学 校 编 码 ：
10384
分 类 号
密 级
学 号 ：
32520141153660
UDC
硕
士
学
位
论
文
论 我 国 反 垄 断 法 宽 大 制 度 的 完 善
——
以我国适用宽大制度的反垄断行政执法案件
为例
Studies on Leniency Program in China’s Antitrust Law
——From the perspective of administrative law
enforcement cases applying Leniency Program in China
潘鹏飞
指 导 教 师 姓 名 ：
刘 晓 海 教 授
专 业 名 称 ：
法律硕士（非法学）
论 文 提 交 日 期 ：
2 0 1 7
年
5
月
论 文 答 辩 时 间 ：
2 0 1 7
年
月
学 位 授 予 日 期 ：
2 0 1 7
年
月
答 辩 委 员 会 主 席
:
评
阅
人
:
厦门大学博硕士论文摘要库
2017
年
5
月
厦门大学学位论文原创性声明
本人呈交的学位论文是本人在导师指导下
,
独立完成的研究成果。
本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均在文
中以适当方式明确标明，并符合法律规范和《厦门大学研究生学术活
动规范（试行）》。
另外，该学位论文为（
）课题（组）
的研究成果，获得（
）课题（组）经费或实验室的
资助，在（
）实验室完成。
（请在以上括号内填写课
题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特
别声明。）
声明人（签名）：
年
月
日
厦门大学博硕士论文摘要库
厦门大学学位论文著作权使用声明
本人同意厦门大学根据《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》
等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交学位
论文（包括纸质版和电子版），允许学位论文进入厦门大学图书馆及
其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、
硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇
编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。
本学位论文属于：
（
）
1.
经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，
于
年
月
日解密，解密后适用上述授权。
（
）
2.
不保密，适用上述授权。
（请在以上相应括号内打
“√”
或填上相应内容。保密学位论文应
是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密委
员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为
公开学位论文，均适用上述授权。）
声明人（签名）：
年
月
日
厦门大学博硕士论文摘要库
摘
要
我国《反垄断法》颁布施行于2008 年，迄今已近十年时间，但是很难认为 其已发挥出了应有的法律效果，尤其是应该成为反垄断利器的宽大制度，建树亦 不多。在经历了三十多年的改革开放后，我国经济发展程度已经很高，国内市场 巨大，市场参与者们无一不想攫取更多的利益，以致其中一部分参与者使用非法 手段，比如垄断协议。垄断协议对于消费者和市场本身来说都会带来相当大的损 害，运用反垄断法规制这些限制、排除竞争的违法行为已成为当务之急。所以， 宽大制度作为反垄断利器，就应当得到其应有的重视。 本文从我国宽大制度的发展、完善和应用着手，通过梳理我国宽大制度相关 法律法规的颁布实施，以及执法机构在实践中对宽大制度的应用，详细论述宽大 制度的内容与原理，达到解读制度原理的目标。论文主要结合我国宽大制度的发 展、完善和应用，通过分析我国宽大制度的缺陷与不足，比较其他法域中宽大制 度之内容与建构，以明确我国反垄断法宽大制度发展完善的方向。论文大致包括 了理论部分和实证部分。在前一部分论文将就宽大制度的原理展开，通过博弈论 的一些理论分析宽大制度如何运作以及如何有效运作；实证研究的部分主要介绍 我国宽大制度发展的历程和应用，探讨宽大制度在应用中体现的不足。同时列举 其他法域中的宽大制度，为我国宽大制度的发展提出相应的建议。 关键词：反垄断法；宽大制度；行政执法；博弈论厦门大学博硕士论文摘要库
Abstract
It has been nearly 10 years since China’s Antimonopoly Law enacted in 2008, but it's hard to believe that this Antimonopoly Law is effective as it was thought to be, especially the Leniency Program, which should have been the sharp weapon against Cartel. However, it is time for China to focus on antitrust enforcement, specifically regulating Cartel since its economy has grown so rapidly in last 30 years. Cartel is very harmful for the market, since it will bring considerable damage to all the participants of the market, so using the antimonopoly law to exclude these behaviors which restrict competition has become a top priority. At this point, leniency program should get the attention they should have.
This article is going to talk about the origin, development and enforcement of leniency program in China through the legislations, statutes and other cases issued by the legislatures in China. To achieve a clear and detailed interpretation, this thesis mainly combines empirical analysis with the theoretic analysis. The empirical analysis is about the cases applying the leniency program since the antitrust law of China came into force in 2008, while the theoretic analysis is going to express how the leniency program works, and how to modify it to make it more effective. Meanwhile, in the very end of this dissertation, leniency programs in other jurisdictions are listed, and they are going to be used as models for the perfection of leniency program in China’s antitrust law.
