Ethical issues in conducting document analyses

First of all, it is essential that the information quoted or illustrated in this research has been  authorised for public access. In this case study, the local planning bureau SZPL and its  research planning institution SUPRC genuinely provided fruitful data. The using of the data  has been agreed within a limited academic boundary. Although some confidential data had  been removed initially by its provider, the researcher latterly found certain information  were still strictly private and sensitive data needed to be controlled. For example, the  neighbourhood crime records could only be displayed in the targeted area. Due to the  public security reason, crime records for other areas and districts were not available for  comparative  benchmarking purposes. Secondly,  the  examining  of archives  has to  be  in‐depth, objective and coherent, as many planning policies, documents and maps are  generated crossing varied institutions and different time periods. Separate understanding of  these documents without connections would be narrow and inaccurate. Therefore, this  research unites these archives together and apply a synthesised cross‐boundaries study. A  penetrating investigation into the hierarchical plans that are issued at different planning  levels is also essential. Furthermore, not being a political tool, the investigation should also  be neutral and introspective.   

5.4.2 Ethicalissuesinconductinginterviews

A brief description of the interview purpose was stated before starting the interviews so  that the participants could decide whether to take part in the interview. The main questions  were also specified at the beginning of each interview. During the interview, deceptive or  inaccurate information was avoided, and it was the researcher’s key obligation not to  mislead participants. In case that respondents did not wish to answer or could not answer,  non‐response was allowed. It occasionally happened with certain controversial topics, but  the general response rate of interview questions was high. For ethical consideration, some  topics/questions may still risk the participants if sensitive information/results were revealed,  although they might not have been realised this themselves. Thus in the end, the validity  and relevance of every interview was again carefully reviewed. As a result, it is a protection 

110 

of the participants if interview results appear with anonymity in the latter part of this  research, despite the fact that most interviewees felt it was unnecessary. Coding was also  applied to minimise the visible links between answers and names of respondents in the  contextual analysis. In all, full ethical considerations had been given to assure the suitability  and confidentiality of interviews with all interviewees giving their informed consent to  participate. 

5.4.3 Ethicalissuesinconductingobservations

The process of conducting the observational survey relied on the gatekeepers within  neighbourhoods, as it required a route of initial access to sites and participants. In many  private real estate projects in Shenzhen, inner recordings and inquiries were usually not  permitted by gatekeepers. As illustrated by Creswell (2009b), the on‐site fieldwork may  cause some inconvenience to people. To overcome this difficulty, negotiations prior to each  observation were made on the access and timetable. All these observations were permitted  and operated under a control of survey impacts. For small neighbourhoods, the influence of  observation was limited as the number of observers was usually less than three. However,  an increasing number was inevitable for observing large sites, for instance, over ten  observers were required for a large neighbourhood (LSMD‐1, see chapter 6). It was required  that the influence of observation should be restrained as low as possible and a full respect  to the participants and sites should be given. The observers were arranged to spread out in  public spaces and left the sites quietly after the survey. The recording of neighbourhood  activities was implemented via ‘paper notes’ in all the cases. Onsite photographing, which  has a higher impact on behaviours, was only occasionally used in proofing different kinds of  activities  inside  neighbourhood  communities  and  also  only  occurred  following  the  permission of participants having been received. Direct face‐on‐camera in photographs was  always avoided. 

