Research on the Seller's Warranty for Intellectual Property Rights in the United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods

学校编码：10384

分类号

密级

学号：200408096

UDC

硕 士 学 位 论 文

《联合国国际货物销售合同公约》中卖方的

知识产权权利担保责任研究

Research on the Seller’s Warranty for Intellectual Property

Rights in the United Nations Convention on Contracts for

the International Sale of Goods

吴 海 曦

指导教师姓名： 韩 秀 丽 讲 师

博 士

专 业 名 称： 国 际 法 学

论文提交日期： 2007 年 4 月

论文答辩时间： 2007 年 6 月

学位授予日期： 2007 年 月

答辩委员会主席:

评 阅 人:

2007 年 4 月

《 联 合 国 国 际 货 物 销 售 合 同 公 约 》 中 卖 方 的 知 识 产 权 权 利 担 保 责 任 研 究 吴 海 曦 指 导 教 师 ： 韩 秀 丽 讲 师 、 博 士 厦 门 大 学

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年 月 日

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内 容 摘 要

内 容 摘 要

在国际货物贸易中，卖方在销售货物的同时往往需要承担一定的知识产权担 保责任。就国际货物买卖合同中卖方的知识产权权利担保责任问题，《联合国国 际货物销售合同公约》做出了专门规定。本文将该公约中规定的卖方知识产权权 利担保责任作为研究的对象。在对该公约相关内容进行分析和研究的基础上，针 对其缺陷提出了完善公约的建议。 第一章对知识产权权利担保责任进行了概述。在此部分，主要对知识产权权 利担保责任的法律性质、立法宗旨与目的以及理论依据进行了分析，并论述了知 识产权权利担保责任下买方的救济方式以及卖方可能援引的抗辩。 第二章对《联合国国际货物销售合同公约》的相关规定进行了解读。公约的 第 42 条和第 43 条规定了卖方承担知识产权权利担保责任的具体内容。其中公约 第 42 条主要规定了卖方的责任限制和免责事由；而第 43 条则规定了卖方承担责 任的前提条件——买方的通知义务。 第三章在第二章解读《联合国国际货物销售合同公约》第 42 条内容的基础 上，分析了公约第 42 条的缺陷并探讨了完善的解决方案。公约第 42 条的缺陷主 要体现在主观认定标准和免责事由两个方面。对此，笔者建议可以通过引进“调 查义务”的标准和“精确性指示”的概念来分别对这两方面进行完善。 第四章就中国外贸企业的知识产权权利担保风险以及防范风险的对策进行 论述。中国外贸企业在对外贸易活动中既要面临法律风险也要面临现实风险，因 此本章根据对《联合国国际货物销售合同公约》第 42 条和第 43 条的研究，提出 了中国出口贸易和进口贸易中知识产权权利担保责任风险的防范和化解对策。 结语部分再次强调了权利义务平衡的原则是对《联合国国际货物销售合同公 约》进行研究和分析应当坚持的基本原则。笔者希望本文的研究能够有助于解决 该公约第 42 条适用性差的问题，并期待该公约在解决卖方的知识产权权利担保 责任的纠纷中能够发挥越来越重要的作用。 关 键 词：公约；知识产权；权利担保

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Abstract

Abstract

In the international sale of goods, the seller often assumes the warranty for intellectual property rights. United Nations Convention on Contracts for International Sale of Goods（It is called CISG for short.）also contains provisions of seller’s warranty for intellectual property rights. This article mostly researches on the seller’s warranty for intellectual property rights in CISG. On the basis of analysis and construe of seller’s warranty for intellectual property rights in CISG, the writer gives the suggestions about making CISG well improved and perfect by correcting the faults of its provisions.

Chapter 1 is the general of warranty of intellectual property rights. Firstly, the writer analyses the legal character, the legislative aim and purpose, and the basis of warranty of intellectual property rights. Secondly, the writer concludes the buyer’s remedies and the seller’s defense.

Chapter 2 is made up by the explanation of the related contents of Article 42 in CISG. The seller’s warranty for intellectual property rights in CISG is specified in Article 42 and Article 43.Article 42 is about the restriction and exemption of seller’s warranty. Article 43 is about the precondition of seller’s warranty ,which is the buyer’s obligation to inform.

