CHAPTER 3. A METHOD FOR MEASURING POOLABILITY OF
3.4 Analytical results
El modelo general de IA de Lewin tiene tres etapas que incluyen: descongelar, cambio y recongelar. En la etapa de descongelar el individuo o grupo se da cuenta de la necesidad de cambiar frente a un dilema o desconfirmación. En la etapa de cambio la situación se diagnostica y se exploran y se aprueban nuevos modelos de comportamiento y en la de recongelar se evalúa la aplicación del nuevo comportamiento y adopta si está consolidada. Las etapas del modelo se desarrollan en un espiral de pasos, cada uno de ellas está compuesto por un ciclo de planificación, acción y hechos en base a los resultados de la acción. El modelo de Lewin establece que la IA se desarrolla generalmente dentro de un sistema cliente en una infraestructura ad hoc y con grupos permanentes. Un sistema cliente es el sistema social en el que los miembros enfrentan el problema a ser resuelto con la aplicación de IA. Puede ser grupos, una organización, una red de organizaciones o una comunidad [Trist, 1983].
En la primera etapa que corresponde al descongelamiento se realizan una serie de actividades planificadas por el cliente y el agente de cambio, los cuales trabajan juntos. En esta etapa los elementos principales que se incluyen son: el diagnóstico preliminar, la recopilación de datos, la retroalimentación de resultados y la planificación de acciones conjuntas. En el lenguaje de la teoría de sistemas, esta es la fase de entrada, en que el sistema cliente toma conciencia de los problemas aún no identificados, se da cuenta de que puede necesitar ayuda para efectuar el cambio y comparte el diagnóstico del problema con el consultor de procesos.
La segunda etapa que corresponde al cambio es la fase de transformación y es donde se realiza la acción. Esta etapa incluye acciones relacionadas al proceso de aprendizaje, la planificación y ejecución de cambios de comportamiento en la organización cliente. Como se muestra en la Figura 4-1 la retroalimentación esta etapa se movería en el ciclo de retroalimentación A y tendría el efecto de alterar la planificación previa que provoca actividades de aprendizaje en el sistema cliente para una mejor alineación con los objetivos del cambio. Se incluye además en esta etapa la planificación de acciones conducidas por el consultor de procesos y los miembros del sistema cliente, después se llevan a cabo talleres o secciones de aprendizaje. Estos pasos de acción son conducidos dentro del trabajo como parte de la etapa de transformación.
La tercera etapa de congelamiento es la salida o fase de resultados. Esta fase incluye cambios reales de comportamiento, cambios que son resultado de la aplicación de los pasos de acciones correctivas realizadas después de la segunda etapa. Los datos son nuevamente recopilados desde el sistema cliente para que se pueda identificar el progreso y realizar ajustes necesarios en las actividades de aprendizaje. Ajustes menores de esta naturaleza pueden ser realizados en la actividad de aprendizaje con el ciclo de retroalimentación B. Ajustes mayores y reevaluación retornarían a la primera etapa de planificación con el ciclo de retroalimentación C. La Figura 4-1 sumariza los pasos y procesos que envuelve los cambios planificados en investigación acción. Planificación Diagnóstico Preliminar Obtención de Datos Retroalimentación de resultados Planificación de acciones Descongelar Acción Proceso de aprendizaje Planificación de acciones Pasos de acciones Cambios Resultados Cambios de comportamiento Obtención de datos Medición Recongelar Retroalimentación Ciclo A Retroalimentación Ciclo B
Retroalimentación Ciclo C
Entrada Transformación Salida
Figura 4-1: Modelo Cíclico de Etapas y Procesos de Lewin
Con el propósito de establecer una guía detallada para indicar a los investigadores cómo debe realizarse la investigación, otros investigadores han expandido el marco básico en el que se basa el proceso de IA. En [Susman y Evered, 1978] y [Dick, 2004] el proceso de IA aparece constando de las siguientes fases: diagnóstico, planificación de acciones, ejecución de acciones, evaluación y aprendizaje específico. La fase de diagnóstico en IA es donde se identifica y define el problema. En la fase de planificación de acciones en IA es donde se consideran las soluciones alternativas y las acciones en base a la teoría. En la fase de ejecución de acciones se selecciona e implementa un curso de acción o intervención. Aquí es donde se desarrollan los prototipos y las tecnologías. En la fase de evaluación se estudian y se observan las consecuencias y el impacto de
la acción o intervención. Para finalizar en la fase de aprendizaje específico se documentan, publican y se especifican los hallazgos y resultados de la evaluación. El aprendizaje se introduce en un nuevo ciclo que se reinicia en una nueva fase de diagnóstico. La Figura 4-2 muestra el proceso de IA según Susman y Evered.