5.4.4 Ethicalissuesinconductingquestionnairesurvey

negotiation  with  neighbourhood  management  teams  and  gatekeepers  was  generally  unhindered, thanks to the significant support of the local planning bureau. However, most  of the managers insisted in controlling the sociometric influences of the survey. In a few  cases, passive postal questionnaires had to be processed instead of the face‐to‐face method,  as active communications with residents were restricted. Secondly, the design of the  questionnaire  has  to  include  ethical  considerations.  It  is  suggested  that  ‘a  short  questionnaire  is  more  appropriate  for  the  ordinal  people’  (Neuman,  2007).  The  questionnaire was thus compactly designed; explicit words and clear instructions were  developed to ensure it could be readable for everyone without disputes. The participants of  questionnaires were all ADULTS (over 18 years old), and the researcher also reminded the  participants that participation was voluntary. This was given both verbally and written on  the survey questionnaire. To ensure the feeling of participants, the researcher endeavoured  to keep the face‐to‐face conversations smoothly and comfortably. Thirdly, the risk of  confidentiality of questionnaire had been considered carefully. Anonymity was assured  during the survey and contact details were not required unless participants wished to have  further discussions. A statement on the legal use of the data was made, and all answers  were protected  with respect  to the term  of  confidentiality.  In the pilot  study,  few  participants occasionally felt some direct questions impinged on their privacy, such as  income and length of residence. The survey method accepted omissions if the respondent  felt uncomfortable about providing the information. A further illustration about this was  also given on the questionnaire. 

In short, all the research work was conducted in conformity with the ethical research  guidelines of the University of Liverpool. Participants were invited to participate on a  voluntary basis, provided informed consent and were able to provide non‐response to some  questions. Ethical clearance was acquired before the survey work began. 

112 

5.5

Methodsfordataanalysis

5.5.1 Amixeddataanalysis

A mixture of quantitative and qualitative data was utilised in the case study. Quantitative  results mostly appear from the assessment of neighbourhood social sustainability, in which  the questionnaire data that takes the largest proportion reflecting social attitudes, in  combination  with  the  observation  data  that  investigates neighbourhood‐based  social  interactions. Both the questionnaire and observation results aim to articulate what level of  social sustainability the cases are at and what variations occur in the various neighbourhood  forms. On the other hand, understanding of planning process is from a qualitative approach.  The analyses of documents and interviews target to expose the current working scheme on  social sustainability and answer the questions of how a socially unsustainable form is  shaped and what are the reasons for this. Nevertheless, because separating the mutually  related results can not reveal the truths completely, the two types of data will be analysed  integrally and mixed in the end. 

There is a particular clarification for the two categories of data: population data and  sampling data. The first type can directly represent the entire neighbourhood attributes  such as crime rate. The sort by sampling, which takes a large proportion in this study,  requires a statistical analysis. Its results could represent the populations in probabilities  under certain confidence interval levels. In addition, a special explanation is for the ’Likert  scale’ data, the analysis of which has a hot debate in the literature. The origin of ‘Likert scale’  was  used to  examine  people’s attitudes  by ranking  orders, for instance,  from  ‘very  unsatisfied’ to ‘very satisfied’. As a result, some studies suggest that its analysis should be  mostly treated as ordinal and there was only ranking differences between these orders  (Edwards and Edmondson,  2011,  Hartley,  2014).  However, despite the ‘Likert items’  themselves are initially designed as ordinal, in practice much research has treated it as  interval data (Croasmun and Ostrom, 2011, Maeda, 2014) on which more powerful statistics  analytical methods like ANOVA, t‐tests can be processed. The using of arithmetic means for  measurements can also be accepted under this circumstance. In this study, many indicators 

are designed in the form of ‘Likert scale’. For example, the perception of ‘neighbour mutual  helpfulness’ was assessed by five Likert items from ‘very unhelpful’ to ‘very helpful’. Despite  that each Likert scale item (very helpful) was ordinal, analytical approaches for interval data  can still be applied. All these results could then be finally converted into a detailed social  sustainability index. 