Chapter 3 therefore induces the imperfection of Article 42 in CISG, based on the explanation in Chapter 2, and then discussed the improvement of Article 42 in CISG. The imperfection of Article 42 mainly reflects on the standard to estimate subjective state as well as the reason for exemption. So as to solving the above problems, the writer then gives suggestions about bringing in standard of investigated obligation and request of specific instruction as plan of improvement.

Chapter 4 is about the adventure of warranty for intellectual property rights for Chinese foreign trade enterprises and suggestions about its prevention. The Chinese foreign trade enterprises are encountered with legal adventure and practical adventure，therefore this chapter then gives suggestions about prevention of the adventure of warranty for intellectual property rights in the Chinese export and import trade, mainly based on the research on Article 42 and Article 43 in CISG.

Abstract

At the end, in the conclusion, the writer emphasizes that we should treat the seller’s warranty of intellectual property rights in CISG based on the principle of the balance of the parties’ rights and obligations. The writer hopes that the situation of rare application of Article 42 in CISG can be changed through the study of this article, and that CISG will play more and more important role in resolving the dispute involving seller’s warranty for intellectual property rights.

Key Words：CISG；Intellectual property；Warranty for rights

目 录

目 录

前 言

··· 1

第一章 卖方知识产权权利担保责任概述

··· 2 第一节 卖方知识产权权利担保责任的法律性质、立法宗旨与目的 ··· 2 一、卖方知识产权权利担保责任的法律性质··· 2 二、卖方知识产权权利担保责任的立法宗旨与目的 ··· 3 第二节 卖方知识产权权利担保责任的理论依据 ··· 4 一、当事人间默示的担保契约说 ··· 4 二、出卖人的权利供与义务不履行说.··· 4 三、瑕疵告知义务之不履行说 ··· 5 四、维护有偿契约的交易安全说 ··· 5 五、保护买受人期待之特殊责任说 ··· 5 第三节 买方的救济方式··· 6 一、中止履行合同 ··· 6 二、解除合同··· 6 三、违约金请求或损害赔偿 ··· 7 第四节 卖方的抗辩··· 7 一、买方同意或双方合意免除卖方责任··· 7 二、买方已经知道瑕疵 ··· 8

第二章 解读公约中规定的卖方知识产权权利担保责任

··· 9 第一节 解读公约第 42 条的规定 ··· 9 一、公约第 42 条的立法背景和立法目的 ··· 10 二、公约第 42 条的具体含义 ··· 11 第二节 解读公约第 43 条的规定 ··· 21 一、一般情况下买方的及时通知义务··· 22 二、特殊情况下买方的及时通知义务··· 24

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目 录

第三章 公约第 42 条的缺陷与完善

··· 25 第一节 主观状态认定标准的缺陷与完善 ··· 25 一、主观状态认定标准的缺陷 ··· 25 二、主观状态认定标准的完善 ··· 26 第二节 免责事由的缺陷与完善 ··· 33 一、免责事由的缺陷 ··· 33 二、免责事由的完善 ··· 33

第四章 中国外贸企业的知识产权权利担保风险与防范对策

··· 36 第一节 中国外贸企业面临的知识产权权利担保风险··· 36 一、法律风险··· 36 二、现实风险··· 39 第二节 中国外贸企业知识产权权利担保风险的防范对策··· 41 一、出口企业对策 ··· 41 二、进口企业对策 ··· 42

结语

··· 44

重要法条

··· 45

缩略语表

··· 46

案例表

··· 47

参考文献

··· 48

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Contents

Contents

Preface

··· 1

Chapter 1 General of seller’s warranty for intellectual

property rights

··· 2

Subchapter 1 Character, aim and purpose of seller’s warranty for intellectual property rights ··· 2

Section 1 Character of seller’s warranty for intellectual property rights ··· 2

Section 2 Aim and purpose of seller’s warranty for intellectual property rights··· 3

Subchapter 2 The basis of seller’s warranty for intellectual property rights···· 4

Section 1 The contract of Implied warranty··· 4

Section 2 Failure in performing the obligation of providing rights··· 4

Section 3 Failure in performing the obligation of informing the right’s faults ··· 5

