Este anexo está diseñado para ayudar a las autoridades de los países receptores de cooperación a recopilar datos y para facilitar la participación en el proceso a los proveedores de cooperación al desarrollo y otros actores. Incluye preguntas orientativas para apoyar la recopilación de datos relativos a indicadores basados en fuentes nacionales de información, así como definiciones detalladas de los conceptos fundamentales para garantizar la idoneidad de la información notificada. No comprende información sobre los indicadores 4, 9a y 10, que se evalúan a través de mecanismos internacionales de notificación de datos existentes.
Puede encontrarse información más detallada y específica sobre todos los aspectos relativos a la implementación del marco de monitoreo de la Alianza Global bajo el epígrafe “Preguntas más frecuentes” en la sección dedicada al monitoreo del espacio web comunitario de la Alianza Global (véase el apartado “servicio de ayuda” en la en la página 11).
DEFINICIONES GENERALES Transacciones de
cooperación al desarrollo que deberán registrarse
Los fondos de cooperación al desarrollo engloban todas las transacciones efectuadas con la principal finalidad de promover el desarrollo económico y el bienestar. Incluyen la ayuda oficial para el desarrollo (AOD), tal y como se define en las Directivas Estadísticas del CAD de la OCDE (OCDE, 2013)12, que comprende donaciones o préstamos de carácter concesional (en el caso de un préstamo, con un elemento de donación de al menos el 25%).
Además, se recomienda a los países receptores de cooperación que incluyan flujos de cooperación al desarrollo oficiales no concesionales, definidos como fondos de cooperación al desarrollo procedentes de fuentes oficiales bilaterales o multilaterales, siempre y cuando dichas transacciones se lleven a cabo con la principal finalidad de promover el desarrollo económico y el bienestar.
Transacciones de cooperación al desarrollo que NO deberán registrarse
Quedan excluidas del ámbito del marco de monitoreo de la Alianza Global —y, por lo tanto, no deberán registrarse— las siguientes transacciones oficiales:
transacciones realizadas a beneficiarios que no se encuentran en el país receptor de los fondos de cooperación al desarrollo o a organizaciones regionales que no puedan identificarse a nivel nacional;
reorganización o reestructuración de la deuda; ayuda en casos de emergencia o socorro. Principios o
compromisos de cooperación eficaz al desarrollo (CED)
Desde 2002, la comunidad internacional ha estado trabajando de consuno para refinar un conjunto de principios y compromisos comunes centrados en cómo fortalecer la eficacia de la cooperación al desarrollo. Estos principios se basan en una serie de iniciativas internacionales entre las que destacan el Consenso de Monterrey (2002), la Declaración de Roma sobre Armonización (2003), la Declaración de París sobre Eficacia de la Ayuda (2005), el Programa de Acción de Accra (2008), el acuerdo de la Alianza de Busan (2011), el Comunicado de la Reunión de Alto Nivel de México (2014) y Agenda de Acción de Adís Abeba (2015).
A efectos de esta segunda ronda de monitoreo, consultar la lista de compromisos e indicadores descritos en la en la página 5.
Desembolsos Un desembolso es la puesta de recursos a disposición de un país tal y como se definió anteriormente (ver transacciones de cooperación al desarrollo). Los recursos suministrados en especie sólo deberán incluirse cuando el valor de los mismos se haya monetizado en un acuerdo o en un documento comunicado al gobierno. También deberán computarse los desembolsos cuando la financiación de la cooperación al desarrollo sea
12 Este ejercicio de monitoreo utiliza la definición en vigor de la AOD (definiciones detalladas en las Directivas de Información Estadística (Statistical Reporting Directives) del CAD de la OCDE (OCDE, 2013), disponibles en línea en: http://www.oecd.org/dac/stats/methodology.htm). El labor actual del CAD de la OCDE para modernizar la definición de la AOD sólo tendrá efecto a partir de 2018 (más información en: http://www.oecd.org/dac/financing-sustainable-development/understanding- development-finance.htm).
Anexo III. Indicadores: Preguntas y definiciones | 40 otorgada al país como parte de un programa regional (que beneficia a varios países) de un proveedor de cooperación al desarrollo y sea posible identificar las actividades y desembolsos específicos para ese país receptor de cooperación en concreto.