5.5.2 Measuringvariancesofsocialsustainabilityindifferentforms

The  purpose  of  analysing  questionnaire  data  is  to  explore  the  variances  of  social  sustainability among the various patterns of neighbourhood form, which will be repeated  for the established thirty indicators. Multiple statistical methods will be applied to analyse  the variations and an analytical template can be followed for each indicator. In the  beginning, descriptive statistics will be used. Descriptive tables and figures presenting the  traits of neighbourhoods and samples will be drawn; the appearance of data distribution  and general trends will be exposed. Secondly, variances between groups will be examined.  For sampling data, their significance levels on populations also have to be revealed. The  data analysis can be mainly processed on the SPSS platform. Different types of statistical  methods can be used, depending on the data situation, which can be examined by the  Levene’s test. Under the homogeneity of data (equity of standard deviation), the one‐way  ANOVA  analysis  will  be  appropriate  for  analysing  the  general  variations  of  all  neighbourhood groups, meanwhile the Post hoc test is an effective tool to compare detailed  differences between each group. If there is a weak homogeneity, the enhanced analytical  method such as the Welch F ANOVA test (W‐F) and the Games‐Howell (G‐H) test and will be  the alternatives. The above analytical procedure is shown in Figure 5.3.   

114 

Figure 5.3 Statistical methods applied to analyse social sustainability assessment results by questionnaire 

5.5.3 Examiningtherelationship,correlationandregressionanalysis

After the comparisons of group variances, a relationship analysis is another vital component  that  further  explores  the  association  between  social  sustainability  and  urban  form.  Correlational analysis, as widely used for quantitative analysis (Punch, 2003), will be the  dominant method of examining social sustainability associations with the main variables  such as site scale, density as well as some covariates such as building coverage ratio. In this  study, the scores of social sustainability indicators are dependent variables, meanwhile the  urban form variables are independent. Thus, the correlational analysis will be frequently  used to discover the change of the dependent scores on the basis of independent variables.  The regression analysis may be further applied, if necessary, to make a prediction on  whether there are best‐fit models for the potential socio‐spatial variations. The correlation  and regression can be handled integrally for the variables and indicators to make the  relationship examinations more efficient and the outcome more intuitive.   

5.5.4 OverallassessmentbyZ‐scoreandstandardisation

In the final phase concluding for the social sustainability appraisal results, the detailed  results have to be synthesised and instrumental social sustainability benchmarks have to be  generated. Standardisation is necessary, as detailed indicators are assessed by different 

methods and outcomes are in wide ranges. The typical z‐score method can convert data  into a comparable series and amalgamate these indicators together. Finally, numerical  rankings for each pattern of the forms will be provided. The visible instrument of radar  charts can be effectively utilised to represent the level social sustainability, by which the  advantages and disadvantages of each pattern can also be directly observed. 

5.5.5 Spatial analysis comparing planning inputs on neighbourhoods and its

socialoutcomes

An extended analysis is designed to associate the social sustainability results outcome with  the planning input. The social sustainability appraisal results can be in a crossing contrast  with planning and design inputs, which may include spatial characteristics and the key  control variables in a selected case study area. For example, external liveability results can  be compared with the actual neighbourhood nearby amenities, which are usually illustrated  on detailed local plans. Internal liveability and social interaction results could also be  connected with the design proposals of neighbourhoods. These targeted analyses could be  conducted in more visualised expressions based on the GIS platform and local plans. These  socio‐spatial coordinative results may effectively reflect the advantages and disadvantages  of the current planning implementation and urban governance. Recommendations for  planning policy and mechanism could be generated and integrated for both the new  development and regeneration of urban neighbourhoods. 

5.6

Conclusion

This research has undertaken a case study of the city of Shenzhen and its neighbourhoods  to examine the planning inputs and social outcomes. This chapter describes the methods  that have been applied during the case study research process. Multiple data collection and  analysis methods were organised according to structured research questions. A review of  neighbourhood related planning processes was handled at the city level and a core  appraisal of neighbourhood social sustainability was implemented at the neighbourhood  level. The latter analytical chapters also follow this two‐part organisation. Chapter 6 will 

116 

report the macro‐level planning context of Shenzhen and the selection of neighbourhood  cases. The outcome of the neighbourhood social sustainability assessment will be reported  in Chapters 7, 8 and 9 using the three‐layered structure. All the analyses will be finally  synthesised and summarised in Chapter 10 which will lead to a special recommendation for  the local planning system and planning processes.