÂ˘„ÁÏ Ôˆ¯‰ ¯¯ÂÚ˙‰Â ‰Ù¯ȇ Á¯ÊÓ· ‰¯Â˙‰ È„ÓÂÏ ˙·¯˙‰ ÈÒÎ Ï˘ Ô„·Â‡‰ ˙ÎÒÏ ˙Á¯‰ ˙ÈÂÏÈÁ‰ ˙ÈÂȈ‰ ‰ÒÈÙ˙Ï ÈÂÈÚ¯ ‰ÚÓ ·Èˆ‰Ï ͯˆ ·ˆÚÓ‰ ̯‚ΠÂ˙˜Óډ ˙Â·È˘È· ‰¯Â˙‰ „ÂÓÈÏ Ï˘ ‰·Á¯‰ ‰Â˘‡¯·Â ˘‡¯· ÏÏÎ ‰ÚÓ‰ Æ˙Ȅ‰ȉ Æ˙È„¯Á‰ ‰¯·Á‰ ˙ÂÓ„ ˙‡ Æ˙ÂÎÓ ˙¯‚ÒÓÎ ‰¯Â˙‰ „ÂÓÈÏÏ ¯˘‡· ˙È„¯Á‰ ‰¯·Á· ˙¯¯Â˘ ˙ÈÂÈÚ¯ ˙„ÈÁ‡ Ï˘ ‰·¯ ‰„ÈÓ ÔÂÎÓ ·ÈίΠ‰¯Â˙‰ „ÂÓÈÏÏ ÌÈÒÁÈÈÓ Ì‰˘ Ϙ˘Ó· ÌÈÏ„· ‰Ê ¯Â·Èˆ· ÌÈ¢‰ ÌȯʂӉ ¨˙‡Ê ÌÚ ÏÈ‚ „Ú ‰¯Â˙‰ „ÂÓÈÏÏ ÒÁÈÈÓ ‡Â‰˘ ‰·¯‰ ˙Â·È˘Á· ÔÈÈÙ‡˙Ó È‡ËÈω ̯ʉ ÆÌ‰Ï˘ ˙ȇȄȇ‰ ˙‰ʷ ÔÈÏÂÙ·˘ ‡ËÈÏ· ˘·‚˙‰˘ ÌÈÈÁ‰ Á¯Â‡ ˙‡ ‚ˆÈÈÓ ¨¢ÌÈ„‚˙Ó¢‰ Ì¯Ê Ì‚ ‰ÂÎÓ‰ ¨‰Ê Ì¯Ê Æ¯‚Â·Ó ‰ ‰‡Ó‰ ˙ÏÈÁ˙· –
ÈÙ ÏÚ ÌȯÁ‡ ˙ÂÓ˜ӷ ‡ËÈÏ· „Ò¢ ˙‰·‚‰ ˙Â·È˘È‰ ÌÚ ‰‰ÂÊÓ ‡Â‰Â ¨±π
‚ȉ‰˘ ‰¯Â˙‰ ÈÏ„‚ ÌÚ ‰‰ÂÊÓ ÌȇËÈω Ï˘ ˙ÈÁ¯‰ Ì˙‚‰‰ ÆÔÈßÊÂÏ ˙·È˘È Ï˘ ÈÂÈÚ¯‰ Ì‚„‰ Ȅȷ ‰Â˘‡¯·Â ˘‡¯· ÂÁ˙ÂÙ˘ ˙ÂÊ˙‰ ‰È‰ ÍÎÏ ‰ÂÂÏ˘ È‚ÂχȄȇ‰ ÈÂËÈ·‰ Æ˙ÂȇËÈω ˙Â·È˘È‰ ˙‡ ±∑¥π© ÔÈßÊÂÏÂÂÓ ÌÈÈÁ È·¯ —
¯ÙÒ· ¯‡È˙˘ ¨‡ÏÈÂÂÓ Ô‡‚‰ Ï˘ ÂÈ„ÈÓÏ˙ È·Â˘ÁÓ ¨®±∏≤±
ÌÈÈÁ‰ ˘Ù
˙‡
Â˙È˘‡¯˘ ¨È„ÈÒÁ‰ ̯ʉ ‡Â‰ ¯Á‡ ÈÊÎ¯Ó Ì¯Ê ÆÈ¯ÓÂÁ‰ ÌÏÂÚ‰ Ï˘ ÔÂÎÓ‰ „ÂÒÈÎ ‰¯Â˙‰ Ï˘ ‰ÓÂ˜Ó ‰ ‰‡Ó‰ ÚˆÓ‡· –
Ì¯Ê Æ˙È„¯Á ‰‚ÏÙÓÏ ¯˙ÂÈ ¯ÁÂ‡Ó ‰ÎÙ‰˘ ¨Ï‡¯˘È ˙„‚‡ ˙ÚÂ˙ ˙‡ „ÒÈÈ˘ ‡Â‰ Ʊ∏
ÌÈӯʉ ÏÎ ÆÌÈÏ˘Â¯È· Ô˘È‰ ÈÊ΢‡‰ ·Â˘Èȉ Ï˘ ˙¯ÂÒÓ‰ ˙‡ ‚ˆÈÈÓ‰ ¨ÈÓÏ˘Â¯È‰ ̯ʉ ‡Â‰ ÛÒ ˙ÈÓÂ‡Ï ‰È‚ÂχȄȇ ̉ÈÈÚ· ˙ÏÓÒÓ‰ ¨˙ÂÂÈˆÏ ˙¯Á‡ ‡ ÂÊ ‰¯Âˆ· ÌÈ„‚˙Ó –
˙ÒÙ˙ ÂÊ ª˙ÈÂÏÈÁ
Æ˙ˆӠ‰¯Â˙ ÌÚ ‰‡ÏÓ ˙‰„ʉ ˙·ÈÈÁÓ‰ ¨˙„‰È‰ ˙‰ÓÏ ˙„‚ÂÓÎ ˙¯Î˙‰ ÆÌȇËÈω ¯˜ÈÚ· ÂÁ˙ÈÙ ˙ÂÈ˙¯ÂÒÓ‰ ˙ÂÈÁ¯ÊÓ‰ ˙ÂÏȉ˜‰ ÔÈ·Ï ÌÈ„¯Á‰ ÔÈ· ¯˘˜‰ ˙‡ ÔÂÙˆÓ ˜‡¯ÈÚÓ ¨ÔÓÈ˙Ó ÌÈÏÂÚ‰ Ï˘ ˙·¯˙Ï ˙¯ÂÒÓÏ ‰È„Ó‰ Ï˘ ‰ÈÓÈ ˙È˘‡¯· ÈÂȈ‰ „ÒÓÓ‰ ˙ÈÁ¯ÊÓ‰ ‰Ïȉ˜‰ χ ¨˙ȇËÈω ˯ٷ ¨˙È„¯Á‰ ‰Ïȉ˜‰ Ï˘ ‰˙·¯˜˙‰ ˙‡ ‰„„ÂÚ ‰˜È¯Ù‡ ÆÌÈÙ˙¢Ӊ ˙„‰ ÈÎ¯Ú ÒÈÒ· ÏÚ ˙È˙¯ÂÒÓ‰
2
· – ȇËÈω ̯ʉ ÔÈ· ˙·¯˜˙‰Ï ÈËÈÏÂÙ „ÓÓ ÛÒ ±π∏¥
‰ ˙ÒÎÏ ˙¯ÈÁ·· ‰ÓÈ˘¯Î ‰‚¯‡˙‰ Ò¢˘ ˙ÈËÈÏÂÙ‰ ‰ÚÂ˙‰ ¯˘‡Î ¨ÌÈ„¯ÙÒ‰ ÌÈ„¯Á‰ ÔÈ·Ï –
Ʊ±
3
¨˙ÈÊÎ¯Ó ‰ÓÈ˘Ó ‰‡Â˘‰ ¯Á‡Ï ˙È„¯Á‰ ÌÈÈÁ‰ ͯ„ ˙ÈÈÁ˙· ‡¯ È„¯Á‰ ¯Â·Èˆ‰ Ï˘ ¯Â„‰ ÈÏ„‚ ¨Ï¢‰ˆ· ˙Â¯È˘Ó ¯ÂËى ÔÂÎÓ Í¯ÚÎ ‰¯Â˙‰ „ÂÓÈÏ ÆÌÂȉ „ÚÂ Ê‡Ó ˙¯ȉӷ Ï„‚ Ô· È„¯Á‰ ¯Â·Èˆ‰Â ̘ ÌÚ ÆÂÏ˘ „ÂÓÈω ÈÊÎ¯Ó Ï˘Â È„¯Á‰ ÌÏÂÚ‰ Ï˘ Â˙Ó˜˙Ï ÂÚÈÈÒ ¨Â˙ÂÓ‡ Â˙¯Â˙˘ ÈÓ ÏÎÏ Ô˙È˘ Î ˜¯ ‰È„Ó‰ –
ÆÏ¢‰ˆ· ˙Â¯È˘Ó ¯ÂËÙ ÂϷȘ ÒÂÈ‚‰ ÏÈ‚· ˙Â·È˘È È· ¥∞∞
4
· – Ó ‰ÏÚÓÏ ±πππ –
≤π¨∞∞∞
≤ Æ∂∏≠≥μ ¨±ππ± Ôӄȯ٠ψ‡ ˙¯‡Â˙Ó‰ ¨ÔȘÓ¯٠˙„ÚÂe Ô¯‰Ë È„ÏÈ ˙˘¯Ù ‡È‰ ÍÎÏ ‰Ó‚„
≥ Æ≤∞∞≥ ÂÙÂÏ Â‡¯ ¨Ï‡¯˘È· ˙È„¯Á‰ ‰¯·Á‰ ˙‰˙‰· ÔÈÈÚÓ ÔÂÈ„Ï Æ≤∞∞¥ ÂÙÂÏ Â‡¯
¥ · ‰‚˘Â‰˘ ‰¯˘Ù· ¯ÂËÙ‰ Ï˘ Â¯Â˜Ó –
Ô· „„ ‰Ï˘ÓÓ‰ ˘‡¯ ÔÈ· ±π¥∏ –
ÔÂÊÁ‰ È„¯Á‰ ‚ȉӉ ÔÈ·Ï ÔÂȯ‚
±±
Î ˜¯ Ì‰Ó ¨˙‰·‚ ˙Â·È˘È· „ÓÏ ÌÈ„ÈÓÏ˙ –
±μ ÌÈÏÈ‚· ≤¨∂∞∞ —
ÌÈÏÈ‚· ¯‡˘‰Â ±∑ ¯ÂËÙÏ ÌÈÈËÂÂϯ‰
· ÆÂ˙ÂÓ‡ Â˙¯Â˙ ¯„Ò‰ ˙¯‚ÒÓ· Ï¢‰ˆÓ –
· ˙‰·‚‰ ˙Â·È˘È‰ È„ÈÓÏ˙ ¯ÙÒÓ ÌÎ˙Ò‰ ≤∞∞± –
≥¥¨∂∞∞
·Â – Ï Ì¯ÙÒÓ ÚÈ‚‰ ≤∞∞¥ –
Ï ÂÊ ‰˘· ÚÈ‚‰ ÌÈÏÏÂη ÌÈί·‡‰ ¯ÙÒÓ Æ≥μ¨∂¥± –
Æμμ¨≥∞π
5
˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ȉÈÊ Æ≤
η ˙„Ó‡ ˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ≤∞∞¥ Ï˘ È˙¯·Á‰ ¯˜Ò‰ ÈÙÏ –
Î Ô‰˘ ¨˙Â˘Ù ∂μπ¨∞∞∞ –
±∞•
¨‰ÏÚÓ ≤∞ È· ÌÈ˘‡ ̂„ ≤∞∞≤ Ê‡Ó ÚÈÙÂÓ‰ È˙¯·Á‰ ¯˜Ò‰ Æ®± ÁÂÏ Â‡¯© χ¯˘È· ‰ÈÈÒÂÏ·‰Ó ÆÈ˙„ ̯ÊÏ ˙ÂÎÈÈ˙˘‰ ÏÚ ˙˘¯ÂÙÓ ‰Ï‡˘ · ‰ÚÈÙÂÓ˘ Ô¢‡¯‰ ‡Â‰Â
6
¯˘Ù‡ ‰Ê ¯˜Ò ÈÂ˙ ÈÙ ÏÚ
˜ÈÙÒÓ Âȇ È˙¯·Á‰ ¯˜Ò· ÚÈÙÂÓ‰ Ú„ÈÓ‰ ¨˙‡Ê ÌÚ Æ‰ÏÂÎ ˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ τ‚ ˙‡ Ì‚ „ÂÓ‡Ï Æ˙‡ˆÂ‰Â ˙ÂÒΉ ȯ˜Ò· ˘Ó˙˘‰Ï ˘È ÍÎ Ì˘Ï Æ˙ÂÈÚˆ˜Ó ‰„ÈÓ ˙ÂÓ‡ ÈÙÏ ÈÂÚ‰ ˙„È„ÓÏ
© ·ÂÈϘ ˙¯ ÔÓ¯· Èχ
Berman and Klinov 1997
˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ˙‡ ‰Â˘‡¯Ï „Ӈ ®
· χ¯˘È· –
„Á‡ ˙ÂÁÙÏ „ÓÏ Â·˘ Ô¯Á‡‰ ¯ÙÒ‰ ˙È·Î ‰‰Â·‚ ‰·È˘È Ï˘ ÔÂȈ‰ ˙ÂÚˆÓ‡· ±ππ∑
Æ˙È·‰ ˜˘Ó· Ìȯ·‚‰