Para evitar un doble recuento en el caso de que un proveedor de cooperación al desarrollo entregue fondos en nombre de otro, solamente el proveedor que haga el desembolso final al gobierno deberá informar acerca de esos fondos. La única excepción a esta regla es la pregunta Qp14, respecto de la cual los proveedores deberán inscribir el total de los fondos de cooperación al desarrollo canalizados a través de otros proveedores (en el caso de cooperación delegada, de fondos suministrados mediante organizaciones multilaterales en el país o de fondos fiduciarios de múltiples donantes administrados por otro proveedor).
Desembolsos para el sector público
Fondos de cooperación al desarrollo desembolsados en el contexto de un acuerdo con administraciones (ministerios, departamentos, organismos o municipios) autorizadas a recibir ingresos o realizar gastos en nombre del gobierno central. Se incluyen obras, bienes o servicios delegados o subcontratados por esas administraciones a otras entidades como:
organizaciones no gubernamentales (ONG);
organismos públicos semiautónomos (p. ej. entidades paraestatales); o
empresas privadas
A efectos de la notificación de información sobre los indicadores 5a (previsibilidad anual), 6 (ayuda en el presupuesto) y 9b (uso de los sistemas nacionales de GFP y de adquisiciones), la financiación de la cooperación al desarrollo se centra en los desembolsos para el sector público.
Tipos de cambio Los datos deberán notificarse en dólares estadounidenses (USD). En la sección dedicada al monitoreo del espacio web comunitario en línea de la Alianza Global se facilita una tabla con los distintos tipos de cambio.
Diálogo entre múltiples partes interesadas
Una iniciativa de proceso o desarrollo de políticas que reúne a dos o más grupos de interesados (gobierno, proveedores de cooperación al desarrollo, sociedad civil, sector privado, etc.) con el fin de entablar un diálogo sobre asuntos de interés para las distintas partes, y en condiciones de igualdad entre los diferentes involucrados.
En el contexto del marco de monitoreo, abarca diálogos entre múltiples actores orientados a suscitar un debate sobre la situación de una cuestión política específica en el ámbito nacional (p. ej. participación de la sociedad civil relacionada con el indicador 2 o diálogo público-privado relacionado con el indicador 3). También incluye reuniones para un diálogo más amplio entre múltiples interesados encaminadas a validar datos o debatir sobre las conclusiones del proceso de monitoreo a nivel de país.
Proveedor de cooperación al desarrollo
Un proveedor de cooperación al desarrollo es un país, una organización o un organismo oficial —incluidos los organismos nacionales y subnacionales de cooperación al desarrollo, así como las instituciones multilaterales de desarrollo— que proporcionan financiación para la cooperación al desarrollo. Según esta definición estándar, las organizaciones no gubernamentales para el desarrollo (ONG), fundaciones, OSC y empresas privadas no se consideran proveedores de cooperación al desarrollo, incluso si ejecutan programas financiados por proveedores de cooperación al desarrollo. Se llevará a cabo un ejercicio piloto en varios países que participan en la segunda ronda de monitoreo para incorporar a estos actores de desarrollo, en aras de garantizar que el actual marco de monitoreo es adecuado para unas partes interesadas que cada vez adquieren mayor importancia.
Notas:
i. Los datos de distintas entidades pertenecientes a un único proveedor de cooperación al desarrollo deberán presentarse en forma agregada13.
ii. Para evitar un doble recuento en el caso de que un proveedor de cooperación al desarrollo entregue fondos en nombre de otro —bilateral o multilateral—, solamente el proveedor que hace el desembolso final al gobierno deberá informar acerca de esos fondos
Año de referencia de la información
El año de referencia de la información es el último año fiscal del país receptor de cooperación para el que se dispone de datos sobre aspectos relevantes de la cooperación al desarrollo.
Esto también significa que se espera que todos los datos de los proveedores de cooperación al desarrollo se faciliten de acuerdo con el año fiscal del gobierno del país receptor de cooperación.
13Se anima a las agencias de Naciones Unidas a notificar información individualmente a nivel nacional. Sin embargo, a efectos de la labor de monitoreo de la Alianza Global, solo deberá incluirse en la herramienta de presentación de datos la suma de la información notificada por TODAS las agencias. Los resultados a nivel global se presentarán bajo el encabezado “Naciones Unidas”, con la excepción del Fondo Internacional para el Desarrollo Agrícola (FIDA).
