Una vez conocidas las preguntas de investigación, revisada la literatura científica y delimitado el marco teórico, la segunda fase de la investigación cualitativa, “diseño del trabajo”, requiere de una reflexión y planificación sobre cómo nos vamos a aproximar a la realidad a estudiar (ver figura 4.3.2).
Yin (2009) divide esta fase en dos partes. La primera recibe el nombre de “diseño del estudio de casos” y la segunda trata sobre la “preparación en la recogida de datos”. La primera fase contiene el diseño de la investigación, lo que incluye seleccionar el tipo de estudio a realizar y el número de casos a analizar, tratando de asegurar la calidad de la investigación, para después determinar la unidad de análisis del estudio, así como los datos a recoger y los indicadores a utilizar. La segunda parte incluye el desarrollo de un protocolo del estudio de casos, así como es necesario establecer los criterios para seleccionar los casos a investigar y la realización de un caso piloto que asista en el desarrollo del proceso de recogida de datos, el cual, a su vez, puede influir aportando mejoras en el diseño del estudio de casos. A continuación se explicará cada una de estas fases.
Figura 4.3.2: Segunda fase del diseño metodológico del estudio de casos: diseño del trabajo.
Elaboración propia partiendo de Olabuénaga (2012) y Yin (2009, 2014).
2. D is eñ o d el T ra ba jo Di se ño d el E st ud io d e Cas os Pr ep ar ac ió n Re co gi da de D at os 1. Definición de la Investigación
3. Proceso de Recogida de Datos 4. Análisis e Interpretación de Datos
5. Validación e Informe
Diseño Metodológico del Estudio de Casos
Datos e Indicadores Unidad de Análisis Estudio de Casos: Tipo, Número y Calidad Protocolo Selección de Casos Caso Piloto 0
i.
Estudio de casos: tipo, número y calidad
El primer paso a realizar en el “diseño del estudio de casos” es decidir el diseño de la investigación, lo que incluye seleccionar el tipo de estudio a realizar y el número de casos a analizar, tratando de asegurar la calidad de la investigación.
1. Tipo de estudio de casos
Una vez decidida la metodología del estudio de casos, se debe diseñar el trabajo, eligiendo el tipo de estudio de casos a realizar. El objetivo general del estudio será el que guíe esta elección, donde la literatura científica distingue entre los casos exploratorios, explicativos y descriptivos. Los casos descriptivos analizan cómo ocurre un fenómeno organizativo dentro de su contexto real, los exploratorios tienen como objetivo familiarizarse con una situación sobre la que no existe un marco teórico bien definido y, por último, los estudios explicativos se centran en revelar las causas o por qué se produce un fenómeno determinado (De Massis y Kotlar, 2014; Dubé y Paré, 2003).
2. Número de estudio de casos
La segunda decisión a tomar en el diseño del estudio de casos es determinar el número de casos que se quiere analizar, pudiéndose tratar de un caso único o de casos múltiples.
Atendiendo a Yin (2009), la selección del caso único es apropiada bajo cinco circunstancias: 1) se trata de un caso crítico para poder testar una teoría; 2) presenta circunstancias extremas o únicas; 3) es capaz de capturar determinadas circunstancias y condiciones por lo que es representativo o típico; 4) se trata de un caso revelatorio, es decir, de un caso que por alguna circunstancia las ciencias sociales no habían podido acceder; y 5) se estudia un caso concreto de forma longitudinal, para ver como determinados aspectos evolucionan en el tiempo.
La estrategia de casos múltiples se basa en elegir cuidadosamente diferentes casos únicos a analizar y requiere de un diseño basado en la replicación. Si el objetivo del estudio es el de comparar varios casos para obtener unos resultados similares, se realizará una replicación literal, para lo cual se necesitarán entre 2 o 3 casos. Si el objetivo es el de contrastar diferentes patrones de comportamiento, reproduciendo la experiencia de cada caso en los otros, con el fin de verificar los resultados y clarificar sus determinantes, estaremos ante una replicación teórica y será necesario ampliar el número de casos a 4 o 6 (Yin, 2009).
Frente al diseño de caso único, las evidencias presentadas a través de un diseño de casos múltiples suelen considerarse más robustas al reforzar su validez interna y externa (Larrinaga y Rodríguez, 2010, p.40) y sus resultados permiten realizar la validación lógica de las teorías (Yin, 1989) al basarse en la lógica de la replicación teórica.
3. Calidad de la investigación
Asimismo, el diseño del estudio de casos debe realizarse de tal forma que asegure la calidad de la investigación científica. Para conseguirlo existen cuatro test comúnmente utilizados en las ciencias sociales que ayudan a determinar dicha calidad: fiabilidad, validez constructiva, validez interna y validez externa, test que, basándose en Yin (2009, 2014), se definen a continuación.
Fiabilidad: consiste en demostrar que si se repiten todos los pasos seguidos en la investigación realizada se obtendrán los mismos resultados.
Validez constructiva: consiste en identificar las medidas operativas correctas para los
conceptos que están siendo estudiados, basándose en medidas utilizadas en estudios similares al nuestro.
Validez externa o generalización: consiste en definir hasta qué punto los resultados y conclusiones obtenidas pueden generalizarse.