7
¨ÌÈ·¯ ÌÈÏÎÏÎ ·¯˜· ˙Ϸ˜ÓÏ ˙¯Á‡‰ ÌÈ˘· ‰ÎÙ‰ ÂÊ È‰ÈÊ ˙ËÈ˘
8
© ÔÓ¯· „Ó‡ ‰˙ÂÚˆÓ‡·Â
Berman 2000
· ˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ˙‡ ® –
η ±ππμ – ÌÈ˘·Â ¨˘Ù ≤∏∞¨∞∞∞
· ¨ÔÓ¯· Ï˘ ˙ÈÊÁ˙‰ ÈÙÏ ÆÍ¯Ú˘ ‰„ÂÏÈ È„Ó‡ ÈÙÏ ≠ ˙‡·‰ –
˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ‰¯ÂÓ‡ ≤∞±∞
Î ˙ÂÓÏ – · ¯·Î È˙¯·Á‰ ¯˜Ò‰ ÈÙÏ ‚˘Â‰˘ ۘȉ ¨˘Ù μ±∞¨∞∞∞ –
Æ≤∞∞≥
˙È· Ô‰·˘ ˙ÂÈ„¯Á ˙ÂÁÙ˘ÓÓ ˙ÂÓÏÚ˙‰ ̉ ¢Ô¯Á‡‰ ¯ÙÒ‰ ˙È·¢ ˙ËÈ˘· ˙ÂÈÂÚËÏ ÌÈȯ˘Ù‡ ÌÈӯ‚ „Á ˙ÂÁÙ˘ÓÓ ¨®˙·¯ ˙ÂÈ„ÈÒÁ ˙ÂÁÙ˘Ó Ï˘ÓÏ© ‰‰Â·‚ ‰·È˘È ‰È‰ ‡Ï Ìȯ·‚‰ Ï˘ Ô¯Á‡‰ ¯ÙÒ‰ –
Ɖχ˘· ¯ÊÁ˘ ÌÈ˘‡Ó ‰·Â˘˙· ÌȯÊÂÁÓ ÔΠ¨˙· ÌÚ ˙Â˘Â¯‚ ‡ ˙ÂÓχ Ï˘ ˙Âȯ‰ © ¯È˘Â˜ „ȇÈÏ ·ÈÏË‚ χȄ
Gottlieb and Kushnir 2006
‰ÈÙÏ˘ ‰ËÈ˘ ÌÈÚÈˆÓ ®˜¢‚ ÔÏ‰Ï ¨
Ì‚ Ìȇ¯Ó ̉ Æ˙‡ˆÂ‰‰ ¯˜ÒÏ Ï˘ÓÏ ¨ÌȯÁ‡ Ìȯ˜ÒÏ È˙¯·Á‰ ¯˜Ò‰Ó Ú„ÈÓ‰ ˙‡ ¢‡ˆÈÈÏ¢ ¯˘Ù‡ ˙˙Ï ˙Â‡È·Ó ‰„ȄӉ ˙ÂËÈ˘ Ï΢ –
Æ˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ Ï˘ Ô„Ó‡
9
ÆÌÈ·Ï˘ ‰˘ÂÏ˘ ˙ÏÏÂÎ ˜¢‚ ˙ËÈ˘
¯˜Ò· ˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏÎÂ‡Ï ˙ÂÎÈÈ˙˘‰Ï ˙¯·˙Ò‰ Ï˘ ˙ÈËÒÈ‚ÂÏ ‰ÈÒ¯‚¯ ÌȄӇ Ô¢‡¯‰ ·Ï˘· ÌÈ˙˘Ó‰Â ¨ÔÈȇ¯Ӊ ¯ÒÓ˘ ˙È˙„ ˙ÂÎÈÈ˙˘‰ ÏÚ Ú„ÈÓ‰ ‡Â‰ ÈÂÏ˙‰ ‰˙˘Ó‰ ¯˘‡Î ¨È˙¯·Á‰ ¯˙È ˙ÓÂÚÏ ˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ˙‡ ÔÈÈÙ‡Ï Ì‰ÈÏÚ ¨˙Á‡‰ ∫˙ÂÂÎ˙ È˙˘ ÌÈÈ˜Ï ÌÈ·ÈÈÁ ÌȯȷÒÓ‰ Æ®˙‡ˆÂ‰‰ ¯˜Ò ≠ ÂÏ˘ ‰¯˜Ó·© „Úȉ ¯˜Ò· Ì‚ ÌÈȘ˙‰Ï ̉ÈÏÚ ¨˙¯Á‡‰Â ¨‰ÈÈÒÂÏ·‰
10
„‚ȷ
μ ÍÂ˙Ó ÌÈÂ˙‰ χ¯˘ÈÏ ÈËÒÈËËÒ‰ ÔÂ˙˘‰
ÏÚ ‰·È˘È ‡È‰ ‰‰Â·‚ ‰·È˘È Æ˙¢ ÌÈ˘ ¨∏Ʊ≤ ÁÂÏÏ ˙¯ډ ¨ –
Æ˙ÂÁÙ˘Ó ÈÏÚ· ÌÈί·‡ ÏÏΠͯ„· ÌÈ„ÓÂÏ ÌÈÏÏÂη ƉÏÚÓ ±∏ È· ÌÈ„ÈÓÏ˙ ‰· ÌÈ„ÓÂÏ˘ ¨˙ÈÂÎÈ˙ ∂ È˙¯ÂÒÓ ®≥© ªÈ˙„ ®≤© ªÈ„¯Á ®±© ∫ÌÈÎÈÈ˙˘Ó ̉ Ì¯Ê ‰ÊÈ‡Ï ÔÈÈˆÏ ÌÈχ˘‰ ÌÈ˘˜·˙Ó ¯˜Ò· ≤∂ ‰Ï‡˘· –
ÆÈÂÏÈÁ ®∂© ªÈ˙„ ‡Ï ®μ© ªÈ˙„ ÍÎ ÏÎ ‡Ï È˙¯ÂÒÓ ®¥© ªÈ˙„ ∑ ÏÂÏÒÓ· ÌÈ„ÓÂω ÆÔÂÎÈ˙ ¯ÙÒ ˙È· È„ÂÓÈÏ ÌÚ ‰¯Â˙ È„ÂÓÈÏ ˙Â·Ï˘Ó‰ ¨˙ÂÈÂÎÈ˙ ˙Â·È˘È ÏÏÂÎ Âȇ ‰Ê ÔÂȈ ÏÚ Â˙„·ڷ ÈÎ ÔÈȈ ®±πππ≠±ππ∏© Ô‰„ ÈÓÂÓ ÆÈ„¯Á‰ ‡Ï‰ È˙„‰ ̯ÊÏ ·Â¯Ï ÌÈÎÈÈ˙˘Ó ˙ÂÈÂÎÈ˙‰ ˙Â·È˘È‰ ƉËÈ˘ ‰˙‡· ÈÂÏ˙ È˙Ï· ÔÙ‡· ˘Ó˙˘‰ ÌÈ„¯Á‰
∏ Æ≤∞∞μ ¯ÂÓ ·ÈÏË‚ ª≤∞∞¥ ®¯ÈϘ© ¯ÈҘ ·ÈÏË‚ ª≤∞∞± ®¯ÈϘ© ¯ÈҘ ‚ÂÏÙ ª≤∞∞≥ Ô˙ÈÂÏ Â‡¯
π Ó ¯˜ÁÓ· –
Ï˘ ¯˜Ò‰ ÏÚ Ì‚ ÌÈÒÒÂ·Ó Ì‰ Ô΢ ¨ÌÎÈÙÏ˘ ¯˜ÁÓ· ¯˘‡Ó ¯˙ÂÈ ÌÈ΄ÂÚÓ ÌȄӇ‰ ≤∞∞∂
±≤
·¯ ‡Â‰ ÂÊ ‰ËÈ˘ ÈÙ ÏÚ È‰Èʉ ¨Ô¯Á‡‰ ¯ÙÒ‰ ˙È· ˙ËÈ˘Ï –ÔÎÏ ÆÌÈÙÒ ÌÈ˙˘Ó· ¯ÊÚ ‡Â‰ ÈÎ È„ÓÓ
Æ®≤ ÁÂÏ Â‡¯© ̈ÓËˆÓ È‰Èʉ ˙ÂÈÂÚË ¯ÙÒÓ ˙¯ÙÂ˘Ó ˙ÈÊÁ˙‰ ˙ÂÎȇ È„¯ÁÎ ‰‰ÂÊ ˙È·‰ ˜˘Ó ̇ ± Í¯Ú Ï·˜Ó˘ ¨È¯‡È· ‰˙˘ÓÏ ˙Ó‚¯Â˙Ó ˙¯·˙Ò‰‰ È˘‰ ·Ï˘· Æ˙¯·˙Ò‰‰ Ï˘ ÈËȯ˜ Í¯Ú ˙ÚÈ·˜ È„È ÏÚ ‰˘Ú ‰Ê Ì‚¯˙ ÆÈ„¯ÁÎ ‰‰ÂÊ ‡Ï ˙È·‰ ˜˘Ó ̇ ∞ ͯÚÂ È˘ÈÏ˘‰ ·Ï˘· ÆÈ˙¯·Á‰ ¯˜Ò· ȉÈÊ ˙ÂÈÂÚË Ï˘ ÌÂÓÈÈÓ Ï·˜˙Ó ‰·˘ ‰„˜ ‰˙‡· Ú·˜ ‰Ê Í¯Ú Í‡ ˘Â¯„ Ú„ÈÓ‰ ·˘ ¨„Úȉ ¯˜Ò· ˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏÎÂ‡Ï ˙ÂÎÈÈ˙˘‰Ï ˙¯·˙Ò‰‰ Ô„Ó‡ ˙‡ ÌÈ·˘ÁÓ ¯˜Ò Ï˘ ÌȯȷÒÓ‰ ÌÈ˙˘Ó· ˘ÂÓÈ˘ ˙ÂÚˆÓ‡· ‰˘Ú Ô„Ó‡‰ Æ®˙‡ˆÂ‰‰ ¯˜Ò Â‰Ê Ô‡Î© ÌÈȘ Âȇ Ô„Ó‡ Æ®¢¯Â˜Ó‰ ¯˜Ò¢© È˙¯·Á‰ ¯˜Ò‰Ó ‰ÈÒ¯‚¯‰ ˙‡ˆÂ˙Ó ÌÈÂ˙ ‰‡Â¢Ӊ ÈÓ„˜Ó ¯˘‡Î ¨„Úȉ ÈËȯ˜‰ ͯډ ÈÙÏ ˙È„¯Á ˙ÂÎÈÈ˙˘‰ Ï˘ ®± ¨∞© ȯ‡È· ‰˙˘ÓÏ Ì‚¯Â˙Ó ˙‡ˆÂ‰‰ ¯˜Ò· ˙¯·˙Ò‰‰ ÆÈ˘‰ ·Ï˘· ·˘ÂÁ˘
˙¢ ·Â˘ÈÁ ˙ÂËÈ˘ ÈÙÏ ˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ τ‚ ȄӇ ∫± ÁÂÏ
±± ‰„ÂÏȉ ¯ÂÚÈ˘˘ ÍÎÏ ˙Â„Ú È‰ÂÊ ÆÌ‡‰ ÏÈ‚ ÈÙÏ Ì‚„Ó‰ ˙‡ ÌȘÏÁÓ Ì‡ ˙¯Ù˙˘Ó ‰ÈÒ¯‚¯‰˘ ‡ˆÓ
Æ‰Ê È·Ó ÈÂÈ˘ ˙·‰· „˜Ó˙‰Ï ȇ„Î È„È˙Ú ¯˜ÁÓ· ÆÌÈ˘‰ Íωӷ Ï„‚ ˙È„¯Á‰ ‰¯·Á· ˙Ó¯Ï ˙ÂÁÙ ˙·¯˙Ï Ì˙˜ÈÊ ¯˜ÈÚ˘ ÌÈ˙˘Ó ÛÈ„Ú‰Ï ‰È‰ Ȉ¯ ÍÎÈÙÏ ÆÌÈ„¯Á ˜¯ ‡Ï ÏÏη ÌÈÈÚ Ì‰˘ Û‡ ÏÚ ¨˙ÈÂÎÓ ÏÚ ˙ÂÏÚ·Â ˙È·‰ ȯ„Á· ˙ÂÙÈÙˆ Ï˘ ÌÈ˙˘Ó‰ ‰ÈÒ¯‚¯· ÂÏÏÎ ‰Ê ·Ï˘· ÆÌÈÈÁ‰ ÆÌÈËÂÓ ˙ÂÈ‰Ï ÌÈÏÂÏÚ
± Æ≤∞∞≤ Ï˘ È˙¯·Á‰ ¯˜Ò‰ ÈÙÏ
