The case of ITIIC v DynCorp (2008)

6.16.1 Consulta de documentos aceptados

A través de esta función se podrá consultar un listado de los documentos aceptados por el sistema. En caso de que un documento haya sido corregido mediante envíos sucesivos, el sistema mostrará un registro con la última versión.

Por cada documento, la interfaz muestra la siguiente información en columnas: - Entidad (presentada): entidad de crédito a la que se refiere la información.

- Tipo de documento: campo alfanumérico que muestra la descripción del tipo de documento.

- Subtipo: subtipo del documento asignado por la entidad en el proceso de carga (o subtipo por defecto que corresponde al tipo del documento).

- Categoría: descripción de la categoría (individual, consolidado, …)

- Fecha de declaración: mes y año al que se refiere la información del documento

- Identificador del envío: código que permitirá identificar el envío en el sistema. Podrá utilizarse en comunicaciones con la entidad.

- Filial: código de la filial extranjera o cero en el caso de categorías donde no aplique este concepto.

- Nombre: alfanumérico que muestra el nombre que dio la entidad al documento.

- Fecha de registro (dd/mm/aaaa hh:mm:ss): fecha en que se produjo la recepción del documento en el sistema.

- Firmado: indica si el documento está firmado, si no está firmado pero debería remitirse firmado (“pendiente”) o si no está firmado porque no se exige que lo esté.

- Firmante: NIF de la persona que firma el documento.

- Versión: versión del último documento aceptado en el sistema.

La pantalla permite además filtrar por una o varios de los siguientes campos mostrados en columnas:

- Tipo de documento - Fecha de declaración

- Fecha de registro (dd/mm/aaaa hh:mm:ss): fecha en que se produjo la recepción del documento en el sistema.

Las acciones disponibles en esta pantalla:

- Buscar: el sistema mostrará los documentos que cumplan los criterios seleccionados en los campos de filtrado.

6.16.2 Consulta de documentos pendientes de envío

A través de esta función se podrá consultar un listado de documentos que siendo requeridos de acuerdos a los criterios de Banco de España, no ha sido enviado por la entidad a la fecha de declaración seleccionada.

La interfaz de usuario es la siguiente:

El usuario deberá seleccionar la fecha de declaración sobre la cual consultar declaraciones pendientes y el sistema mostrará un listado de documentos pendientes de envío. Esta pantalla no aplica a las categorías 3 y 4.

Por cada documento mostrado, la interfaz muestra la siguiente información en columnas: - Entidad (presentada): entidad de crédito a la que se refiere la información.

- Tipo de documento: campo alfanumérico que muestra la descripción del tipo de documento.

- Categoría: descripción de la categoría (individual, consolidado, …)

La pantalla permite además filtrar por una o varios de los siguientes campos mostrados en columnas:

- Tipo de documento

Las acciones disponibles en esta pantalla:

- Buscar: el sistema mostrará los documentos pendientes que cumplan los criterios seleccionados en los campos de filtrado.

6.16.3 Consulta de documentos pendientes de envío de filiales extranjeras

A través de esta función se podrá consultar un listado de documentos requeridos con datos de filiales extranjeras financieras (categorías 3 y 4) que no hayan sido enviados por la entidad a la fecha de declaración seleccionada.

La interfaz de usuario es la siguiente:

El usuario deberá seleccionar la fecha de declaración sobre la cual consultar declaraciones pendientes y el sistema mostrará un listado de documentos pendientes de envío. Esta pantalla únicamente aplica a las categorías 3 y 4.

Por cada documento mostrado, la interfaz muestra la siguiente información en columnas: - Entidad (presentada): entidad de crédito a la que se refiere la información.

- Tipo de documento: campo alfanumérico que muestra la descripción del tipo de documento.

- Categoría: descripción de la categoría (individual, consolidado, …) - Filial: código de la filial para la que hay información pendiente.

La pantalla permite además filtrar por una o varios de los siguientes campos mostrados en columnas:

- Tipo de documento - Filial

Las acciones disponibles en esta pantalla:

- Buscar: el sistema mostrará los documentos pendientes que cumplan los criterios seleccionados en los campos de filtrado.

6.16.4 Consulta de histórico de documentos aceptados

A través de esta función se podrá consultar un listado histórico de todos los documentos enviados. A diferencia de la consulta de documentos vigentes, muestra todas las versiones recibidas de un documento.

La interfaz de usuario es la siguiente:

Por cada documento, la interfaz muestra la siguiente información en columnas: - Entidad (presentada): entidad de crédito a la que se refiere la información.

- Tipo de documento: campo alfanumérico que muestra la descripción del tipo de documento.

- Subtipo: subtipo del documento asignado por la entidad en el proceso de carga (o subtipo por defecto que corresponde al tipo del documento).

- Categoría: descripción de la categoría (individual, consolidado, …)

- Fecha de declaración: mes y año al que se refiere la información del documento

- Identificador del envío: código que permitirá identificar el envío en el sistema. Podrá utilizarse en comunicaciones con la entidad.

- Filial: código de la filial extranjera o cero en el caso de categorías donde no aplique este concepto.

- Nombre: alfanumérico que muestra el nombre que dio la entidad al documento.

- Fecha de registro (dd/mm/aaaa hh:mm:ss): fecha en que se produjo la recepción del documento en el sistema.

- Firmado: indica si el documento está firmado, si no está firmado pero debería remitirse firmado (“pendiente”) o si no está firmado porque no se exige que lo esté.

- Firmante: NIF de la persona que firma el documento. - Versión: versión del documento.

La pantalla permite además filtrar por una o varios de los siguientes campos mostrados en columnas:

- Tipo de documento - Fecha de registro

Las acciones disponibles en esta pantalla:

- Buscar: el sistema mostrará los documentos pendientes que cumplan los criterios seleccionados en los campos de filtrado.