Section 4 Securing the safety of contract for value··· 5

Section 5 Special liability of protecting the buyer’s expectation ··· 5

Subchapter 3 The buyer’s remedies ··· 6

Section 1 Suspending performance··· 6

Section 2 Releasing contract··· 6

Section 3 Claim of violation of contract or damage compensation··· 7

Subchapter 4 The seller’s defense ··· 7

Section 1 Consensus or approval ··· 7

Section 2 Flaw known by buyer ··· 8

Chapter 2 Explanation on the seller’s warranty for intellectual

property rights in CISG

··· 9

Subchapter 1 Article 42 of CISG··· 9

Section 1 The background and aim of Article 42 of CISG··· 10

Section 2 The meaning of Article 42 of CISG ··· 11

Subchapter 2 Article 43 of CISG··· 21

Contents

Section 1 Buyer’s obligation to inform in reasonable time on

general occasions ··· 22

Section 2 Buyer’s obligation to inform in reasonable time on particular occasions··· 24

Chapter 3 Imperfection and improvement of Article 42

··· 25

Subchapter 1 Imperfection and improvement in the standard to estimate subjective state ··· 25

Section 1 Imperfection in the standard to estimate subjective state ··· 25

Section 2 Improvement in the standard to estimate subjective state ··· 26

Subchapter 2 Imperfection and improvement in the reason for exemption···· 33

Section 1 Imperfection in the reason for exemption ··· 33

Section 2 Improvement in the reason for exemption ··· 33

Chapter 4 The adventure of warranty for intellectual property

rights for Chinese foreign trade enterprises and

suggestions about its prevention

··· 36

Subchapter 1 The adventure of warranty for intellectual property rights for Chinese foreign trade enterprises ··· 36

Section 1 Legal adventure ··· 36

Section 2 Practical adventure··· 39

Subchapter 2 Suggestions about prevention of the adventure of warranty for intellectual property rights for Chinese foreign trade enterprises ··· 41

Section 1 Suggestions given to the export enterprises ··· 41

Section 2 Suggestions given to the import enterprises··· 42

Conclusions

··· 44

Important Statutes

··· 45

Abbreviations

··· 46

Table of Cases

··· 47

Bibliography

··· 48

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前 言 1

前 言

卖方知识产权担保责任，是指在货物买卖法律关系中，卖方有义务保证，对 于其向买方交付的货物，任何第三人不能基于知识产权向买方主张任何权利或要 求。法律规定卖方的知识产权担保责任，主要目的是为了保护买方利益，防止买 方因为货物侵犯第三人知识产权权利而遭到干扰和损失。 中国是国际货物贸易大国，中国外贸企业在对外贸易中无法逃避卖方知识产 权权利担保责任的问题，无论是出口企业还是进口企业都有可能被卷入知识产权 权利担保责任的纠纷中。因此，研究卖方的知识产权权利担保责任问题有助于帮 助中国外贸企业防范和化解知识产权权利担保所带来的侵权纠纷和诉讼风险，从 而有利于促进中国的对外货物贸易的顺利发展。 《联合国国际货物销售合同公约》的第 42 条和第 43 条对卖方知识产权权利 担保责任进行了比较详细的规定。由于该公约适用于营业地在不同缔约国的当事 人之间所订立的货物销售合同，而中国又是该公约的缔约国之一，因此在中国的 国际贸易司法实践中存在适用该公约的可能。① 此外，《中国人民共和国民法通则》第 142 条第 2 款规定，中华人民共和国 缔结或者参加的国际条约同中华人民共和国的民事法律有不同规定的，适用国际 条约的规定，但中华人民共和国声明保留的条款除外。因此，《联合国国际货物 销售合同公约》在中国具有优先和直接适用的效力。在中国涉外知识产权担保纠 纷的解决中，《联合国国际货物销售合同公约》中涉及卖方知识产权权利担保责 任的相关规定也就具有十分重要的意义。 中国需要对公约中卖方知识产权权利担保责任问题进行深入的分析和研究。 唯其如此，才能不断提高中国法院处理和解决涉外知识产权权利担保纠纷的能力 和水平，中国外贸企业的对外货物贸易活动也才能顺利进行。

① 《联合国国际货物销售合同公约》还适用于国际私法规则导致适用缔约国法律的情形。但是，中国对此 种适用情形提出了保留。

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第一章 卖方知识产权权利担保责任概述 2

第一章 卖方知识产权权利担保责任概述

对《联合国国际货物销售合同公约》（以下简称为公约）中卖方知识产权权 利担保责任的分析研究，应当建立在了解和掌握卖方知识产权权利担保责任这一 概念的基础上。因此，笔者首先对主要国家国内法① 进行比较研究，同时结合公 约的相关规定，以此为基础，对卖方知识产权权利担保责任进行了概述。