≤ Æ˙È·‰ ˜˘Ó· ÌÈ·‰ „Á‡ Ï˘ Ô¯Á‡‰ ¯ÙÒ‰ ˙È·Î ÏÏÂΠ‡ ‰‰Â·‚ ‰·È˘È ÈÙÏ
≥ ԉΠıȷ¯‚ ·˘ÈÁ ±ππ∂ Ï˘ ÔÂ˙‰ ˙‡Â ®≤∞∞∞© È‚„ Ȃ„ ·˘ÈÁ ±πππ Ï˘ ÔÂ˙‰ ˙‡ –
Æ®≤∞∞¥© ¯ËÒ˜
ÈÂÊÈÁ‰ ˙ÂÈÂÚË ÈÙÏ ≠ ˜¢‚ ˙ËÈ˘Â Ô¯Á‡‰ ¯ÙÒ‰ ˙È· ˙ËÈ˘ ≠ ˙ÂËÈ˘‰ È˙˘ ÔÈ· ‰‡Â¢‰ ‚ÈˆÓ ≤ ÁÂÏ © ˙ÈÏÈÏ˘ ˙ÂÚË Æ‰¯‰ˆ‰ ÈÙÏ ÌÈ„¯Á‰ ¯ÙÒÓÓ ÌÈÊÂÁ‡· ˙Âȯ˘Ù‡‰
FN, false negative
˙ÁÂe„Ó ®
© ˙È·ÂÈÁ ˙ÂÚË ¨ÌÈÂÒÓ‰ Ï„ÂÓ· È„¯Á ‡ÏÎ ˙ÂÚË· ‚ÂÂÒÓ È„¯ÁÎ ‰‰„ʉ˘ Ì‚„˘Î
FP, false positive
®
¯ÙÒ‰ ˙È· ˙ËÈ˘ ÆÌÈÂÒÓ‰ Ï„ÂÓ· È„¯ÁÎ ˙ÂÚË· ‚ÂÂÒÓ È„¯Á Âȇ˘ ¯È‰ˆ‰˘ Ì‚„‰ ·˘ ·ˆÓ ˙ÈÈˆÓ · ˙È·ÂÈÁ ˙ÂÚËÏ ˙ӯ‚ Ô¯Á‡‰ –
®˙È„¯Á‰ ̇‰ Ï˘ ÏÈ‚‰ ˙ˆÂ·˜Ï ̇˙‰·© Ìȯ˜Ó‰Ó ∏≤•≠∂±•
±≥
· ˙ÈÏÈÏ˘ ˙ÂÚËÏ –
±∂•≠∂• Ï ÚÈ‚Ó ÂÊ ‰ËÈ˘· ˙ÂÈÂÚˉ ÍÒ ÆÌȯ˜Ó‰Ó
– ÌÈ„¯Á‰ ÔÓ ∏∂•≠∂∑•
· ˙ÂÈÂÚˉ ˙‡ ˙ÓˆÓˆÓ ˜¢‚ ˙ËÈ˘ ÆÌȯ‰ˆÂÓ‰ –
¯˙È· ËÚÓ ÍÂÓ ¯ÂÚÈ˘·Â ÌȯÈÚˆ‰ ·¯˜· ≥∏•
ƉÈÈÒÂÏ·‰
®‰¯‰ˆ‰ ÈÙÏ ÌÈ„¯Á‰ ÍÒÓ ÌÈÊÂÁ‡·© ≤∞∞≤ ÈÂ˙ ¨È˙¯·Á‰ ¯˜Ò· ÌÈ„¯Á ȉÈÊ· ˙ÂÈÂÚË ∫≤ ÁÂÏ
±≤ ÌÈÏÂÎÈ Ìȯڷ ÌÈÈËÒÈËËÒ ÌȯÂʇ ÆÌÈÈËÒÈËËÒ ÌÈÂ˙· ÌÈȘ‰ ¯˙ÂÈ· ˜È„Ӊ ÁÂÏÈÙ‰ ‡Â‰ ÈËÒÈËËÒ ¯Âʇ
ÆÌÈÂÒÓ ·ÂÁ¯· ÌÈ˙· Ï˘ ‰¯Â˘ ÏÂÏÎÏ Æ≤∞∞≤ ¨Ò¢Óω Ï˘ È˙¯·Á‰ ¯˜Ò‰ ÈÂ˙ „·ÈÚ ∫¯Â˜Ó
± Æ‚ÂÊ ˙· ÏÈ‚Ï ‰ÂÂΉ
≤ Ƙ¢‚ Ï˘ ˙Ó„˜ÂÓ ‰ËÂÈË ÏÚ ÒÒ·Ó
ԉΠ˙Ïȇ ıȷ¯‚ ‰Ó¯Â –
ÒÒ·Ӊ ¨˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ τ‚ Ï˘ ÈÙÂÏÁ ·Â˘ÈÁ ÂÎ¯Ú ®≤∞∞¥© ¯ËÒ˜
Ô‰ Ʊππ∂ ˙¯ÈÁ·· ˙ÂÈ„¯Á‰ ˙‚ÏÙÓÏ ‰Ú·ˆ‰‰ ÈÒÂÙ„ ÁÂ˙È ÈÙ ÏÚ ÌÈÈ„¯Á ÌÈ¯Â‚Ó È¯Âʇ ȉÈÊ ÏÚ È¯˜ÈÚ‰ È˘Â˜‰ Æ≤∞∞≤ ˙˘Ï ÒÁÈÈ˙Ó Ô‰Ï˘ Ô„Ó‡‰ ÔÎÏ ¯˙ÂÈ È΄Ú ÛÒ ÈËÒÈËËÒ Ú„ÈÓ· Ì‚ ¯ÊÚ Ô‰Î ıȷ¯‚ ÆÌÈ„¯Á ‡Ï Ì‚ ÌÈÓ ‰ÈÚÈ·ˆÓ ÌÚ˘ ¨Ò¢˘ ˙‚ÏÙÓÏ Ú‚Â Ô‰Ï˘ ·Â˘ÈÁ· –
˙‡ „Ӈ ¯ËÒ˜
˙ÈÊ΢‡‰ ˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ˙‡ ÌÈÈÈÙ‡Ó‰ ‰Ú·ˆ‰‰ ÈÒÂÙ„ ˙¯ÊÚ· ˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ τ‚ ¯Âʇ Â˙‡· ¯¯Â‚˙‰ ̉ ̇ ˙È„¯Á‰ ‰Ïȉ˜Ï Ò¢˘ ÈÚÈ·ˆÓ ˙‡ ÂÎÈÈ˘Â ¨®‰¯Â˙‰ ˙„‰È ˙‚ÏÙÓ© Æ„ÁÂÈÓ· ‰Â·‚ ‰È‰ ‰¯Â˙‰ ˙„‰È ˙‚ÏÙÓ· ‰ÎÈÓ˙‰ ÊÂÁ‡ ·˘ ÈËÒÈËËÒ
12
¯˙ÂÈ ·Â¯˜ ˜¢‚ Ï˘ Ô„Ó‡‰
ԉΠıȷ¯‚ Ï˘ Ô„ÓÂ‡Ï –
˙ÂËÈ˘· È¢‰ ˙¯ÓÏ ˙‡Ê ¨Ô¯Á‡‰ ¯ÙÒ‰ ˙È· Ô„Ó‡ ¯˘‡Ó ¯ËÒ˜
ÏÎ ¨‰Ï‡ ˙‡ˆÂ˙ ÁÎÂÏ ÆÈ˙¯·Á‰ ¯˜Ò‰ ÒÈÒ· ÏÚ ·Â˘ÈÁÏ ˙ÂÈÓ‡ ‰ÙÈÒÂÓ‰ ‰„·ÂÚ ≠ ‰„ÈÓ‡‰ Ƙ¢‚ ˙ËÈ˘ ÈÙÏ ÂÎ¯Ú ÔÏ‰Ï Ìȇ·ÂÓ‰ ÌÈ·Â˘ÈÁ‰
ÁÂÂˉ ˙ί‡ ˙È˙¯·Á‰Â ˙ÈÙ¯‚ÂÓ„‰ Â˙ÂÚÓ˘Ó ÌÈÏÈ‚‰ ·Î¯‰ Æ≥
Ϙ˘Ó Æ®± ÌÈ˘¯˙ ‡¯© ˙Ȅ‰ȉ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ¯‡˘· ÌϘ˘ÓÓ ‰Â·‚ ÌÈ„¯Á‰ ·¯˜· ÌȯÈÚˆ‰ Ϙ˘Ó ∞ ÌÈÏÈ‚· ÌÈ„Ïȉ —
ÌÈ„Ïȉ Ϙ˘Ó ¨˙Ȅ‰ȉ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ¯‡˘· ÌϘ˘ÓÓ ≤Æ∏ ÈÙ ‡Â‰ ÌÈ„¯Á‰ ·¯˜· ¥
Ìȯ‚Ò ˙ÂÈÒÂÏ·‰ ÔÈ· ÌȯÚى ¨‰‚¯„‰· Ϙ˘Ó‰ ˙ÁÂÙ ÏÈ‚‰ ÌÚ ÆÌÈÈ˘ ÈÙ ËÚÓÎ ‰Â·‚ ±π ÏÈ‚ „Ú Æ≤¥≠≤∞ ÏÈ‚‰ ˙ˆÂ·˜· ˜¯
±¥
Î ¯ · Ú ˜  „ ˙ ‡ Á Â Ê Ï ˘ ‰ Æ 13 ȇ – ˙ίÚÓ· È„ÂÒÈ ¯ÂÙÈ˘ ‚‰ÂÈ ‡Ï ̇ Ï„‚Ï „È˙Ú ÌÈ„¯Á ‡ÏÏ ÌÈ„¯Á ÔÈ· ÌÈÈÁ‰ ˙Ó¯· ÔÂÈ¢‰ Ï„‚ Íω‰ ¨‰ÈÈÒÂÏ·· ÌȯÈÚˆ‰ Ϙ˘Ó ‡Â‰ „Á‡‰ ∫ÌÈÎÈω˙ È˘ Ú˜¯ ÏÚ ˙‡Ê ¨˙È„¯Á‰ ÍÂÈÁ‰ ˙ίÚÓ Ï˘ ˙ÏÂÎȉ ¯ÒÂÁ ‡Â‰ ¯Á‡‰Â ¨˙Ȅ‰ȉ ‰¯·Á‰ ¯˙ÈÏ ‰‡Â¢‰· ˙È„¯Á‰ ‰¯·Á· ˙¯ȉӷ ˙¯Î˙˘‰ ˙ÏÂÎÈÏ ≠ ͢Ӊ· ¯‡Â˙È˘ ÈÙÎ ¨ÌÈ·‰ Ï˘ ÂÊ Ë¯Ù· ≠ ‰Ï΢‰‰ ˙‡ Ì‚¯˙Ï ˙È„¯Á‰ ÍÂÈÁ‰ ȇ· ‰ÈÈÏÚ Ï˘ ‰Ó„ ÍÈω˙ ˘Á¯˙Ó ‰ÏÂÎ ˙È·¯ÚÓ‰ ‰¯·Á· Æ˙È„È˙Ú –ÈÏ„·‰Ï ̇˙‰· ¯Î˘· ÔÂÈ¢‰
Ï˘ÓÏ Â‡¯© ‰¯‰Ó· ‰Ï„‚ È˘Â‡‰ ÔÂ‰Ï ‰¯ÂÓ˙‰ Ô΢ ¨‰Ï΢‰
Gottschalk and Smeeding 1997
Æ®
‰Ï΢‰ ÈËÂÚÓ ÌÈ„·ÂÚ ˙¯È˙Ú ˙ÂÈ˘Ú˙ ·˘ ¨‰ÈˆÊÈÏ·ÂÏ‚‰ Ô„ÈÚ· ˙‡˘ ¯˙È· ˙˘Á¯˙Ó ÂÊ ‰ÚÙÂ˙ ˙ÓÂÚÏ ÌÈÏÈÎ˘Ó ÌÈ„·ÂÚÏ ˘Â˜È·‰ ¯·‚˙Ó ˙‡Ê ˙·˜Ú· ÆÌÏÂÚ‰ ÔÓ ˙¯·ÂÚ ˙ÂÁ˙ÂÙÓ ˙ˆ¯‡· ¯˙ȉ ÔÈ· Â¯Â˜Ó˘ ¨È„¯Á‰ ÈÂÚ‰ ÍÎÈÙÏ ÆÈχ¯˘È‰ ‰Ê ÂÓÎ ÌȘ˘Ó· ‰Ï΢‰ ÈËÂÚÓ ÌÈ„·ÂÚÏ ˘Â˜È·‰ ÌÈ„¯Á‰ ·¯˜· ÈÂÚ‰ ̈ӈ· ÔÂÈ„‰ ÔÎ ÏÚ ÆÛȯÁ‰Ï ÛÈÒÂ‰Ï ÏÂÏÚ ¨ÍÂÈÁ‰ ˙ίÚÓ· ÌÈÏ˘Î· ˙¯Î˙˘‰‰ ˙ÏÂÎÈ ¯ÂÙÈ˘Ï ÌÈί„· „˜Ó˙‰Ï Íȯˆ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ¯˙È ÔÈ·Ï ÌÈ· ÌÈÈÏÎÏΉ ÌȯÚÙ·Â ÆÌÈ„¯Á‰ ÌÈ„Ïȉ Ï˘ ˙È„È˙Ú‰