Anexo III. Indicadores: Preguntas y definiciones | 41 En aquellos países receptores de cooperación con un año fiscal diferente del año calendario y en los que se obtienen fácilmente los datos de monitoreo a través de los sistemas existentes, los gobiernos pueden complementar los datos del año fiscal con datos del año calendario. Si bien esta posibilidad sigue siendo optativa, contribuiría a facilitar la agregación y la comparabilidad de los datos.
Conviene señalar que para la mayoría de los indicadores es probable que el año de referencia de la información sea 2014 (o el año fiscal que termina en 2014 o 2015).
Anexo III. Indicadores: Preguntas y definiciones | 42 LA COOPERACIÓN AL DESARROLLO SE ORIENTA A RESULTADOS QUE RESPONDEN A LAS PRIORIDADES DE LOS PAÍSES EN DESARROLLO
Indicador 1: Grado en que los proveedores de cooperación al desarrollo utilizan los marcos de resultados de los países
Nota: Se trata de un indicador nuevo. La metodología propuesta se elaboró a partir de las conclusiones extraídas de la experimentación de un enfoque previo en ocho países durante la ronda de monitoreo de la Alianza Global 2013-14, y a través de una serie de consultas de seguimiento con grupos de expertos sobre el marco de resultados y la planificación del desarrollo en los países receptores de cooperación y con proveedores de cooperación al desarrollo.
¿Qué mide el indicador?
Este indicador busca medir el grado y la forma en que todas las partes interesadas involucradas utilizan marcos de resultados liderados por los países (MRP) transparentes y otras herramientas de planificación similares, nacionales o sectoriales, con el fin de planificar los esfuerzos de cooperación al desarrollo y evaluar su rendimiento. En concreto, la metodología evalúa el grado en que los proveedores de cooperación al desarrollo se basan en indicadores de objetivos y resultados utilizados en marcos de resultados existentes (a menudo a nivel sectorial)14 que reflejan los objetivos y prioridades de desarrollo del país, y minimizan el uso de marcos adicionales y paralelos.
Se centra el interés en todas las intervenciones para el desarrollo aprobadas recientemente15 en el país, iguales o superiores a 1 millón USD16. Respecto al grado de utilización de MRP operativos existentes para diseñar sus intervenciones, el indicador mide la utilización de indicadores de objetivos y resultados extraídos de dichos marcos, a menudo formulada en marcos de resultados y documentos de planificación a nivel sectorial. En cuanto a la notificación de resultados de desarrollo, el indicador mide el grado de utilización de indicadores de resultados para los que el gobierno lleva a cabo un monitoreo y seguimiento con regularidad mediante sus propios sistemas de monitoreo (a diferencia de los indicadores basados en proyectos o para un proyecto específico).
Por último, para entender mejor el contexto nacional por lo que se refiere a mecanismos de establecimiento de prioridades, una pregunta orientativa17 se centra en describir las disposiciones existentes en el país para fijar prioridades, objetivos y metas sectoriales.
Medir la alineación de las nuevas intervenciones para el desarrollo de los proveedores con las prioridades del país en cuanto a diseño de la intervención y tipo de notificación de resultados proporciona indicaciones adecuadas acerca del uso sustancial y sostenido de los marcos de resultados de los países por parte de los proveedores de cooperación al desarrollo.
Proceso de recopilación y validación de datos
La recopilación de datos se centra en la cartera de nuevas intervenciones o proyectos para el desarrollo aprobados en 2015 (para cuantías iguales o superiores a 1 millón USD18), y la información se agrega a nivel de proveedor y de país.
14 El enfoque en marcos sectoriales de resultados se basa tanto en la observación empírica, como en los comentarios de expertos de los países receptores de cooperación, puesto que es a nivel de sector donde a menudo se plasman las prioridades de desarrollo en indicadores de resultados significativos. Ahora bien, la metodología también permite basar la evaluación del uso de los indicadores establecidos por el gobierno en el ámbito nacional y subnacional cuando sea relevante en función de los objetivos del proyecto.
15 Al centrarse únicamente en las últimas intervenciones aprobadas en el año de referencia (2015), el indicador pretende notificar información sobre el comportamiento más reciente de los proveedores (y evitar informar sobre proyectos diseñados en años anteriores). 16 Las intervenciones, cooperaciones técnicas y donaciones de menor cuantía con frecuencia apoyan actividades intermedias destinadas a complementar otros esfuerzos de desarrollo mayores o programas de gobierno.