第一节 卖方知识产权权利担保责任的法律性质、立法目的与宗旨

一、卖方知识产权权利担保责任的法律性质 在货物贸易中，卖方所承担的知识产权权利担保责任实际上是一种权利瑕疵 担保，属于卖方对货物承担的权利瑕疵担保责任的范畴。在货物买卖中，卖方往 往要对其出售的货物承担一定的权利瑕疵担保责任。所谓卖方对货物的权利瑕疵 担保责任，是指卖方应保证对其所出售的货物享有合法的权利，没有侵犯任何第 三人的任何权利，并且任何第三人都不会就该项货物向买方提出请求，从而使买 方能够安安稳稳地不受任何第三人干扰地拥有所购买的货物。在国际货物买卖 中，因为卖方出售货物侵犯了第三人的权利，第三人向买方提出侵权索赔，导致 买方受到损失的情况时有出现，所以，卖方对所出售货物的权利的担保是一项很 重要的义务。② 一般而言，在货物买卖合同中，卖方对货物的权利瑕疵担保包括三项内容： (1)卖方应当拥有出售货物的权利，如所有权等；(2)卖方应保证其所出售的货物 不存在买方所不知道的担保物权，如抵押权、留置权等；(3)卖方应保证其所出 售的货物不侵犯他人的知识产权，如专利权、商标权等。③ 可以看出，权利瑕疵 担保的内容之一便是知识产权权利担保，因此我们在分析知识产权权利担保责任 时，必须从其作为一种权利瑕疵担保责任的性质出发，才能揭示知识产权权利担 保责任的本质特征。

① 指美国、英国、法国、德国以及中国关于卖方知识产权权利担保的相关法律。 ② _{侯淑波．卖方对出售货物的权利担保责任［J］．当代法学，2001，（8）：71．} ③ _{沈四宝，主编．国际商法教学案例（英文）选编［M］．北京：法律出版社，1999．313．}

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第一章 卖方知识产权权利担保责任概述 3 二、卖方知识产权权利担保责任的立法宗旨与目的 作为权利瑕疵担保责任的一种，规定卖方对所出售的货物承担知识产权权利 担保责任的立法宗旨与目的在于保护货物贸易中买方的利益，防止卖方被第三人 追夺或干扰。该宗旨与目的可以从权利瑕疵担保的起源——追夺担保制度探究。① 罗马法上的追夺担保是指第三人基于所有权、用益权或抵押权从买方手中追夺买 卖标的物时，卖方即应负保证买方不受追夺的担保责任。近代各国在继受罗马法 时，发展了这一制度。《德国民法典》第 434 条规定，出卖人负有使买受人取得 买卖标的物而第三人不得对买受人主张任何权利的义务。② 而 1804 年《法国民法 典》则规定为卖方有防止追夺的义务③ ；英国 1979 年《货物买卖法》第 12 条也 规定了卖方必须承担让买方安稳地占有货物的默示担保义务④ ；至于 1952 年颁布 的美国《统一商法典》（以下简称“U.C.C.”）第 2-312 条也对卖方承担的权利 瑕疵担保责任做出了具体的规定。⑤ 卖方权利瑕疵担保责任的核心是为了保证买方在购买货物后可以平安地、合 法地占有和使用货物。这是出于对买方利益的考虑而做出的规定。因为货物买卖 合同的买方购买货物就是为了行使对货物进行占有和处分，以实现用益和收益等 目的，一旦卖方所交付货物的所有权不完整，或者受到他物权如抵押权等权利的 限制，或者是侵犯了第三人的合法权利如知识产权等，那么其支付对价购买货物 就变得毫无意义，甚至很容易带来买方的困扰或损失，这对买方来说是非常不利 的。