˙ ¯ ˘ È Ì ± ∫ ‰ ˙ Ù Ï ‚ Â ˙ ‰ ‡ Â Î Ï Â Ò È È ‰ ‰ Á ¯ „ È ˙ Â ‰ ‡ Â Î Ï Â Ò È È ‰ ‰ È ‰ Â „ È ˙ ‰ Ï ‡ Á ¯ „ È ˙ Ï Ù È ˜ · Â ˆ Â ˙ ‚ È Ï ¨ ¥ ∞ ∞ ≤
Æ≤∞∞¥ ¨Ò¢Óω Ï˘ È˙¯·Á‰ ¯˜Ò‰ ∫¯Â˜Ó
±≥ ÏÈ‚ ÔÈ· ÈÏÈÏ˘‰ ȯÈÙÓ‡‰ ¯˘˜‰ ÏÚ ˙Èχ¯˘È‰ ‰ÈÈÒÂÏ·· ˙ÂÓÈȘ‰ Ï„Ȃ‰ ˙ÂÓ‚Ó ÏÚ ÒÒÂ·Ó ÏÈ‚¯˙‰ ˙˘È‚© ÈÂÚ‰ ˙„È„ÓÏ ˙Â˘È‚‰ È˙˘· ‰Ó„ ÈÂÚ· ÈÂÈ˘‰ ˙Ó‚Ó È·‚Ï ‰‡ˆÂ˙‰ ÆÂÏ˘ ÈÂÚ‰ ·ˆÓ ÔÈ·Ï Ì„‡‰ ‰ –
MBM
±μ
˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ Ï˘ ˙ÈÙ¯‚‡Ȃ‰ ˙‚ÏÙ˙‰‰ Æ¥
Ï˙© ˜¯· È·Â ®≥¥•© ÌÈÏ˘Â¯È ˙ÂÙ· ˙¯¯Â‚˙Ó ˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ·Â¯ –
ÔÎ˙ÈÈ Æ®≤¥•© ®·È·‡
‰Â˜˙ Á˙ÙÏ ¨Ô¯Ó¢ ‰„‰ÈÏ ˙ÂÏ„‚ ÌȯÚÓ ÌÈ„¯Á Ï˘ ¯·ÚÓ ÏÚ ÌÈÊÓ¯Ó ˙‚ÏÙ˙‰· ÌÈÈÂÈ˘‰˘ ÆÔ¯˘‰ ¯ÂʇÏÂ
14
Ï˘ Ôˆ¯ ˙Ù˜˘Ó ÂÊ ‰ÚÂ˙˘ ÔÎ˙ÈÈ ¨˙ÂÂÎÓ ˙ÂÈȄӠÌÈÈ‚ÂχȄȇ ÌÈӯ‚ „·ÏÓ
ÈÏÚ· ÌÈ·Â˘ÈÈ ˙¯‚ÒÓ· Ì‰Ï˘ ÌÈÈÁ‰ ˙Ó¯ ˙‡ ˙ÂÏډϠ‰ÈÁÓ‰ ˙‡ˆÂ‰ ˙‡ ÏÈÊÂ‰Ï ÌÈ„¯Á ÌȯÈÚˆ ÆÈ„¯Á‰ ÌÈÈÁ‰ Á¯Â‡Ï ˙ÂÓȇ˙Ó ˙ÂÈ˙˘˙
 ≤∞∞≥ ¨˙ÂÙ ÈÙÏ ˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ˙‚ÏÙ˙‰ ∫≤ ÌÈ˘¯˙ –
‰· ÈÂÈ˘‰Â ®ÌÈÊÂÁ‡·© ≤∞∞¥
®ÊÂÁ‡ ˙„˜·©
 ≤∞∞≥ ÌÈ˘Ï Ò¢Óω Ï˘ È˙¯·Á‰ ¯˜Ò‰ ∫ÌȄ·ÈÚÏ ¯Â˜Ó‰ –
Æ≤∞∞¥
˙È„¯Á‰ ‰¯·Á· ÈÂÚ‰ ∫· ˜ÏÁ
˙¢ ˙¯„‚‰ ÈÙÏ ÈÂÚ‰ Ʊ
·¯ ‚˘ÂÓ ‡Â‰ ÈÂÚ –
¨˙‡ȯ· Ô‚ΠÌÈÙÒ ÌÈÓÂÁ˙· ÈÂËÈ· È„ÈÏ ‡· ‡Â‰ ¨ÈÙÒÎ ¯ÂÒÁÓÏ ¯·ÚÓ ÆÈ„ÓÓ
Æ˙È˙¯·Á ˙ÈÏÎÏÎ ‰˜ÂˆÓ Ï˘ ˙È·È˘ÈÈ·ÂÒ ‰˘ÂÁ˙ ‰Ï΢‰
15
˙Âχ˘ ˙¯¯ÂÚÓ ÈÂÚ‰ ˙„È„Ó
˙Â‰Ó È·‚Ï ˙ÂÈÎ¯Ú ˙ÂÒÈÙ˙· ÌÈÏ„·‰Ó ¯˙ȉ ÔÈ· ˙ÚÙ˘ÂÓ Ô‰Èχ ˙ÂÒÁÈÈ˙‰‰˘ ¨˙ÂÈ˘ÚÓ ˙Âȯ˜Ú
±¥ Ó ¨„·Ï· ‰˘ Ï˘ ÁÂÂË ÏÚ Ú„ÈÓ ÌȘÙÒÓ ÌÈÂ˙‰ –
Ï ≤∞∞≥ – ÈÂÈ˘ ÏÚ ˜ÈÒ‰Ï È„ÎÓ ‰¯ˆ˜ ‰Ù˜˙ ÂÊ ¨≤∞∞¥
Æ‰Ó‚Ó ±μ ÏÏΠͯ„· ‰· ÌȯÎÈ ‡Ï Æ˙ÂÒΉ‰ ˙ÂÏ„· ¯˜ÈÚ· ÈÂËÈ· È„ÈÏ ‰‡· ÈÂÚ‰ ˙ÚÙÂ˙ ˙È„¯Á‰ ‰ÈÈÒÂÏ··
 ±∞ ÌÈÓÈ˘¯˙· ‡ÂˆÓÏ ¯˘Ù‡ ÍÎÏ ˙Â„Ú Æ˙È˙¯·Á ‰˜ÂˆÓ ÌÈÈÈÙ‡Ó‰ ÌÈÓÓÒ‰ –
˙ÓˆÂÚ ÏÚ ÌÈÚÈ·ˆÓ‰ ¨±±
±∂
∫ÂÊÏ ÂÊ ˙Â¯Â˘˜ Ôȇ˘ ˙ÂÈ‚ÂÒ È˙˘ ‰Ê ¯˘˜‰· ˙ÂÏÂÚ ÈÂÚ ˙„Ȅӷ ˙˜ÒÂÚ‰ ˙ÈÚˆ˜Ó‰ ˙¯ÙÒ· ÆÈÂÚ‰ ‰Èˆ‚¯‚‡‰ ˙ËÈ˘ Ƈ ‰Èˆ‚¯‚‡‰ ˙ËÈ˘ Ƈ‰Èˆ‚¯‚‡‰ ˙ËÈ˘ Ƈ ‰Èˆ‚¯‚‡‰ ˙ËÈ˘ Ƈ ‰Èˆ‚¯‚‡‰ ˙ËÈ˘ Ƈ ©aggregation
ÏÎ Ï˘ ÈÂÚ‰ ·ˆÓ ÏÚ Ú„ÈÓ‰ ˙‡ ÌÎÒÏ „ˆÈÎ ‰Ï‡˘· ˙„˜Ó˙Ó ®
˙˙ È·‚Ï Â‡© ÂÏÂÎ ˜˘Ó‰ È·‚Ï „Á‡ ¯ÙÒÓÏ ˙ÂÈÚ‰ ˙ÂÁÙ˘Ó‰ –
˙ÏÂÁ˙ „„Ó Æ®‰ÈÈÒÂÏ·‰ Ï˘ ‰ˆÂ·˜
˙ÂÁ„· Ϸ˜Ӊ ‡Â‰ ¨˙Â˘Ù‰ ‡ ˙ÂÁÙ˘Ó‰ ÏÏÎÓ ˙ÂÈÚ‰ ˙Â˘Ù‰ ‡ ˙ÂÁÙ˘Ó‰ ¯ÂÚÈ˘ ÂÈȉ ¨ÈÂÚ‰ ˙¯ÙÒ· ÌȯÎÂÓ‰ ÌÈ„„Ó‰ ÔÈ·Ó ÂÈ˙ÂÂÎ˙ ˙ÈÁ·Ó ¯˙ÂÈ· È˙ÈÈÚ·‰ „„ÓÏ ·˘Á ‡Â‰ ˙‡Ê ÌÚ ¨ÌÈÈÓ˘¯ ÏÎ Ï˘ ÈÂÚ‰ ˙ÓˆÂÚÏ Ì‚ ‡Ï‡ ÌÈÈÚ‰ ¯ÙÒÓÏ ˜¯ ‡Ï ÌÈÒÁÈÈ˙Ó‰ ¨¯˙ÂÈ ÌÈÈ˙ÂÎȇ ÌÈ„„Ó Æ˙ÈÚˆ˜Ó‰ „„Ó Ï˘ÓÏ Ì‰ ¨‰ÁÙ˘Ó
Sen „„Ó ¨ FGT „„Ó Â‡ Watts Æ 16
„„Ó ÈÙÏ ·Â¯Ï ÈÂÚ‰ Á˙ÂÈ ¯˜ÁÓ‰ ͢Ӊ·
Sen
ÈÈß‚ „„Ó ˙‡Â ÈÂÚ‰ Â˜Ï ÌÈÈÚ‰ ˙ÂÒΉ ÔÈ· ¯ÚÙ‰ ˙‡ ¨ÈÂÚ‰ ˙ÏÂÁ˙ ˙‡ „Á‡ „„Ó· ·Ï˘Ó‰ ¨ È‡Ï – ÆÌÈÈÚ‰ ˙ÂÒΉ ÔÈ· ÔÂÈ¢
17
Æ≤ ÁÙÒ ÁÂÏ· „¯Ù· ÌÈ‚ˆÂÓ ÌÈ·Èί‰ ¯˙È ÈÂÚ‰ ˙ÏÂÁ˙
‰ÒΉ‰ ˙¯˜Ó ÈÂÚ‰ ˜ ˙ÈÈ‚ÂÒ Æ· ‰ÒΉ‰ ˙¯˜Ó ÈÂÚ‰ ˜ ˙ÈÈ‚ÂÒ Æ· ‰ÒΉ‰ ˙¯˜Ó ÈÂÚ‰ ˜ ˙ÈÈ‚ÂÒ Æ· ‰ÒΉ‰ ˙¯˜Ó ÈÂÚ‰ ˜ ˙ÈÈ‚ÂÒ Æ· ‰ÒΉ‰ ˙¯˜Ó ÈÂÚ‰ ˜ ˙ÈÈ‚ÂÒ Æ· ∫
18
ÈÎ ˙ڷ˜‰ ¨˙ÈÒÁȉ ‰˘È‚‰ ÈÙÏ Ï‡¯˘È· Ú·˜ ÈÂÚ‰ ˜
˙Ș˙ ˘ÙÏ ÂË ˙ÈÙÒΉ ‰˙ÒΉ ̇ ‰ÈÈÚ ‡È‰ ‰ÁÙ˘Ó
19
Æ˙ÈÂȈÁ‰ ‰ÒΉ‰ ˙ȈÁÓÓ ‰ÎÂÓ
ÌÏÚ˙‰Ï ‰ËÏÁ‰‰ Ì‚ ÍΠ¨È„ÓÏ ˙È˙¯ȯ˘ ‰ËÏÁ‰ ‡È‰ ¨˙ÂÁ٠‡ ¯˙ÂÈ ‡Ï ¨‡˜Â„ μ∞• Ï˘ ‰ÚÈ·˜‰ ‰ ˙˘È‚ ¨˙ÈÙÂÏÁ ‰˘È‚ ÆÔÈÚ· ˙ÂÒÎ‰Ó ·Â˘ÈÁ· –
MBM
©
market basket measure
ÌÈίˆ ‰¯È„‚Ó ¨®
Æ®˙Ș˙ ˘Ù ÈÙÏ Ô‡Î Ì‚© ‰ÁÙ˘Ó Ï˘ ÌÈÈÂÈÁ
20
ÏÎÓ ÂË ‰˙ÒΉ ̇ ‰ÈÈÚ ‡È‰ ‰ÁÙ˘Ó ÂÊ ‰˘È‚ ÈÙÏ