17 Las preguntas orientativas fundamentadas en otras herramientas de diagnóstico de la gestión basada en resultados contribuirán a centrar las respuestas en las características esenciales de las disposiciones nacionales para fijar prioridades. Asimismo, se invita a los coordinadores nacionales a basarse en los datos empíricos facilitados por los proveedores para preparar la respuesta al subindicador (1a). 18 Al fijar la atención en las intervenciones (iguales o superiores a 1 millón USD), el indicador evita sobrecargar la tarea de recopilación de datos de los coordinadores nacionales y los proveedores, al tiempo que refleja una muestra representativa de las prácticas actuales de los
Anexo III. Indicadores: Preguntas y definiciones | 43 El coordinador nacional es el responsable de todo el proceso de recopilación y validación de información, basado en aportaciones de las oficinas de país de los proveedores. Cuando resulte necesario, se invita a los coordinadores nacionales a mantenerse en contacto con personal de las oportunas instituciones gubernamentales o ministerios competentes. Los datos se podrán extraer de los sistemas nacionales de gestión de la ayuda, siempre que sea posible.
En general, este enfoque metodológico garantiza la coherencia comparativa entre países y dentro de cada país, así como entre proveedores de cooperación al desarrollo, y genera datos que pueden servir tanto para fomentar una mayor orientación hacia resultados que respondan a las prioridades de los países receptores de cooperación, de cara a comprender mejor el contexto para la planificación estratégica nacional, como para ayudar a identificar áreas en las que podría ser muy útil consolidar las instituciones.
PREGUNTAS PARA EL PROCESO NACIONAL DE RECOPILACIÓN DE DATOS
PROVEEDOR DE COOPERACIÓN AL DESARROLLO – Para todas sus nuevas intervenciones (programas o proyectos) superiores a 1 millón USD aprobadas en 2015 en el país, facilite la información que se indica a continuación al coordinador nacional del gobierno. Utilice la plataforma de presentación de datos indicada por el coordinador nacional o el punto focal de proveedores en el país.
Qp1. ¿Qué cuantía se aprobó para la intervención (USD)? _____ Qp2. ¿Cuándo se aprobó la intervención (mes y año)? ____
Qp3. ¿De qué tipo de intervención se trata? ___ (Nota: las opciones se indican en la herramienta de presentación de datos)
Qp4. ¿Quién dirigirá la ejecución de la intervención? ___ (Nota: las opciones se indican en la herramienta de presentación de datos)
Qp5. ¿En qué sector se centra la intervención? ___ (Nota: si es multisectorial, marque hasta tres opciones)
Qp6. ¿De dónde se han extraído los objetivos y temas de intervención del proyecto? ___ (Nota: las opciones se indican en la herramienta de presentación de datos)
Qp7. ¿Cuántos indicadores de resultados19 (outcome) se incluyen en total en el marco de resultados o marco lógico de la intervención? _____
Qp8. De esos indicadores de resultados (outcome), ¿cuántos se inspiran en los indicadores de resultados incluidos en los actuales marcos de resultados, planes y estrategias del gobierno? ______
Qp9. ¿Sobre cuántos indicadores de resultados se notificarán datos utilizando las fuentes actuales de información facilitadas directamente por los sistemas de monitoreo del gobierno o los servicios estadísticos nacionales existentes? ______ (es decir, fuentes para los indicadores que no son específicas de la intervención)
Qp10. ¿Se ha previsto alguna evaluación final (p.ej. ex post) al cierre del proyecto para medir los efectos de la intervención? Si es así, ¿quién financiará la evaluación? ______
proveedores (es decir, la mayor parte de los flujos de financiación de la cooperación al desarrollo). En las simulaciones con datos sobre las intervenciones aprobadas para 2015 en los países que han manifestado su interés en participar en la ronda de monitoreo 2015-2016 se obtuvo un número medio manejable de proyectos que se evalúan en cada país.