① 梁慧星在其《论出卖人的瑕疵担保责任》一文中曾提到，权利瑕疵担保起源于罗马法上的追夺担保制度， 权利瑕疵担保责任是罗马法上“任何人不得以大于自己的权利予人”原则的具体体现。 ②_{《德国民法典》于 1900 年发布后经过多次修改，最后一次修改为 1998 年。} ③ 《法国民法典》第 1626 条总括性地规定了追夺担保的主要内容：“买卖当时即无关于担保的任何约定，如 买受人被追夺买卖标的物的全部或一部，或标的物尚负有买卖当时未声明的负担时，出卖人依法当然对买 受人负有担保的义务。”法国民法典于 1804 年公布施行，经过多次修订，现在仍在法国施行。 ④ 英国 1979 年《货物买卖法》第 12 条第 1 款第 b 项规定：“除非货物的所有人或其他第三人对货物主张权 利被妨碍和提出索赔的情况是卖方在订立合同时已经告知买方或者买方已经知道，否则，买方享有对货物 安稳占有的权利。”英国 1979 年的《货物买卖法》是在对 1983 年《货物买卖法》进行修订的基础上形成的。 在 1994 年，英国又对 1979 年《货物买卖法》进行修订，形成了新版本的 1979 年《货物买卖法》，于 1995 年 1 月生效。 ⑤ U.C.C 第 2-312 条规定：“（1）同按本条（2）项的规定，买卖合同中的卖方应担保（a）标的物权利完整、 转让正确；（b）所交付的货物不得包含任何买方在签订合同时不知道的抵押权益，留置权益或其他负担。 （2）（1）项下的担保只可以明确的语言、或在买方有理由知道卖方自己并不拥有对货物的权利或只拥有与 第三人同等的权属时予以排除或修改。（3）除非另有约定，作为惯常经营此类货物的商人的卖方必须担保 货物交付时没有第三人以侵权或类似原因可主张的正当请求权。但是，如货物规格是买方选定的，卖方依 此选定履行合同，由此而产生的第三者的那种请求权，买方不能要求卖方负责。”

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第一章 卖方知识产权权利担保责任概述 4

第二节 卖方知识产权权利担保责任的理论依据

作为权利瑕疵担保责任的一种类型，卖方知识产权权利担保应当具有同权利 瑕疵担保相同的理论依据。关于权利瑕疵担保的理论依据，郑玉波先生在其《民 法债编各论（上册）》中将之概括为五种理论，即默示担保契约说；权利供与义 务之不履行说；瑕疵告知义务之不履行说；维护有偿交易契约之安全交易说；保 护买受人之特殊责任说。① 一、当事人间默示的担保契约说 该说认为货物买卖中卖方之所以要承担瑕疵担保责任，是因为买卖双方当事 人之间有缔结这种默示担保契约的默示的意思表示。这种学说主要产生于英美法 系国家。笔者认为，此类学说无法解释权利瑕疵担保责任的法定性特征。由于权 利瑕疵担保责任的存在是基于法律强制规定而产生的，那么这意味着在法律明确 规定的情况下，即使当事人没有缔结担保契约的默示合意，卖方也必须承担权利 瑕疵担保责任。这样，权利瑕疵担保的法定性与该学说便产生的矛盾。② 二、出卖人的权利供与义务不履行说 该说认为出卖人负有转移标的物并使买受人取得标的物权利的义务。瑕疵担 保责任就是出卖人不履行这种义务的法律后果。此种学说为德国的通说。笔者认 为这种学说虽有道理, 但是仅将瑕疵担保义务解释为保证买受人取得权利的义 务, 显然不够完整和全面。特别是在知识产权权利担保责任的承担上，卖方所要 承担的担保责任是保证卖方不会因为所购买货物而侵犯到第三人的知识产权权 利，并不是保证转移货物上的所有知识产权权利给第三人。

① 郑玉波先生的理论归纳后被广泛引用。参见孙应征，主编．买卖合同法律原理与实证解析［M］．北京： 人民法院出版社，2005．259-260．以及黎国梁．论出卖人的权利瑕疵担保责任［J］．安康师专学报，2002， （2）： 16-17． ② 英美法系权利瑕疵担保责任制度经历一个只单一规定卖方的默示担保义务到允许明示免除这种担保义务 的发展过程。例如：美国 1906 年的《统一买卖法》将权利担保界定为“卖方的默示担保”。而 1952 年公布 并经过多次修改的 U.C.C 则进一步规定，买卖双方可通过具体明确的协议免除卖方的权利瑕疵担保责任。 即便是允许明示免除权利瑕疵担保责任，也只是意味着法定责任允许当事人合意排除，因为“合意才得以免 除的责任”与“合意承担的责任”显然不是同一含义。

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