ÆÌÈÈÂÈÁ ¯„‚‰˘ ÌÈίˆ‰ Ï˘ ÈÙÒΉ Í¯Ú‰Ó ‰ÎÂÓ ˙¯˜Ӊ Ô΢ ¨˙¯˜Ӊ ÏÎÓ ‰ÒΉ ÔÈ·Ï ˙ÈÙÒÎ ‰ÒΉ ÔÈ· È˙ÂÚÓ˘Ó Ï„·‰ ˘È ¨‰ÒΉ‰ ˙Â¯Â˜Ó ÔÈÈÚ· Ï˘ ÈÙÒΉ ͯډ Ô‚Π¨ÔÈÚ· ˙ÂÒΉ Ì‚ ‡Ï‡ ˙ÂÈÙÒÎ ˙ÂÒΉ ˜¯ ‡Ï ˙ÏÏÂÎ ÌÈÈÂÈÁ‰ ÌÈίˆ‰ ˙¯„‚‰ ‰˘È‚ ÈÙÏ ÆÂÈ„ÏÈ ÏÚ ¯Ó¢‰ ‰¯Â‰ Ï˘ ÈÙÒΉ ͯÚÏ Ô„Ó‡ ‡ ˙ÈÓˆÚ ˙ÂÏÚ·· ‰¯È„· ‰ÁÙ˘Ó‰ È¯Â‚Ó ÈÂÚ‰ ˜· ˙ÂÏÏÎ Ôȇ˘ ˙‚ȯÁ ˙ÂÈÂÈÁ ˙‡ȯ· ˙‡ˆÂ‰ Ì‚ ‰ÒΉ‰ ˙Â¯Â˜Ó ÍÒÓ ˙ÂÎÏ ˘È ÂÊ ÆÔ˙ÂÈÂÈÁ Û‡ ÏÚ ®˙ÈÂÈÁ‰ ‰Îȯˆ· ¯ÓÂÏΩ
21
˘È˘ ÌÈ·Èί‰ ˙ÚÈ·˜ ˙Ú· ÈÎ¯Ú ÏÂ˜È˘Ó ÒÂÓ Ôȇ ¨Ô·ÂÓÎ
±∂ ‡¯ ¨ÈÂÚ‰ ˙ÓˆÂÚÏ „„Ó‰ ˙Â˘È‚¯ ˙‡ ÌȘ„· Ô˙ÂÚˆÓ‡·˘ ˙ÂÓÂÈÒ˜‡· ÔÂÈ„Ï
Sen and Foster 1997
Æ
±∑ „„Ó ˙¯„‚‰
Sen
∫
H[I+(1-I)*Gp]
¯˘‡Î ¨
H
¨ÈÂÚ‰ ˙ÏÂÁ˙ ˙‡ ÏÓÒÓ
I
 ˙ÂÒΉ‰ ¯ÚÙ ˙‡ –
Gp
ȇ ˙‡ –
ÆÌÈÈÚ‰ ÔÈ· ÔÂÈ¢‰ ±∏ ÆÁ ˜¯Ù ¨≤∞∞μ χ¯˘È ˜· Á„ Ï˘ÓÏ Â‡¯
±π ¯ÙÒÓ‰ ÔÓ ÍÂÓ ‰ÁÙ˘Ó· ˙ÂȘ˙‰ ˙Â˘Ù‰ ¯ÙÒÓ ÆÏÏη ˘ÙÏ ‡Ï ˙Ș˙ ˘ÙÏ ÈÂÚ È„„Ó ‚Ȉ‰Ï Ϸ˜Ó
‰ ˙˘È‚ ÈÙÏ Æ‰ÁÙ˘Ó‰ Ï„Â‚Ó Ú·Â‰ ˙‡ˆÂ‰· ÔÂÎÒÈÁ‰ Ô¯˙ÈÏ ÈÂËÈ· Ô˙ ¯ÚÙ‰ ÆÏÚÂÙ· –
MBM
ÁÂÏ
ÌÈ„ÏÈ Ï˘ ˙‡ˆÂ‰· ÔÂÎÒÈÁ‰ ˙‡ ‡Ë·Ó ¨˙ÂȘ˙‰ ˙Â˘Ù‰ ¯ÙÒÓÏ ‰ÁÙ˘Ó‰ τ‚ ˙‡ Ì‚¯˙Ó‰ ¨˙ÂÏȘ˘‰ © ÌȯÁ‡Â ÔӉ· ß· Ï˘ Ï˘ÓÏ ¨ÌÈÙÒ ˙ÂÏȘ˘ ˙ÂÁÂÏ ÌÈÓÈȘ ÆÌȯ‚Â·Ó Ï˘ ˙‡ˆÂ‰Ï ‰‡Â¢‰·
Buhmann
et al. 1988
‰ È„È ÏÚ ¯Á·˘ Ô˜˙‰ Â‰Ê Æ˙Â˘Ù‰ ¯ÙÒÓ Ï˘ ˘¯Â˘· ÌÈ˘Ó˙˘Ó‰ ¨® –
OECD
Ì‚ ˘Ó˘Ó ‡Â‰Â
ȇ ÈÂÚ Ï˘ ˙ÂÈÓ‡ÏÈ· ˙‡Â¢‰Ï –
© ‰ÒΉ È„ÂÓÈÏÏ ‚¯Â·ÓÒ˜ÂÏ ÔÂÎÓ· ÔÂÈ¢
Luxembourg Income
Studies
„ÒÂÓ‰ Ï˘ ·Â˘ÈÁ‰ ÒÈÒ·· ÌÈÁÂÓ‰ ‰Ï‡Ó ÌÈÏ„‚ ‰Ê Ô˜˙· ‰ÁÙ˘Ó‰ τ‚ Ï˘ ˙¯˙ȉ Æ® ‰ Ô˜˙· ˘ÂÓÈ˘‰ ¨ÌÈ„¯ÁÏ ¯˘˜‰· ÆÏ‡¯˘È· ÈÓÂ‡Ï ÁÂËÈ·Ï –
OECD
Ï˘ ÈÂÚ‰ Ô„Ó‡ ˙‡ ÌˆÓˆÓ ‰È‰
‡ ®≤∞∞∞© Ú¯·Â ¯È·„ ‡¯ ¨˙ÂÏȘ˘ ˙ÂÁÂÏ· ÔÂÈ„Ï ÆÌÈ·¯Ú ÌÈ„¯Á Ï˘ ÍÎÈÙÏ ˙ÂÏ„‚ ˙ÂÁÙ˘Ó
Zaidi and
Burchardt
Æ®≤∞∞≥©
≤∞ ˙˘È‚Ó ˜ÏÁ Ô‰ ®˙ÈÒÁȉ ˙ÈËÂÏÂÒ·‡‰ ˙Â˘È‚‰ Ï˘ ·ÂÏÈ˘ ÂÈȉ© ˙·¯ÂÚÓ‰ ‰˘È‚‰Â ˙ÈËÂÏÂÒ·‡‰ ‰˘È‚‰
‰ –
MBM
Æ
±∑
¨‰Ïډ „‚ȷ ¨‚‚ ˙¯Â˜ ¨¯È·Ò „˜Ù˙Ï Ìω ÔÂÊÓ ÏÂÏÎÏ Ï·Â˜Ó ·Â¯Ï ÆÈÂÈÁ‰ ˙ίˆ˙‰ ÏÒ· ÏÂÏÎÏ ˙ÏÏΉ Ï˘ ‰È‚ÂÒÏ ˙·Á¯˙Ó ‰ÚÈ·˜‰ ¯˘‡Î ͇ ¨˙ÂÈÏÓÈÈÓ ‰¯Â·Á˙ ˙‡ˆÂ‰Â ˙ÂÈ˘È‡ ˙‡ˆÂ‰ ÌÈ·¯ÂÚÓ‰ Ï˘ ÌÏÂÚ‰ ˙ÂÙ˜˘‰ ˙‡ ‡Ë·Ó‰ ȯ·Ȉ ÔÂÈ„ ÏÏΠͯ„· ¯¯ÂÚ˙Ó ÍÂÈÁ ˙‡ȯ· È˙Â¯È˘ ÍÂ˙ ¨®È˯٠ÍÂÈÁ ˙‡ȯ· ÏÏÂΩ ˙ÈÒÁÈ ·Á¯ Ô·ÂÓ· ˙ÈÂÈÁ ‰Îȯˆ Ï˘ ‰˘È‚ ‰Ë˜ ‰Ê ¯˜ÁÓ· ÆÂ· ƉÒΉ‰ ˙Â¯Â˜Ó Ïη ˙·˘Á˙‰
22
‰Á˙ÂÙ˘ ‰È‚ÂÏ„Â˙Ó ÏÚ ÌÈÚ˘ ԇΠÌȇ·ÂÓ‰ ÌÈ·Â˘ÈÁ‰
‰ ˙˘È‚© ˙ȯ·‰ ˙ˆ¯‡· –
NRC
‰ ˙˘È‚© ‰„˜· ¯˙ÂÈ ¯Á‡Ó ® –
MBM
˙„ÚÂ Ï˘ ˙ÂÁ„· ‰ÓÎÂÒ ®
Æ‰Ê ‡˘Â ÌÚ ˙„„ÂÓ˙‰Ï „ÁÂÈÓ· ÂӘ‰˘
23
ÌÈίˆ‰ ˙˘È‚ ÈÙÏ ‰„È„Ó ‰ÙÒ ‰Ê ¯˜ÁÓ· Æ˙ÈÒÁȉ ‰˘È‚‰ ÈÙÏ ÈÓ˘¯ ÔÙ‡· χ¯˘È· „„Ó ÈÂÚ‰ Æ≥ ÁÙÒ ÁÂÏ· Ìȇ·ÂÓ ®˙ÈÒÁȉ© ˙ÈÓ˘¯‰ ‰˘È‚‰ ÈÙÏ ÌÈ·Â˘ÈÁ‰ ÆÌÈÈÂÈÁ‰
24
˙·ÈÒ ‰ÓÎ Ô˘È
Ï˘ Ì˙„·ڷ ‰·Á¯‰· ¯‡Â˙˘ ÈÙÎ ¨˙ÈÓ˘¯‰ ‰˘È‚‰ ÈÙ ÏÚ ÌÈÈÂÈÁ‰ ÌÈίˆ‰ ˙˘È‚ Ï˘ ‰˙Ù„Ú‰Ï Æ®≤∞∞μ© ¯ÂÓ ÈÚ¯ ·ÈÏË‚ χȄ
25
‰¯˜Ó·© ÈÂÚ‰ ·ˆÓ Ï˘ „Á‡ „ÓÓÏ ˜¯ ˙ÒÁÈÈ˙Ó ˙ÈÒÁȉ ‰˘È‚‰
∫¯˙ÂÈ ÌÈ·¯ ÌÈ„ÓÓ ˙ÏÚ· ‡È‰ ÌÈÈÂÈÁ‰ ÌÈίˆ‰ ˙˘È‚ ¨˙‡Ê ˙ÓÂÚÏ Æ®˙ÂÒΉ‰ ≠ ˙ÈÓ˘¯‰ ‰˘È‚‰ Ï˘ „ˆ Ï˘ È„ÓÏ ˙È„ÂÒÈ ‰˜È„· Ï˘ „ÓÓ ÛÒÂÂ˙Ó ÂÈ·‚ ÏÚ ˙ÂÈÂÈÁ‰ ˙‡ˆÂ‰‰ ÈÙÏ ‰· ÈÂÚ‰ ˜ ‰ ˙ËÈ˘· χ¯˘È È·‚Ï ÌÈ·Â˘ÈÁ ÆÔÈÚ· ˙ÂÒΉ ÏÏÂÎ ¨˙ÂÒΉ‰ –
NRC
‚·Ò ȯÈÓ ÂÎ¯Ú –
‰‡Ï „Ï·„‡
≤≤ Ú„ÈÓ Ï‡¯˘È· Ôȇ ÌÂÈΠ͇ ¨˙ÂÈ˙˘˙‰Â ÍÂÈÁ‰ ¨˙‡ȯ·‰ ÈÓÂÁ˙· ÌÈȯ·Ȉ ÌÈ˙Â¯È˘ Ì‚ ÏÂÏÎÏ ‰È‰ ·ËÂÓ ˙Ó¯· ˙ÂÁÙÏ Â‡ ˙È·‰ ˜˘Ó ˙Ó¯· ÌÈÂ˙ ÏÂÏÎÏ Íȯˆ ‰ÊÎ Ú„ÈÓ Ô΢ ¨‰Ï‡ Ìȇ˘Â È·‚Ï ÂÈ„ È˙ÂÎȇ ‰Ó˘ÂÈ Ì¯Ë Í‡ ¨ÌÓ‡ ˙ȯ˘Ù‡ ÌÈÈÂÈÁ‰ ÌÈȯ·Ȉ‰ ÌÈίˆ‰ ˙ÏÏΉ Æ˙ȯÈÚ‰ ‰Â΢‰ ‡ ·Â˘Èȉ ÏÎ ˙‡ ÏÂÏÎ˙˘ ÍÎ ÈÂÚ‰ ˙„È„Ó ˙‡ ÌÈÏ˘‰Ï ·Â˘Á ÆÌȯÁ‡ ˙ÂÓ˜ӷ Ì‚ ÍÎ È˙ÚÈ„È ·ËÈÓÏ ¨Ï‡¯˘È· ‰ÙÂÏÁ‰ ÈÙÏ ÂÎ¯Ú ÌÈ·Â˘ÈÁ‰ ‰Ê ¯˜ÁÓ· ÆÈÂÚ· ˜·‡ÓÏ ˙ÈÎÂ˙ ˙¯‚ÒÓ· „ÁÂÈÓ· ¨ÌÈÈËÂÂϯ‰ ÌÈ·Èί‰ ˙‡ˆÂ‰ Ô·˘Á· ‡È·‰Ï Ȉ¯ ÆÔÈÚ· ˙ÂÈÂÈÁ‰ ˙ÂÈ˙Ï˘ÓÓ‰ ˙‡ˆÂ‰‰ ÂÏÏÎ ‡Ï ‰Ê ·Ï˘· ͇ ¨˙·Á¯ÂÓ‰ Ï˘ ®ÔÈÚ· ·Â¯Ï© ‰ÒΉΠÌÚÙ ÈÂÚ‰ ˜· ÌÚÙ ≠ ÏÂÙÎ ÌÂ˘È¯ ÍȯˆÓ ¯·„‰ Ô΢ ¨ËÂ˘Ù ‰Ê Ôȇ ͇ ‰Ï‡ ÆÌÈ˙Â¯È˘‰ ÔÓ ˙‰ Ô·˘ ˙ÂÁÙ˘Ó Ô˙‡
≤≥ ‰ ˙˘È‚© ˙ȘȯӇ‰ ‰„Ú‰ Á„ –
NRC
· ÌÒ¯ÂÙ ® –
‰ÈÓ„˜‡‰ Ï˘ ¯˜ÁÓÏ ˙ÈÓ‡ω ‰ˆÚÂÓ‰ È„È ÏÚ ±ππμ
© ÌÈÚ„ÓÏ ˙ȘȯӇ‰
Citro and Michael 1995
© ¢˜Â˘‰ ÏÒ¢ ˙˘È‚ Ï˘ È„˜‰ È˙Ï˘ÓÓ‰ Á„‰ Æ®