19 Generalmente en la definición amplia de indicadores de resultados se incluyen los indicadores de producto (output) y de resultado (outcome). A efectos de esta encuesta, evalúe SÓLO el conjunto de indicadores de resultado (outcome) incluidos en el marco de resultados de la intervención. Si sólo incluye indicadores de producto, refiérase a ellos en su lugar. En caso de que en la intervención no se estableciese ningún marco de resultados, marque cero y señale el motivo por el que no se incluyó (p. ej., cooperación técnica a pequeña escala, grado de financiación del proyecto, transferencia desligada).
Anexo III. Indicadores: Preguntas y definiciones | 44
Nota para Qp6, Qp8 y Qp9: Utilice los recuadros de comentarios para facilitar más información o explicar los resultados
notificados.
Recuadro. ¿Qué intervenciones o proyectos deberán incluir los coordinadores nacionales y los proveedores?
A través de la sección para proveedores de la herramienta de recolección de datos, los proveedores deberán notificar información sobre TODAS las nuevas intervenciones iguales o superiores a 1 millón USD aprobadas en 2015 en el país.
En caso de que el proveedor aprobase un gran número de nuevas intervenciones o no autorizase ninguna: o si el proveedor aprobó más de 10 intervenciones superiores a 1 millón USD en 2015 en el país, deberá limitar la notificación a las 10 intervenciones de mayor cuantía;
o si el proveedor no aprobó ninguna nueva intervención de más de 1 millón USD en 2015 en el país, pero autorizó intervenciones menores durante ese año, la notificación de información deberá incluir al menos una de ellas (la de mayor cuantía).
Los coordinadores nacionales deberán verificar que todas las intervenciones aprobadas en 2015 (y que cumplen los requisitos antes mencionados) se han incluido en la presentación de datos.
Nota: Por “año de aprobación”, entiéndase la fecha en que la intervención fue aprobada por el proveedor de cooperación (esto es, como sea señalado en el documento de aprobación).
Antes de la presentación al coordinador nacional: Al remitir la información al coordinador nacional, facilite enlaces electrónicos (preferible) o documentos adjuntos que permitan comprobar sus estimaciones. En concreto, enlaces o archivos de: (i) los documentos de valoración o aprobación de las nuevas intervenciones autorizadas en 2015 y notificadas en la herramienta para el reporte de datos; (ii) cualquier documento de planificación del gobierno que contenga los marcos de resultados liderados por el país que respaldaron su estimación del grado de utilización de los marcos de resultados nacionales o sectoriales.
GOBIERNO – Para dar respuesta a las siguientes preguntas, reúna y valide la información presentada por cada proveedor de cooperación al desarrollo que aprobó nuevas intervenciones o proyectos en el país en 2015, vinculándola con otros interlocutores gubernamentales en caso necesario. Verifique que la lista de intervenciones (programas o proyectos) enviada por los proveedores está completa (véase el recuadro anterior). Consulte la sección específica para el Indicador 1 en la herramienta de presentación de datos de la Alianza Global para generar automáticamente los datos que permiten responder a las preguntas de la sección 1.a (a continuación).
1.a.) Grado en que los proveedores de cooperación al desarrollo utilizan los marcos de resultados de los países
Para todas las intervenciones (programas o proyectos) superiores a 1 millón USD aprobadas en 2015 por todos los proveedores de cooperación al desarrollo:
Qg1. ¿En qué porcentaje de nuevas intervenciones los objetivos o el enfoque del desarrollo se inspiran en los marcos de resultados, planes y estrategias dirigidos por el gobierno? (porcentaje de todas las nuevas intervenciones con objetivos/enfoque alineados con los marcos de resultados y los documentos de planificación del gobierno)
Respuesta: ___
Qg2. ¿Qué porcentaje de indicadores de resultados incluidos en el marco de resultados o marco lógico de la intervención se inspira en indicadores de resultados de los actuales marcos de resultados, planes y estrategias del gobierno? (Qp8/Qp7)
Anexo III. Indicadores: Preguntas y definiciones | 45 Qg3. ¿Qué porcentaje de indicadores de resultados se basan en fuentes de datos facilitadas por sistemas de monitoreo dirigidos por los países o servicios estadísticos nacionales existentes ? (Qp9/Qp7)
Respuesta: ____
Qg4. ¿En qué porcentaje de nuevas intervenciones se ha previsto una evaluación final (ex post) respaldada por el gobierno? ? (porcentaje de todas las intervenciones nuevas con una evaluación ex post final con el apoyo del