Validez interna: quiere conseguir establecer relaciones causales y se puede establecer en estudios causales y explicativos, pero no en estudios descriptivos.
Para asegurar la calidad de la investigación utilizando el método del caso, Yin (2009, 2014) establece el uso de diferentes tácticas basadas en procedimientos concretos del diseño metodológico, mostrados en la tabla 4.3.3.
Tabla 4.3.3: Tácticas del método del caso para asegurar la calidad de la investigación.
Fuente: Yin (2014, p.45).
ii.
Unidad de análisis
Otro de los componentes clave en el diseño del estudio de casos es definir la unidad de análisis, lo que significa determinar “cuál es el caso en sí” y cuál es el agente o los agentes claves que debemos investigar (De Massis y Kotlar, 2014; Dubé y Paré, 2003; Yin, 2009).
iii.
Datos: variables e indicadores
Una vez determinada la unidad de análisis, Yin (2009) propone centrarse en conocer los datos que debemos recoger para dar respuesta a las preguntas de investigación planteadas. Para ello se determinarán tanto las variables sobre las que se quiere obtener información, como los indicadores que guiarán la obtención de dicha información. Dichos indicadores se obtendrán revisando la literatura científica y deben ser los más adecuados con los que operacionalizar las evidencias que se desean obtener.
Test de calidad Tácticas del método del caso Fase de la investigación
Uso del protocolo en el estudio de casos Recogida de datos
Desarrollo de una base de datos para cada caso Recogida de datos
Uso de múltiples fuentes de evidencia Recogida de datos
Establecer la cadena de evidencias Recogida de datos
Entrevistar informantes clave Composición
Revisión de los resultados individuales llevado a cabo por las personas entrevistadas
Uso de teoría en los resultados de los casos individuales Diseño del caso
Estudio de casos múltiples: aplicar replicación lógica Diseño del caso
Realizar construcciones de explicaciones Análisis de datos
Realizar análisis de series temporales Análisis de datos
Realizar "pattern mathcing" Análisis de datos
Tener en cuenta teorias rivales Análisis de datos
Fiabilidad
Validez constructiva
Composición
Validez externa Validez interna
iv.
Protocolo
Atendiendo a Yin (2014), el protocolo es esencial si se realizan múltiples casos, ya que guía al investigador en la recogida de evidencias, manteniéndolo centrado en el tema de estudio. Dicho protocolo debe contener no sólo las preguntas de investigación a realizar y los datos a recoger, sino los procedimientos y reglas a seguir, para garantizar que el camino de evidencias está perfectamente documentado, así como incrementar la fiabilidad y validez del estudio.
El protocolo según Yin (2014) debe contener cuatro secciones. Éstas son:
1. Información general del proyecto
En este apartado debe aparecer información sobre el proyecto en cuanto a sus objetivos, intenciones, lecturas relevantes, propósitos, fuentes de información a utilizar y criterios en la selección de casos.
En cuanto a las fuentes de información, la metodología de casos tiene la característica que puede trabajar con gran variedad de evidencias empíricas: documentos, entrevistas, observaciones, cuestionarios, etc. por lo que será necesario seleccionar cuales se van a utilizar.
También es necesario definir los criterios de selección de casos donde, según Eisenhard (1989), éstos deben ser seleccionados por razones teóricas, al ser los casos más apropiados para conocer mejor el fenómeno a estudiar, o bien por conseguir extender las relaciones y la lógica que existe entre las variables.
2. Procedimientos de campo
Dichos procedimientos deben contemplar cómo acceder a las empresas y a los entrevistados, así como los recursos que se requieren y los procedimientos y tiempos para realizar cada actividad.
3. Preguntas de investigación
Este apartado debe contener las preguntas específicas que el investigador debe tener en mente durante la recogida de datos, así como tablas vacías preparadas para recoger aspectos específicos y potenciales fuentes de información para responder a cada pregunta.
4. Guía para la elaboración del informe
El cual debe contener el diseño del informe final, el uso y la presentación de la documentación y evidencias, así como la información bibliográfica relacionada.
v.
Selección de casos
Aplicando los criterios de selección de casos establecidos en el protocolo y recogiendo información a través de fuentes secundarias y/o preguntando a gente con conocimiento sobre los candidatos, se debe conseguir identificar y seleccionar los casos más convenientes para el estudio de investigación planteado, de forma que se realizará un mini estudio de casos en sí.
vi.
Caso piloto
Atendiendo a Yin (2014) el caso piloto debe realizarse ya que ayuda a redefinir y mejorar el plan de recogida de datos, tanto en el contenido de los mismos, como en los procedimientos a seguir. Así pues, se trata de un caso formativo, que ayuda a clarificar conceptos y a desarrollar las líneas de investigación relevantes, puesto que el foco de la investigación suele ser más amplio y menos enfocado que el marcado en el plan de recogida de datos, ya que también cubre conceptos, procesos y temas metodológicos.
En general, se selecciona el caso piloto por conveniencia, acceso, o proximidad geográfica, siendo el criterio más común la existencia de un contacto personal previo.
Una vez realizado el caso piloto deben extraerse las lecciones aprendidas y aplicar e incorporar dichos cambios o mejoras, tanto en el diseño de la investigación, como en los procedimientos metodológicos a seguir.