MBM
¨
market basket measure
ψ‡ ÌÎÂÒÓ ®
Hatfield 2002
·Èί ÏÚ ÛÒ ¨ÈÂÈÁ‰ ÏÒ· ˙ÂÏÏÂÎ ˙Â˘È‚‰ È˙˘ Æ
˙Â˘È‚‰ È˙˘ ÆÌÈ¢ ÌÈÈ˘È‡ ÌÈίˆ ÏÚ ‰¯Â·Á˙ ÏÚ ˙‡ˆÂ‰ ÔΠ‰Ïډ „‚ȷ ¨¯ÂÈ„ ˙‡ˆÂ‰ Ì‚ ¨ÔÂÊÓ‰ · ˙ȘȯӇ‰ ‰Ò¯‚‰ ÌÂÒ¯Ù Ê‡Ó ÆÔ‰È˙ˆ¯‡· ‰ˆÁÓÏ ÈÓ˘¯ „ÓÚÓÏ ÂÚÈ‚‰ –
˙ȯ·‰ ˙ˆ¯‡· ω˙Ó ±ππμ
‰ ˙˘È‚· ˙ÈÓ˘¯‰ ‰¯Î‰‰ ˙χ˘· ȯ·Ȉ ÔÂÈ„ –
NRC
ÌÈÙÒ ÌÈÈÂÈÁ ÌÈ·Èί È˘ ‰· ÏÂÏÎÏ Í¯Âˆ·Â
‡¯ ¨‰Ê ‡˘Â· ‰ÓÈȘ˙‰˘ ‰„ÈÚÂ Ï˘ ÌÂÎÈÒÏ ÆÍÂÈÁ‰Â ˙‡ȯ·‰ ÈÓÂÁ˙·
Iceland 2005
Æ
≤¥ Æ˙ÂÒΉ‰ ¯˜Ò· ˘Ó˙˘Ó ÈÓÂ‡Ï ÁÂËÈ·Ï „ÒÂÓ‰˘ Û‡ ÏÚ ¨˙‡ˆÂ‰‰ ¯˜Ò ÈÂ˙ ÈÙ ÏÚ ÂÎ¯Ú ÌÈ·Â˘ÈÁ‰ Ï„·‰‰˘ Ìȇ¯Ó ®≤∞∞μ© ¯ÂÓ ÈÚ¯ ·ÈÏË‚ χȄ Æ˙‡ˆÂ‰‰ ¯˜Ò· ˘ÂÓÈ˘‰ ˙‡ ˙·ÈÈÁÓ ÌÈίˆ‰ ˙˘È‚ ÆÁÈÊ ÈÒÁȉ ÈÂÚ‰ ·Â˘ÈÁ· Ìȯ˜Ò‰ È˘ ÔÈ· È˙ÂÓΉ
≤μ ˙ڷ‰ ‰Ù˜ʉ ‰ÒΉ‰Ó ¯˜ÈÚ·Â ÔÈÚ· ˙ÂÒÎ‰Ó ˙ÓÏÚ˙Ó ¨Ï‡¯˘È· ˙Ó˘ÂÈÓ ‡È‰˘ ÈÙÎ ¨˙ÈÒÁȉ ‰˘È‚‰ Ì‚ ˙ÓÏÚ˙Ó ÂÊ ‰¯„‚‰ ÆÌÈÈÚ ·¯˜· Ì‚ ¨Ï‡¯˘È· ˙ÈÒÁÈ ‰ˆÂÙ ‰ÚÙÂ˙ ÂÊ˘ Û‡ ÏÚ ¨˙ÈÓˆÚ ˙ÂÏÚ·· ¯ÂÈ„Ó ‰Ï‡· ˯ٷ ¨˙·¯ ˙ÂÁÙ˘Ó· Æ®‰„·ÚÏ ˙‡ˆÏ ̘ӷ© ‰È„ÏÈ· ̇‰ ÏÂÙÈËÓ ˙ڷ‰ ÔÈÚ· ‰ÒΉ‰Ó ȇ Æ˙È·Ï ıÂÁÓ ‰„·ÚÏ ˙‡ˆÏ ̘ӷ ˙È·‰ ˙„·ڷ ÌÈ„Ïȉ Ï„Ȃ· ˙˜ÒÂÚ Ì‡‰ ¨˙ÂÈÚ‰ –
˙·˘Á˙‰
±∏
Æ®≤∞∞μ© ¯ÂÓ ·ÈÏË‚ ÔΠ®≤∞∞¥© ˙„Á‡26
‰ ˙ËÈ˘ –
MBM
ȯ„Ùχ ˙ÈÙÈ ª¯ÂÓ ·ÈÏË‚ ψ‡ ‰Â„È
Æ˙ˆ˜Ó· ‰Â˘ ˙È„˜ ‰ËÈ˘ ÈÙÏ ÈÂÚ È·Â˘ÈÁ ÂÎ¯Ú ®≤∞∞≥© ÔÏÙ˜ ÌÂË · ¨≥ ÌÈ˘¯˙ ÈÙÏ –
ÈÙ ≠ ‰‡Â¢‰‰ ˙ˆÂ·˜ Ï˘ ÂÊÓ ‰‰Â·‚ ÌÈ„¯Á‰ Ï˘ ÈÂÚ‰ ˙ÓˆÂÚ ‰˙ȉ ≤∞∞¥
˙ÓˆÂÚ ˙ÂÁ˙Ù˙‰· ÔÂÈÓ„‰ ˙¯ÓÏ Æ˙ÈÒÁȉ ‰˘È‚‰ ÈÙ ÏÚ ‰Ú·¯‡ È٠‡ ÌÈίˆ‰ ˙˘È‚ ÈÙ ÏÚ ‰˘ÂÏ˘ ·Î¯‰· ˙Â˘È‚‰ È˙˘ ÔÈ· ÌÈÏ„·‰ ˘È ¨ÌÈίˆ‰ ˙˘È‚ ÈÙÏ ˙ÈÒÁȉ ‰˘È‚‰ ÈÙÏ ÌÈ„¯Á‰ Ï˘ ÈÂÚ‰ ÌÈ„¯Á ‡Ï‰ ·¯˜· Æ˙¯Á‡‰ ‰˘È‚‰ ÈÙÏ ÌÈÈÚÎ ÌȉÂÊÓ Ìȇ ˙Á‡ ‰˘È‚ ÈÙÏ ÌÈÈÚ‰Ó ˜ÏÁ ∫ÌÈÈÚ‰ ˙ÒÁÈÈ˙Ó ÂÊ ‰˘È‚˘ ÌÂ˘Ó ¯˙ȉ ÔÈ· ¨¯˙ÂÈ ·¯ ÈÂÚ ˘È ÌÈÈÂÈÁ‰ ÌÈίˆ‰ ˙˘È‚ ÈÙÏ ∫¯˙ÂÈ ËÏ· Ï„·‰‰ ·¯˜· ˙¯Ȅ‰ ÈÏÚ· ¯ÂÚÈ˘ Æ˙ÈÓˆÚ ˙ÂÏÚ·· ¯ÂÈ„Ó ÔÈÚ· ˙ÂÒÎ‰Ï Ì‚ ‡Ï‡ ˙ÂÈÙÒÎ ˙ÂÒÎ‰Ï ˜¯ ‡Ï · ‰Â·‚ ÌÈ„¯Á‰ –
∑≥•© ÌÈίˆ‰ ˙˘È‚Ï ‰‡Â¢‰· ÈÓ‡ω ÁÂËÈ·‰ ˙¯„‚‰ ÈÙ ÏÚ ÊÂÁ‡‰ ˙„˜ ±±
ÈÓ‡ω ÁÂËÈ·‰ ˙¯„‚‰ ÈÙÏ μ≤• ∫ÊÂÁ‡‰ ˙„˜ ±¥ ‡Â‰ ¯ÚÙ‰ ÌÈ„¯Á ‡Ï‰ ·¯˜· Æ®∂≤• ˙ÓÂÚÏ „„Ó ÈÙÏ ÈÂÚ‰ ˙¯ÓÂÁ· ÌȯÚÙÏ ˙ÙÒ ‰·ÈÒ ÆÌÈίˆ‰ ˙˘È‚ ÈÙÏ ≥∏• ˙ÓÂÚÏ
Sen
¯ÂÚÈ˘˘ ‡È‰
ÌÈӯ‚‰ È˘ ÆÌÈ„¯Á ·¯˜· ¯˘‡Ó ÌÈ„¯Á ‡Ï ·¯˜· ¯˙ÂÈ ‰Â·‚ ÌÈÒ¯ÙÓ È˘ Ô‰· ˘È˘ ˙ÂÁÙ˘Ó‰ ÁÂËÈ·Ï „ÒÂÓ‰ ÈÙÏ ‡Ï ͇ ¨ÌÈÈÂÈÁ‰ ÌÈίˆ‰ ˙˘È‚ ÈÙÏ ÌÈ„¯Á ‡Ï ·¯˜· ÈÂÚ‰ ˙Ï„‚‰Ï ÌÈÏÚÂÙ ÆÈÓ‡Ï
˙¢ ˙Â˘È‚ ÈÙÏ ÌÈ„¯Á ‡Ï ÌÈ„¯Á ÌÈ„Â‰È ·¯˜· ÈÂÚ‰ ˙¯ÓÂÁ ∫≥ ÌÈ˘¯˙
Æ≤∞∞¥≠±ππ∑ ¨Ò¢Óω Ï˘ ˙‡ˆÂ‰‰ ¯˜Ò ÈÂ˙ „·ÈÚ ∫¯Â˜Ó
≤∂ ‰ ˙ËÈ˘ Ì¢ÈÈ· ÌÈÏ„·‰‰ ¯‡Â˙ ®≤∞∞μ© ¯ÂÓ ·ÈÏË‚ Ï˘ Ì˙„·ڷ ¨·≥ ÛÈÚÒ ¨‚ ÁÙÒ· –
NRC
ÔÈ·Ï ÌÈ·
±π
ÈÂÚ‰ È„ÓÓ ÔÈ·Ï ÌÈ„¯Á‰ ȉÈÊ ˙ËÈ˘ ÔÈ· ¯˘˜‰ Æ≤
ÏÚ Ì‚ ‰Ï‡ÎÎ ÌȉÂÊÓ ®Ô¯Á‡‰ ¯ÙÒ‰ ˙È· ˙ËÈ˘© ‰˘È‰ ‰ËÈ˘‰ ÈÙ ÏÚ Â‰ÂÊ˘ ÌÈ„¯Á‰ Ï˘ ȯ‡‰ ˜ÏÁ · ∂¥Æ≥•© ˜¢‚ ˙ËÈ˘ ÈÙ –
ÂÊ ÈÙ ÏÚ ˜¯ ‡ ‰˘È‰ ‰ËÈ˘‰ ÈÙ ÏÚ ˜¯ ÌÈ„¯ÁÎ ÌȉÂÊÓ‰ ‰Ï‡ ͇ ¨®≤∞∞¥
Æ®¥ ÌÈ˘¯˙ ‡¯© ¢ÌÈ˘È¢‰Ó ¯˙ÂÈ ÌÈÈÚ ¢ÌÈ˘„Á¢‰ ÌÈ„¯Á‰ ∫ÌÈÈÂÚ ˙ÈÁ·Ó ÌÈÏ„· ‰˘„Á‰
≤∞∞¥ ¨‰˘„Á‰Â ‰˘È‰ ¨È‰Èʉ ˙ÂËÈ˘ È˙˘ ÈÙÏ ÌÈ„¯Á ·¯˜· ÈÂÚ‰ ˙ÏÂÁ˙ ∫¥ ÌÈ˘¯˙
Ƙ¢‚ ÈÙÏ È„¯Á‰ ̯ÊÏ ˙ÂÎÈÈ˙˘‰ ˙ÚÈ·˜ Í¯ÂˆÏ ÌȄ·ÈÚ ¨≤∞∞¥ ¨Ò¢Óω Ï˘ ˙‡ˆÂ‰‰ ¯˜Ò ∫¯Â˜Ó
ÌÈ„¯Á‰ ·¯˜· ÈÂÚ‰ È·Â˘ÈÁ ˙ÂÒΉ‰ ÈÁÂÂÈ„ ˙ÂÓÈ‰Ó ÏÚ Æ≥
‰ËÓ ÈÙÏÎ È˙ËÈ˘ ÔÙ‡· ÌÈËÂÓ È„¯Á‰ ¯Ê‚Ó· ‰„·ÚÓ ˙ÂÒΉ ÏÚ ÌÈÁÂÂÈ„‰ ÈÎ ‰Úˉ ˙ÚÓ˘ ÌÈ˙ÚÏ Æ‰ÏÚÓ ÈÙÏÎ ÌÈËÂÓ ÈÂÚ‰ È„ÓÓ ˙‡Ê ˙·˜Ú· ÈΠ¨˙È·‰ Ș˘Ó ¯˙È Ï˘ ÌÈÁÂÂÈ„Ï ‰‡Â¢‰·
27
ÔωÏ
ÔÈ· ˙ˆ Ï˘ ÁÂ„Ó ˜ÏÁ ‰˙ȉ˘ ˙È¢‡¯Â ˙ÈÓÏ‚ ‰˜È„· ‡È· –
ÆÈ„¯Á‰ ¯Ê‚Ó· ÈÂÚ‰ ˙ÈÁ·Ï È„¯˘Ó
28
≤∑ ®¢ÈÂÚ‰ ˙ÓÂÏÚ˙¢ ¨≤∞∞∂© ¯ÏÒ¯Ë˘ ‰ÈÓÁ Ï˘ Ì‰È¯Ó‡Ó Â‡¯ Ɖ˜È„·Ï ‰˘˜ ‰È‚ÂÒ ‡È‰ ˙ÂÒΉ ˙ÓÏÚ‰
ÔÂ˙ÈÚ· ÂÓÒ¯ÂÙ˘ ®¢ÌÈÈÚ‰ ˙ÁÓ˘¢ ¨≤∞∞∂© ÏË Ì‰¯·‡ Ï˘Â ı¯‡‰
‰ÓÏ˘ ¨Ò¢Óω Ï‰Ó Ï˘ Â˙·Â‚˙ ˙‡Â ¨