Key Words: Leniency Program; Antitrust Law; Administrative Enforcement of Law; Game Theory
目
录
绪言
... 1
第一章
我国的反垄断法宽大制度及不足
... 5
第一节 我国反垄断法宽大制度的产生与发展 ... 5 第二节 我国反垄断法宽大制度的应用 ... 6 一、国家工商行政管理总局规定的宽大制度 ... 6 二、国家发展和改革委员会规定的宽大制度 ... 8 三、国家发改委和国家工商总局宽大制度比较 ... 13 第三节 我国反垄断法宽大制度的不足 ... 16 第四节 《横向垄断协议案件宽大制度适用指南》（征求意见稿） ... 18 一、征求意见稿的创新之处 ... 18 二、征求意见稿的不足与缺陷 ... 19第二章
反垄断法宽大制度的理论基础
... 21
第一节 反垄断法宽大制度适用范围 ... 21 第二节 反垄断法宽大制度的理论原理 ... 22 一、博弈论——囚徒困境 ... 22 二、博弈论——威慑理论 ... 24第三章
域外反垄断法宽大制度的比较研究
... 27
第一节 美国的反垄断法宽大制度 ... 27 第二节 欧盟的反垄断法宽大制度 ... 28 一、欧盟宽大制度的创设阶段 ... 28 二、欧盟宽大制度的发展阶段 ... 29 三、欧盟宽大制度的完善阶段 ... 29 第三节 日本的反垄断法宽大制度 ... 32 一、课征金制度 ... 32 二、课征金减免制度 ... 33第四章
我国反垄断法宽大制度完善的建议
... 35
厦门大学博硕士论文摘要库
第一节 实体上的完善 ... 35 一、明确适用范围 ... 35 二、完善责任制度 ... 36 第二节 程序上的完善 ... 36 一、完善宽大制度的适用规则 ... 36 二、构建专门部门受理宽大申请 ... 38
参考文献
... 39
厦门大学博硕士论文摘要库
Contents
Preface
... 1
Chapter 1 Leniency Program in China's Antitrust Law
... 5
Subchapter 1 Emergence and Development of Leniency Program in China's Antitrust Law ... 5
Subchapter 2 Application of Leniency Program in China ... 6
Section 1 Leniency Program issued by SAIC ... 6
Section 2 Leniency Program issued by NDRC ... 8
Section 3 Comparison between Leniency Programs issued by SAIC and NDRC ... 13
Subchapter 3 Shortages of Leniency Program in China's aAntitrust Law ... 16
Subchapter 4 Handbook for Applying Leniency Program on Horizontal Monopoly Agreement ... 18
Section 1 Advantages of the Handbook ... 18
Section 2 Drawbacks of the Handbook ... 19
Chapter 2 Basic Theory of Leniency Program in Antitrust Law
... 21
Subchapter 1 Application Area of Leniency Program in Antitrust Law ... 21
Subchapter 2 Principle of Leniency Program in Antitrust Law ... 22
Section 1 Game Theory— Prisoner’s dilemma ... 22
Section 2 Game Theory— Deterrent theory ... 24
Chapter 3 Leniency Program in Other Territorial Legal Units
... 27
Subchapter 1 Leniency Program in US Law ... 27
Subchapter 2 Leniency Program in EU law ... 28
Section 1 The establishment of leniency program in EU law ... 28
Section 2 The development of leniency program in EU law ... 29
Section 3 The perfection of leniency program in EU law ... 29
Subchapter 3 Leniency Program in Japan Law ... 32
Section 1 System of levying fee ... 32
Section 2 Leniency program ... 33
Chapter 4 Appropriate Way to Perfect the Leniency Program in
China's Antitrust Law
... 35
Subchapter 1 Substantive Perfection ... 35
Section 1 Clarifying the application area ... 35
Section 2 Perfecting the liability system ... 36
Subchapter 2 Procedural Perfection ... 36
Section 1 Perfecting rules of application ... 36
Section 2 Establishing specialized institution to accept the application ... 38
Bibliography
... 39
绪言 1
绪言