Diagnóstico
Identificación y definición del problema
Planificación de Acciones
Considerar alternativas, cursos de acción para resolver el
problema
Ejecución de Acciones
Seleccionando un curso de acción
Evaluación
Estudio de las consecuencias de una acción
Aprendizaje
Identifica hallazgos generales
Desarrollo de la Infraestructura del Sistema
Cliente
Figura 4-2: Proceso Cíclico de IA
Según [Davison et al, 2004] IA consta de cinco fases: diagnóstico, planificación, evaluación, intervención y reflexión. En la fase de diagnóstico se explora el campo de la investigación, los potenciales clientes y sus expectativas de forma integral y además se define el tema de investigación. El tema de investigación identifica el problema práctico y el área de conocimiento. En la fase de planificación el tema de investigación se guía por las: hipótesis descritas por los investigadores, formulación de asunciones acerca de la posible solución y resultados. La formulación de hipótesis debe seguir la formulación científica teórica. En la fase de intervención se implementan las acciones planificadas. La fase de evaluación permite estudiar los efectos de la intervención. Dichos efectos se analizan considerando los antecedentes teóricos básicos que se usan para la definición de la acciones. La fase de reflexión envuelve la divulgación del conocimiento adquirido entre profesionales y otros departamentos de la organización. La experiencia del aprendizaje se facilita por la colaboración previa entre investigador y profesionales en temas técnicos. La Figura 4-3 muestra el proceso de IA según Davison.
Diagnóstico Planificación Intervención Evaluación Reflección Entrada Salida
Según [Baskerville, 2007]el proceso de IA consta esencialmente de dos fases fuertemente relacionadas: evaluación de la situación e intervención en el problema. La fase de evaluación de la situación involucra a investigadores y profesionales quienes, analizan en forma conjunta el problema planteado. En esta fase los investigadores formulan las teorías que quieren probar para la solución del problema. Estas teorías que se formulan son conjeturas y conocimiento práctico especulativo, que posteriormente se traducen más adelante a temas de investigación. La fase de intervención en el problema consta de experimentos prácticos colaborativos (intentos). En esta fase se analiza la solución propuesta para resolver el problema planteado, en términos de los cambios introducidos y sus efectos. Estas dos fases se realizan de forma iterativa hasta que el problema se resuelva. La Figura 4-4 muestra el proceso adaptado según Baskerville.
Evaluación de la Situación
Intervención en el Problema
Figura 4-4: Proceso Reducido de IA Adaptado por Baskerville
Como se puede ver distintos autores dividen el método de IA en distintas fases. Nótese que las fases difieren tanto en su número como en la designación de los nombres, pero al analizar el detalle de cada una de las fases propuestas por los distintos autores, se observa que son similares y además están relacionados con las características del método de IA. Por tanto en esta investigación utilizaremos el modelo cíclico de pasos y procesos de Lewin porque además de establecer ciclos iterativos se establecen las etapas de entrada, transformación y resultados. Los ciclos y etapas permiten alcanzar por aproximaciones la solución al problema.