ÌÈ˘· ÂÎ¯Ú˘ ˙˜Ȅ· ÈÎ ˘È‚„Ó È˜ÁˆÈ ÆÔÂ˙ÈÚ Â˙‡· ¨®¢ÈÂÚ‰ ÈÂ˙· ‰È‡ ‰ÈÚ·‰¢ ¨≤∞∞∂© ȘÁˆÈ „ÒÂÓ· ¯Î˘‰ ÈÂ˙Ï ‰‡Â¢‰· ‰ËÓ ÈÙÏÎ ÌÈËÂÓ Ìȇ Ò¢Óω ȯ˜Ò· ¯Î˘‰ ÈÂ˙ ÈÎ ˙‡¯Ó ˙¯Á‡‰ ÚÂÓÏ È„Î ÁÂÂÈ„Ï Ì‡˙‰· ˙ÂÒΉ‰ ÌÂ˘È¯ ÏÚ ÌÈÂÂˆÓ Ìȯ˜ÂÒ‰ ÈÎ ¯È‰·Ó Ò¢Óω Ï‰Ó ÆÈÓÂ‡Ï ÁÂËÈ·Ï ‰‡Â¢‰Â ËÂÙÈ˘ ¨˙¯Â˜È·¢ ¯˙ÂÈ ¯ÁÂ‡Ó Ìȯ·ÂÚ ÌÈÂ˙‰ Ư˜ÂÒ‰ Ï˘ ÂÈÈÚ ˙‡¯Î ÏÂÎÈ·Î ÌȘÈ˙ ÏË·Ó ‰Ê Ôȇ Æ®Ì˘© ¢ÆÆÆÌȯ˜Â·Ó ÌÈ·ÂÓ ÌÈÎÈω˙ ˙¯„Ò· Ò¢ÓÏ· ÌÈ˘Ú ‰Ï‡ ÌÈ·Ï˘ ÆÌȯÁ‡ ˙¯˜ÓÏ Ì‚ ‡Ï‡ ‰Ï‡ Ìȯ˜ÒÓ ˜¯ ‡Ï ˙ÂÓÏÚ‰ ¨‰ÒΉ ˙ÂÓÏÚ‰ Ô‰·Â ˙ÂÁÂÂ„Ó ‡Ï ˙ÂÒΉ Ï˘ ˙¯˘Ù‡‰ ˙‡ Ô¯„Úȉ ªÈÂÚ‰ ÏÚ ÁÂÂÈ„ Ï˘ ¯˘˜‰· ˜¯ ‡Ï ˙¯ÒÁ ˙ÂÓÏÚ‰ ˙ÂÒΉ‰ Æ˙ÂÙÒ ÁÂÂÈ„ ˙ÂίÚÓÓ ‰Ó‚„ ƉÁÈÓˆ‰ ÈÂ˙ ÏÚ Ï˘ÓÏ ¨Ò¢Óω Ï˘ ÌÈÈÏÎÏΉ ÌÈÁÂÂÈ„‰ ¯˙È ÏÎ ÏÚ Ì‚ ·ÈÚÓ ‰˜ÈËÒÈËËÒ‰Ó È„¯Á‰Â È·¯Ú‰ ¯Ê‚Ó·¢ ∫¯ÁÒÓ‰ ˙ÂÎ˘Ï „‚ȇ ‡È˘ Ô‚Ò Ï˘ Âȯ·„ ËÂËȈ· ‰ÚÈÙÂÓ ÈÂÚ‰ ˙˘ÁÎ‰Ï ˙ÙÒ ¢ÆÆÆ‰Ï‡ ˙ÂÈÒÂÏ· ·¯˜· ÌÈȘ‰ ÈÂÚÏ ˙ȯ˜ÈÚ‰ ‰·ÈÒ‰ ÂÊ ª˙ÂÒΉ‰ ÏÚ ·ÊÂÎ ÁÂÂÈ„ Ï˘ ‰ÚÙÂ˙ ˙Á¯ ©
The Marker
Æ®±∑Æ≤Æ≤∞∞∂ ¨
≤∞
˙˙Ï ‰Èˆ˜È„ȇ ˘Ó˘Ï ‰ÏÂÎÈ ‰‡ˆÂ˙‰ –ÏÚ ÌÈ‡ÓˆÚ ÌÈ„¯Á Ï˘ ÈÓˆÚ‰ ÁÂÂÈ„‰˘ ‰¯˜Ó· ‚ȯÁ ÁÂÂÈ„
ψ‡ ·˘ÂÁÓ‰ ÒÁÈ Â˙Â‡Ó ˜‰·ÂÓ ÔÙ‡· ¯˙ÂÈ ‰Â·‚ ¨‰ÒΉ‰ ÒÓ „È˜Ù Ï˘ ‰ÓÂ˘Ï ˙ÈÒÁÈ ¨Ì‰È˙ÂÒΉ Æ®ÌÈÏ˘Â¯È Á¯ÊÓ ÏÏÂÎ ‡Ï© χ¯˘È· Ìȇӈډ ˙ÈÈÒÂÏ· ¯˙È
29
¯˙ÈÏ ÌÈ„¯Á‰ ÔÈ· ÒÁȉ ̇ ¨ÍÎÈÙÏ
Ó ®Ô˘؉¢© Ï„‚ ˜˘Ó‰ –
˙˙ ÏÚ ˙ÊÓ¯Ó ‰‡ˆÂ˙‰ Èʇ ± –
˙ÓÎÂÒÓ‰© ‰˜È„·‰ Æ®ÔÓÈ‰Ó ÁÂÂÈ„© ÁÂÂÈ„
Ó Ô˘ ‰È‰ ≤∞∞∞ ˙˘· ÒÁȉ ‰ÒΉ‰ ˙ÂÓ¯ ·Â¯· ÈÎ ‰‡¯Ó ®¥ ÁÙÒ ÁÂÏ· –
ÈÂ¯È˘Ú· ˯ٷ ¨±
·¯˜· ˙˜Ȅ·‰ ÆÌȇӈډ ÌÈ„¯Á‰ ·¯˜· ÏÈ·ÂÓ‰ ÛÚ‰ ‡Â‰˘ ¨¯ÁÒÓ‰ ÛÚ Ï˘ ÌÈÎÂÓ‰ ‰ÒΉ‰ ÌÈ¯Â‚Ó ¯Âʇ ≠ ˜¯· È·· Ìȇӈډ Ï˘ ÌÈȯ˜Ӊ ÌÈÁÂÂÈ„‰ ÏÂÓ ˙ÂÓ¢‰ ÁÂ˙È ÏÚ ˙ÂÒÒÂ·Ó ÌÈ„¯Á‰ Û‡ ®ÌÈȘÒÚ ÌÈ˙Â¯È˘Â ¯ÁÒÓ© È„¯Á‰ ¯Ê‚Ó· ÌÈÏÈ·ÂÓ‰ ÌÈÙÚ· ¯˙ÂÈ ˙„˜ÂÓÓ ‰˜È„· Ƙ‰·ÂÓ È„¯Á Ó Ô˘ ‰È‰ ÒÁȉ ¨ÍÙ‰Ï ª˙Ȅ‰ȉ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ÏÏÎÏ ‰‡Â¢‰· ÌȂȯÁ ÌȇˆÓÓ ‰˙ÏÚ‰ ‡Ï ‡È‰ –
±
ÌÈÈËÂÂϯ‰ ‰Ï‡ ̉˘ ¨ÌÈÎÂÓ‰ ÌÈÂ¯È˘Ú· „ÁÂÈÓ· ˙‡Ê ¨®¥ ÁÙÒ ÁÂÏ· ÈÏ‡Ó˘‰ ¯Âˉ ‡¯© ÆÈÂÚ‰ ˙„È„ÓÏ
30
ÈÂÚÏ ÌÈÈÊίӉ ÌÈӯ‚‰ Æ¥
˙È·‰ ˜˘Ó ˘‡¯ Ï˘ ÂÏÈ‚
‡¯© ˙È·‰ ˜˘Ó ˘‡¯ Ï˘ ÂÏÈ‚ ‰ÏÂÚ˘ ÏÎÎ ˙˙ÁÂÙ ˙Îω ÈÂÚ‰ ˙ÓˆÂÚ ∫
Âί„ ˙È˘‡¯·Â Â˙¯ÈÚˆ· ¨ÏÏΠͯ„· ÆÌÈÈÁ‰ ¯ÂÊÁÓÓ ¯˙ȉ ÔÈ· ˙Ú·Â ÂÊ ‰ÚÙÂ˙ Æ®μ ÌÈ˘¯˙· ÍÎ ÏÚ Ï˘ ‰Ù˜˙· ¯·Â„Ó© ÂÈ˙ÂÒÎ‰Ó ˙‰·‚ ˙ÂÈ‰Ï ˙ÂÈÂ˘Ú ÂÏ˘ ‰ÈÁÓ‰ ˙‡ˆÂ‰ Ì„‡ Ï˘ ˙ÈÚˆ˜Ó‰ ˙·ÂÁ ¯ÊÁ‰ Ï˘ ‰Ù˜˙© ˙‡ˆÂ‰‰ ÏÚ ˙ÂÏÚÏ ˙ÂÈÂÙˆ ˙ÂÒΉ‰ ÈÊίӉ ‰„·ډ ÏÈ‚· ª®˙·ÂÁ ˙¯È·ˆ ̈ӈ Ï˘ ‰Ù˜˙© ‰Îȯˆ‰ ˙‡ˆÂ‰Ó ‰ÎÂÓ ‰È‰˙ ‰ÒΉ‰˘ ·Â˘ ÔÎ˙ÈÈ ‰˜Ê‰ ÏÈ‚· ª®ÌÈÒÎ ˙¯È·ˆÂ ÔÙ‡· ‰„¯È Ì˙ÒΉ˘ ÌÈÈÚ ÔÈ· „È¯Ù‰Ï ‰˘˜˘ ‡Â‰ ÂÊ ˙·˙‰ ͯ„ Ï˘ ÌÈÂÒÓ Ô¯ÒÈÁ Æ®ÌÈÒÎ ÏÂÙÈË· ‰„ȘÙ˙Ó Ô·ÂÓÎ ‰Â˘ ÈÓʉ ÈÂÚ· ÏÂÙÈË· ‰Ï˘ÓÓ‰ Ï˘ ‰„ȘÙ˙ ÆÔÓÊ Í¯Â‡Ï ÌÈÈÚ ÔÈ·Ï ÈÓÊ ÆÚ·˜‰ ÈÂÚ·
≤π Ô· ˙ÈÏ‚ ‰Î¯Ú ‰˜È„·‰ ˙‡ –
ÓÓ Ìȇœ ΠƯˆÂ‡‰ „¯˘Ó· ‰È„Ó‰ ˙ÂÒΉ ω –
˜¯· È·· ÌÈ‡ÓˆÚ‰Ó ∂∞•
ÔÎÏ ÆÏ‡¯˘È· ÌÈ‡ÓˆÚ‰Ó ¥• ÏÚ ‰ÏÂÚ Âȇ ̘ÏÁ ÌÈÙÚ‰ ¯˙È Ïη ÆÌÈȘÒÚ ÌÈ˙Â¯È˘· ‡ ¯ÁÒÓ· ÌȘÒÂÚ Æ‰Ï‡ ÌÈÙÚ È˘ ÈÙÏ ˜¯ ‰˜È„·‰ ‰Î¯Ú
≥∞  ≤∞∞± ÌÈ˘‰Ó ÌÈÁÂÂÈ„‰ –
≤±
ÌÈÈÚ‰ ÌÈ„¯Á‰ ˙‚ÏÙ˙‰Â ˙È·‰ ˜˘Ó È˘‡¯ Ï˘ ÏÈ‚ ˙ˆ·˜ ÈÙÏ ÈÂÚ‰ ˙¯ÓÂÁ ∫μ ÌÈ˘¯˙ „„Ó ÈÙÏ©
Sen
®≤∞∞¥≠±ππ∑ ¨ÚˆÂÓÓ
±
± ÌÈ˘· ˙ÂÈÙˆ˙‰ ÚˆÂÓÓ ˙‡ Û˜˘Ó ÔÂ˙‰ ÆÌÈ˘‰ ÔÓ ˜ÏÁ· ˙ÂÈÙˆ˙ ˙¯ÒÁ ‰ÏÚÓ μ∂ ÏÈ‚‰ ˙ˆ·˜·
Æ˙ÂÈÙˆ˙ ÂÎ¯Ú Ô‰·˘ ±ππ∑ ¨Ò¢Óω Ï˘ ˙‡ˆÂ‰‰ ¯˜Ò ÈÂ˙ „·ÈÚ ∫¯Â˜Ó —
Æ≤∞∞¥
ÌÈ„Ïȉ ˙‡·ˆ˜ Ï˘ ˙Èχȯ‰ ˙ÂÁ˙Ù˙‰‰Â ˙È„¯Á‰ ‰ÁÙ˘Ó‰ τ‚ ÈÙÏ ÈÂÚ‰ ˙¯ÓÂÁ ∫∂ ÌÈ˘¯˙ „„Ó©
Sen
®≤∞∞¥≠±ππ∑ ¨
≤≤
ÌÈ„Ïȉ ˙‡·ˆ˜Â ‰ÁÙ˘Ó‰ τ‚
˙‡ ‰ÏÈÊÂÓ‰ ˙ÈÏÎÏÎ ˙ÂÈÈ„ÓÏ ÔÎ ÏÚ ÆÈÂÚ· ‰ÈÈÏÚ ÌÚ ÌÈÓ‡Â˙Ó
ÈÂÚ‰ ˙‡ ‰˙ÈÁÙÓ ‡È‰ ‡ÒÈ‚ „ÁÓ ∫ÈÂÚ‰ ÏÚ ˙·Î¯ÂÓ ‰ÚÙ˘‰ ˙ÂÈ‰Ï ‰ÏÂÏÚ ÌÈ„Ïȉ Ï„Ȃ ˙ÂÏÚ ‡ÒÈ‚ ̈́ȇÓ ¨ÌÈ„ÏÈ ˙Â·Â¯Ó ˙ÂÁÙ˘Ó Ï˘ ԷȈ˜˙ ˙‡ ‰ÏÈ„‚Ó ‡È‰ Ô΢ ¨ÈÂÈ·‰ „Ú ¯ˆ˜‰ ÁÂÂË· ‡È·‰Ï Íη ®ÏÏΠͯ„·© ̇‰ Ï˘ ‰„·ډ ڈȉ ˙‡ ̈ӈÏ ‰„ÂÏÈ „„ÂÚÏ ‰ÏÂÏÚ ‡È‰ ͯ‡‰ ÁÂÂË· ‰ÈÁ·Ó ‰È„ ˙ÒÒÂ·Ó ‰È‡ ‰„ÂÏȉ ÏÚ ÌÈ„ÏÈ ˙·ˉ Ï˘ ÁÂÂˉ ˙ί‡ ‰ÚÙ˘‰‰ ÆÈÂÚ‰ ˙¯·‚‰Ï ÔÈ· ÈÏÈÏ˘ ¯˘˜Ï ˙Â„Ú Ì‚ ‰˘È ª‰„ÂÏÈÏ ˙·ˉ‰ ÔÈ· È·ÂÈÁ ¯˘˜Ï ˙Â„Ú ‰˘È ÈΠ̇ ¨˙ȯÈÙÓ‡ ˙‡Ȉӷ ‰Ê ‚ÂÒÓ ˙ÂÚË Ï˘ Ô˙ÂÙ˜˙ ˙‡ ˜Â„·Ï ·Â˘Á ¨˙‡Ê ÌÚ ÆÌ‡‰ Ï˘ ‰„·ډ ÚˆÈ‰Ï ˙·ˉ‰ Æ˙ÈÏÎÏÎ ‰ÚÙÂ˙ ‡È‰˘Ó ˙ÂÁÙ ¨‰¯˜ÈÚ· ˙È˙·¯˙ ‰ÚÙÂ˙ ‡È‰ ÌÈ„¯Á ·¯˜· ‰„ÂÏȉ Ô΢ ¨˙Èχ¯˘È‰