宽大制度，是一项针对揭发垄断协议的垄断协议参与者所设立的减免处罚制 度，其具体含义是“参与卡特尔的成员如果能在该行为尚未被发现时主动向执法 机关报告该行为，或者在执法机关介入调查后，主动报告该行为的具体内容并揭 发卡特尔成员，则可获得减免法律责任的宽恕待遇。”① 即经营者通过向反垄断执 法机构检举揭发其自身参与其中的垄断协议，以获取宽大处理的制度。这一制度 最重要的，就是通过垄断行为合谋实施者的“自首”，达到发现并惩处该垄断协议 其他参与者的目的。通常认为，宽大制度的构建构思来源于经济学的“成本－收 益”分析方法、博弈论以及威慑理论。 国际上，宽大制度对应的英文表述为 Leniency Policy（宽大政策）或者 Leniency Program（宽大程序）。在我国，宽大制度有着不同的称谓。有的学者直 接根据Leniency Policy的字面含义将其译为“宽恕政策”②或 “宽大方案”③；有的学 者借鉴我国传统司法实践中“坦白从宽”这一传统说法，将其译为“坦白从宽机 制”④ 。虽然称谓各异，但实质上所指的对象是一致的。而且由于其是一种反垄断 法上的执法措施，必然同时包含着抽象的原则、理念和具体的程序和操作方法， 因此用“宽大制度”这一称谓，似乎更能涵括这一反垄断执法措施应有的内容，所
以本文将Leniency Policy或者Leniency Program译为“宽大制度”。
“反垄断法的三大支柱并非全部适用宽大政策：经营者集中要么合法要么不 合法，没有宽大的余地。滥用支配地位通常是单个经营者的行为，违法者一般不 会在违法行为被发现前自首；在违法行为被发现后，违法者可以通过辩诉交易获 得宽大处理。宽大政策存在的意义不大，目前大多数国家反垄断领域的宽大政策 都主要针对垄断协议。”⑤由此，宽大制度所针对的是垄断协议，即 “限制竞争协 议，是指两个或两个以上的经营者以协议、决议或者其他联合行为实施的排除、 限制市场竞争的行为。垄断协议的核心是联合与共谋，具体行为包括口头协议、 ① 刘继峰. 反垄断法案例评析［M］. 北京：对外经贸大学出版社，2012：202. ② 游钰. 反垄断宽恕政策的理论分析与实证考察［J］. 西北大学学报，2008（4）. ③ 金美蓉. 核心卡特尔规制制度研究［M］. 北京：对外经贸大学出版社，2009：150. ④ 张穹. 反垄断理论研究［M］. 北京：中国法制出版社，2007：132. ⑤ 林文. 中国反垄断法执法报告（2008～2015）［M］. 北京：知识产权出版社，2016.10：168.
厦门大学博硕士论文摘要库
论我国反垄断法宽大制度的完善——以我国适用宽大制度的反垄断行政执法案件为例 2 书面协议和协调行为。”①同时，垄断协议 “在不同国家及地区有不同的称谓，美 国的《谢尔曼法》将其称为‘合同’、‘联合’、‘共谋’；欧盟直接将其称为‘限 制竞争协议’；德国的《反对限制竞争法》将其称为‘卡特尔’。”② 所以，在本文 所述范围之内，“卡特尔”、“垄断协议”等概念是等同的。 针对反垄断法宽大制度的讨论在博弈论成为一门独立学科后达到顶峰，现今 欧美针对反垄断法宽大制度的探讨均处在博弈论的框架下，虽然其主流是怀疑博 弈论模型并提出完善建议③。同时，也很少有作者在不认同博弈论模型的情况下， 能提出独到见解并创立另一种分析方法。在博弈论模型下，欧美学者热衷于绘制 图表并通过相关数理分析构建出相应的反垄断法宽大制度的线性分析函数，通过 统计数据和数理分析构建模型，走的是数理经济学的道路④。中国学者与之有着 很大的差异。首先，我国对于反垄断法宽大制度的讨论在2007 年前后《反垄断 法》征求意见稿发布才开始，且由于我国《反垄断法》初立，理论、实务界均热 衷于体系的建立，而尚未来得及关注宽大制度这一细枝末节。到了之后宽大制度 逐渐得到广泛适用时，其关注度开始上升，但是仅仅有一些比较研究，并未有原 理分析。标明理论分析的文章在分析反垄断法宽大制度的原理时也往往一笔带过 或浅尝辄止⑤。其次，我国学者多关注反垄断法宽大制度的适用，而不太关注原 理，并且鲜见经济学专业学者关注反垄断法宽大制度，这就导致无人通过博弈论 理论分析宽大制度的原理。 宽大制度最初起源于美国，美国司法部下属的反托拉斯局于1978年10月颁 布了第一个公司宽大制度，拉开了宽大制度发展的序幕。但是起初的宽大制度不 仅缺乏适用的透明度和执法的可预见性，而且反垄断行政执法机构还拥有过多的 自由裁量权，而且宽大制度仅适用于在反垄断执法机构调查开始前申请宽大的垄 断协议参与者，这就将很多经营者排除在适用范围之外，使得实际实施效果并不 好。鉴于此，美国司法部又于1993年和1994年分别制定了《美国反托拉斯局企 ① 孙晋. 反垄断法——制度与原理［M］. 武汉：武汉大学出版社，2010：29. ② 同上。
③ Blum U, Steinat N, Veltins M. On the rationale of leniency programs: a game-theoretical analysis[J]. European Journal of Law and Economics, 2008, 25(3):209-229.
④ Ishibashi I, Shimizu D. Collusive behavior under a leniency program[J]. Journal of Economics, 2010, 101(2):169-183.
⑤ 游钰. 反垄断宽恕政策的理论分析与实证考察［J］. 西北大学学报，2008（4）.
Degree papers are in the “Xiamen University Electronic Theses and Dissertations Database”. Full texts are available in the following ways:
1. If your library is a CALIS member libraries, please log on http://etd.calis.edu.cn/ and submit
requests online, or consult the interlibrary loan department in your library.
2. For users of non-CALIS member libraries, please mail to [email protected] for delivery details.