31
‰˙ȉ ®˙Â˘Ù Ú·¯‡ „Ú ÌÈÈ˙˘ ˙ÂÂÓ‰© ˙¢ ˙ÂÁÙ˘Ó ·¯˜· ÔÓÊ Í¯Â‡Ï ÈÂÚ‰ ˙ÓˆÂÚ ˙ÂÁ˙Ù˙‰ ®¯˙ÂÈ ˙Â˘Ù Ú˘˙© ˙ÂÏ„‚ ˙ÂÁÙ˘Ó· ƉÚ·˜ ‰Ó‚Ó ·È·Ò ˙È˙„Â˙
32
˙ÓˆÂÚ· ‰ÈÈÏÚ· ÔÈÁ·‰Ï ¯˘Ù‡
ÌÈ„Ïȉ ˙‡·ˆ˜· ÌȈˆȘ‰ Ï˘· ≤∞∞≤ Ê‡Ó ÈÂÚ‰
33
˘˘ „Ú ˘ÓÁ ˙ÂÂÓ‰ ˙ÂÁÙ˘Ó· Æ®∂ ÌÈ˘¯˙ ‡¯©
· ¯·Î ‰Ú¯‰‰ ‰ÏÁ‰ ˙Â˘Ù –
·Â ¨≤∞∞± –
ÚÈÙÂÓ ‡Ï© ‰‰Â·‚ ‰Ó¯· ÈÂÚ‰ ˙ÓˆÂÚ ‰·ˆÈÈ˙‰ ≤∞∞¥
Æ®ÌÈ˘¯˙·
‰ÁÙ˘Ó· ÌÈÒ¯ÙÓ‰ ¯ÙÒÓ
Æ®∑ ÌÈ˘¯˙ ‡¯© ‰ÁÙ˘Ó· ÌÈÒ¯ÙÓ ËÂÚÈÓ ‡Â‰ ÈÂÚÏ ·Â˘Á ̯‚ ∫
· –  ∑∏• ÌÈÒ¯ÙÓ ‡ÏÏ ˙ÂÈ„¯Á ˙Â˘Ù Ï˘Â ˙ÂÁÙ˘Ó Ï˘ ÈÂÚ‰ ˙ÏÂÁ˙ ‰˙ȉ ≤∞∞¥ –
ƉӇ˙‰· ∏∞•
· ‰ÎÂÓ ÈÂÚ‰ ˙ÏÂÁ˙ ‰˙ȉ „Á‡ Ò¯ÙÓ ˙ÂÏÚ· ˙ÂÁÙ˘Ó· –
È˘ ˙ÂÏÚ· ˙ÂÁÙ˘Ó·Â ¨ÊÂÁ‡‰ ˙„˜ ±±
Ï ‰„¯È ‡È‰ ¯˙ÂÈ ÌÈÒ¯ÙÓ –
Ï ≥≤• – ÌÈÒ¯ÙÓ È˘ ˙ÂÏÚ· ˙ÂÁÙ˘Ó Ï˘ ÈÂÚ‰ ˙ÏÂÁ˙ ƉӇ˙‰· ≥μ•
· ‰˙ȉ ˙È„¯Á ‡Ï‰ ‰ÈÈÒÂÏ·· ¯˙ÂÈ –
˙ÂÁÙ˘Ó ÔÈ· ‰Ï‡ ÌȯÚÙ Æ˙È˘ÈÓÁÎ ¯ÓÂÏÎ ¨∑Æ∂• ˜¯ ≤∞∞¥
ÌÈÒ¯ÙÓ‰ ˙ÂÏ„‚ ˙ÂÁÙ˘Ó· ¨ÔÎ ÏÚ ¯˙È Æ‰ÁÙ˘Ó‰ Ï„Â‚Ï ¯˜ÈÚ· ÌÈ¯Â˘˜ ˙ÂÈ„¯Á ‡ÏÏ ˙ÂÈ„¯Á ‰Î¯Ú˘ ÌÂ˘Ó ¨˙ÈÒÁÈ ÍÂÓ ¯Î˘ ÌȯÎ˙˘Ó ®Í˘Ó‰· ÍÎ ÏÚ Â‡¯© ˙ȘÏÁ ‰¯˘Ó· ÏÏΠͯ„· ÌÈ„·ÂÚ ÔÈ· ÈÂÚ‰ ˙ÓˆÂÚ· ÌȯÚÙ‰ Æ˙¯Á‡ ‰Ï΢‰ Ï˘ ‰Î¯ÚÓ ÍÂÓ ‰„·ډ ˜Â˘· ˙ȯÂ˙‰ ‰Ï΢‰‰ Ï˘ ‰ÚȂى ÈÎ ÊÓ¯Ó‰ ¯·„ ¨ÌÈÒ¯ÙÓ È˘ ˙ÂÏÚ· ˙ÂÁÙ˘Ó· „ÁÂÈÓ· ·Á¯˙‰ ÌÈ„¯Á ‡ÏÏ ÌÈ„¯Á ˙ÂÈ„¯Á ‡Ï ˙ÂÁÙ˘Ó Ô΢ ¨˙„·ÂÚ ˙ÂÁÙ˘Ó ÔÈ· ‡˜Â„ ÌÈÏ„‚ ÌÈÎω ÌȯÚÙ ‰¯ˆÈ ÌÈ„Ïȉ ˙‡·ˆ˜· ‰¯·Á· ˙ÂÁÙ˘ÓÓ ‰·¯‰· Ô˘ ÌÈ„ÏÈ ¯ÙÒÓ ˙ÂÏÚ· ÏÏΠͯ„· Ô‰ ÌÈ„·ÂÚ ‚Âʉ È· È˘ Ô‰·˘ Æ˙È„¯Á‰
≥± Ï˘ÓÏ Â‡¯
McNown and Ridao-Cano 2002; Bradshaw et al. 2005
Æ
≥≤ ƉÓ„ ˙ÂÁ˙Ù˙‰ ‰ÏÁ ˙Â˘Ù ‰ÂÓ˘ „Ú Ú·˘ ˙ÂÂÓ‰ ˙ÂÁÙ˘Ó·
≥≥ · ˙Èχȯ ‰ÏÚ ‰ÏÚÓÂ È˘ÈÓÁ‰ „ÏÈÏ ˙‡·ˆ˜‰ Ï˘ ÔÎ¯Ú –
· ±≥• – · „¯È ÔÎÓ ¯Á‡Ï ¨≤∞∞± –
≤≥
È„„Ó ÈÙÏ© ÈÂÚ‰ ˙¯ÓÂÁ ÒÁÈ ∫∑ ÌÈ˘¯˙
Sen
≤∞∞¥≠±ππ∑© ˙ÂÈ„¯Á ‡Ï ˙ÂÈ„¯Á ˙ÂÁÙ˘Ó Ï˘ ®
±
®
ÌÈÒ¯ÙÓ‰ ¯ÙÒÓ ÈÙÏ ¨˙ÂÈÚ‰ ˙ÂÁÙ˘Ó‰ ˙‚ÏÙ˙‰Â
± ÆÌÈ„¯Á ‡ÏÏ ‰‡Â¢‰· ÌÈ„¯Á‰ ·¯˜· ÈÂÚ‰ ¯˙ÂÈ Ï„‚ ‰ÓÎ ÈÙ ÔÈÈˆÓ È·‰ ¯Èˆ· ¯ÙÒÓ‰
ÆÒ¢Óω Ï˘ ˙È·‰ ˜˘Ó ˙‡ˆÂ‰ ȯ˜Ò ÈÂ˙ Ï˘ „·ÈÚ ∫¯Â˜Ó
∫‰Ï΢‰
·¯˜· ‰ÚÙ˘‰‰ ˙ÓˆÂÚ ¨ÈÂوΠ¨˙‡Ê ÌÚ ÆÈÂÚ‰ ˙ÓˆÂÚ ÌÚ ˙ÈÏÈÏ˘ ˙Ó‡Â˙Ó ‰Ï΢‰‰ ˙Ó¯
Æ®∏ ÌÈ˘¯˙ ‡¯© ˙Ȅ‰ȉ ‰ÈÈÒÂÏ·‰ ¯˙È· ‰ÓˆÂÚ‰ ÔÓ ‰˙ÂÁÙ ÌÈ„¯Á‰
34
˙¢ ±≤ „Ú© ‰Ï„ ‰Ï΢‰
„ÂÓÈÏ ˙¢ ±≤ „Ú Ï˘ ‰Ï΢‰ ÈÏÚ· ̉ ÌÈËÚÓ ‰· Ì‚ Æ˙È„¯Á‰ ‰¯·Á· Ì‚ ÈÂÚ‰ ˙‡ ‰ÏÈ„‚Ó ®„ÂÓÈÏ Î Ï˘ ‰ÏÂÁ˙ ≠ „Â‡Ó ‰Â·‚ Ì·¯˜· ÈÂډ ®˘ÈÏ˘Ó ˙ÂÁÙ© –
Æ∏∞•≠∑∞•
35
¯˙ÂÈ ‰‰Â·‚ ‰Ï΢‰‰˘Î
ÎÏ ÈÂÚ‰ ˙ÏÂÁ˙ ˙„¯ÂÈ –
Æ∂∞•
·˘ Ô¯Á‡‰ ¯ÙÒ‰ ˙È· ‰‰Â·‚‰ ‰·È˘È‰ ‰˙ȉ ®„Á‡Î ÌÈÈÚ ‡Ï ÌÈÈÚ© ÌÈ„¯Á‰Ó μ∑• ·¯˜· ˜¯ ˙ÂÁÙ˘ÓÓ ˙ÂÁÙ ˙ÂÈÚ ‰Ï‡ ˙ÂÁÙ˘Ó˘ ¯¯·˙Ó ¨ÈÂÙˆÏ „‚ȷ Æ®π ÌÈ˘¯˙ ‡¯© ˙È·‰ ˜˘Ó ˘‡¯ „ÓÏ
ÏÚ Â‡ ÈÚˆ˜ÓØÈ‡Ï˜Á ‰È‰ ˙È·‰ ˜˘Ó ˘‡¯ Ï˘ Ô¯Á‡‰ ¯ÙÒ‰ ˙È· Ô‰·˘ –
ÈÂÚ‰ ˙Ó¯ ƯÁ‡ ÈÂÎÈ˙
¯·Ò‰‰˘ ÔÎ˙ÈÈ ÆÈÓ„˜‡ ¯‡Â˙Ï „ÓÏ ˙È·‰ ˜˘Ó ˘‡¯ Ô‰·˘ ˙ÂÁÙ˘Ó ·¯˜· ‰Ó˘¯ ¯˙ÂÈ· ‰ÎÂÓ‰ ˙ÏÂÎÈ˘ Íη ‡ ¨˙‰·‚‰ ˙Â·È˘È· ˙‚‰‰ ˙¯Á‡‰Â ˙ÂÈÙÒΉ ˙ÂÎÈÓ˙‰ ˙ίÚÓ· ıÂÚ ‰‡ˆÂ˙Ï Â‡¯© ¯˙ÂÈ ˙ÂËÚÓ ˙ÂÚ˘ ÌÈ„·ÂÚ Ì‰ ̇ Ì‚ ¨ÌȯÁ‡ ÌÈ„¯Á Ï˘ ÂÊÓ ‰‰Â·‚ ÌÈί·‡ Ï˘ ˙¯Î˙˘‰‰ Æ®Í˘Ó‰· ∑ ÁÂÏ
≥¥ ÈÂ˘Ú ÈÂÚ‰ ÆÌÈÈ˘‰ ÔÈ· ˙È„„‰ ‰ÚÙ˘‰ ÔÎ˙È˙ ªÈÂÚ‰ ÏÚ ‰ÚÈÙ˘Ó˘ ‡È‰ ‰Ï΢‰‰ ˜¯˘ ÍÎÓ ˜ÈÒ‰Ï Ôȇ
© ‰Ï΢‰ ˙˘Èί· ËÚÂÓ ÔÈÈÚ Â‡ ˘Âί ˙Ï·‚Ó Ï˘· ‰Ï΢‰· ¯ÒÁ ¯Â¯‚Ï
self-selection
ÏÂÙÈˉ Æ®
≤¥
„„Ó ÈÙÏ© ÈÂÚ‰ ˙¯ÓÂÁ ∫∏ ÌÈ˘¯˙
Sen
˙ÂÈÚ‰ ˙ÂÁÙ˘Ó‰ ˙‚ÏÙ˙‰Â ÌÈ„¯Á ‡Ï ÌÈ„¯Á ·¯˜· ®
≤∞∞¥ ¨„ÂÓÈω ˙¢ ¯ÙÒÓ ÈÙÏ
Æ≤∞∞¥ ¨Ò¢Óω Ï˘ ˙‡ˆÂ‰‰ ¯˜Ò ÈÂ˙ „·ÈÚ ∫¯Â˜Ó
„„Ó ÈÙÏ© ÈÂÚ‰ ˙¯ÓÂÁ ∫π ÌÈ˘¯˙
Sen
˜˘Ó ˘‡¯ Ï˘ Ô¯Á‡‰ ¯ÙÒ‰ ˙È· ÈÙÏ ÌÈÈÚ‰ ˙‚ÏÙ˙‰Â ®
 ≤∞∞≥≠±ππ∑ ÌÈ˘Ï ÚˆÂÓÓ© ˙È·‰ –
®≤∞∞¥