Departamento de Inversiones de Fondos Privados de Pensiones
2. Relaciones Jerárquicas
Reporta a : Intendente de Inversiones de Fondos Privados de Pensiones
Supervisa : No ejerce supervisión
3. Función Básica:
Desarrollar el proceso de supervisión extra situ sobre la gestión de las inversiones y los riesgos efectuados con los recursos de las carteras administradas por las AFP, de acuerdo con la normativa vigente y los procedimientos definidos por la Superintendencia Adjunta. Implementar las acciones de la supervisión in situ en materia de la gestión de las inversiones y los riesgos de inversión de los Fondos Privados de Pensiones, y apoyar en la supervisión de la Caja de Pensiones Militar Policial; de acuerdo a lo dispuesto por el Superintendente Adjunto. Proponer y participar en la elaboración del marco regulatorio relativo a la gestión de inversiones y riesgos de las Carteras Administradas. Evaluar las posibles infracciones al marco regulatorio vigente relativo a la gestión de las inversiones y los riesgos en el Sistema Privado de Pensiones y proponer las medidas correctivas que resulten aplicables.
a. Liderar la elaboración de reportes internos sobre la gestión de inversiones y riesgos de las Carteras Administradas.
b. Liderar acciones de supervisión en relación a las
transacciones efectuadas en el mercado bursátil y extrabursátil con el objeto de velar por la transparencia de las inversiones de las carteras administradas por las AFP.
c. Liderar las visitas de inspección en materia de la gestión de
inversiones y riesgos de inversión, conforme a la normativa vigente y de acuerdo a lo dispuesto por el Superintendente Adjunto.
d. Atender las consultas técnicas de las empresas sometidas a
su supervisión.
e. Atender los requerimientos de información relacionados a las
empresas bajo supervisión, provenientes de otras unidades de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP o de órganos externos (Congreso de la República, Fiscalía, Poder Judicial, MEF, Banco Central de Reserva, Policía Nacional, etc.).
f. Coordinar con el Departamento de Valorización de
Inversiones de la Superintendencia Adjunta de Riesgos, aspectos vinculados a la valorización de inversiones y a la codificación de instrumentos que pueden afectar el otorgamiento de la conformidad al envío del Informe Diario de Inversiones.
g. Evaluar la consistencia de las políticas de inversiones y
riesgos a efectos que cumplan con los lineamientos mínimos establecidos en la normativa vigente.
h. Evaluar nuevas alternativas y modalidades de instrumentos u
operaciones de inversión para los portafolios de inversión de las Carteras Administradas, según su perfil y características de riesgos.
i. Elaborar la absolución de consultas y reclamos referidos a los
temas de inversiones provenientes de los supervisados, entidades públicas y privadas y público en general.
j. Informar a su jefe inmediato de las operaciones sospechosas
y/o los casos de presunción de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo detectados en el ejercicio de sus
funciones de supervisión, a fin que se emitan las comunicaciones correspondientes a la UIF.
k. Elaborar la propuesta de opinión del Departamento en
relación a proyectos normativos elaborados por otros Departamentos de la Superintendencia en materia de gestión de inversiones y riesgos de inversión.
l. Revisar el proceso de toma de decisión de inversión que
realizan las AFP para invertir los recursos de las Carteras Administradas.
m. Supervisar la adecuada implementación, ejecución y
cumplimiento disciplinado de la política de inversiones y de riesgos de las Carteras Administradas.
n. Supervisar las acciones de supervisión referidas al Gobierno
Corporativo, en el ámbito de su competencia; y que lleven a cabo una gestión de riesgos de inversión efectiva de las Carteras Administradas.
o. Supervisar a nivel del SPP las funciones que lleva a cabo la
AFP en relación a la custodia, guarda física, compensación y liquidación, tesorería y registro sobre los instrumentos u operaciones de inversión de los fondos de pensiones.
p. Supervisar a nivel del SPP de la gestión de instrumentos
derivados y alternativos que realizan las AFP con los recursos de los fondos de pensiones.
q. Proponer y participar en la elaboración del marco regulatorio
relativo a la gestión de inversiones y riesgos de las Carteras Administradas.
r. Proponer acciones de supervisión para una correcta
evaluación de la elegibilidad que realizan las AFP sobre la elegibilidad de los instrumentos u operaciones de inversión de las Carteras Administradas.
s. Proponer y elevar a su jefe inmediato, los requerimientos de
medidas correctivas y, de ser el caso, las sanciones que prevé el marco normativo correspondiente.
t. Participar en la planificación, organización, programación,
dirección y control de las actividades de supervisión de la gestión de las inversiones y los riesgos efectuados con los recursos administrados por las empresas supervisadas, de
acuerdo con la normativa vigente y los procedimientos definidos por la Superintendencia.
u. Participar en la planificación y dirección de la evaluación de solicitudes de autorización general y por instrumento u operación de inversión presentadas por las AFP, de acuerdo a las disposiciones establecidas en la normativa vigente.
v. Participar en la evaluación y seguimiento del proceso de
fusión y escisión de los fondos administrados por las AFP.
w. Participar en la difusión de información referida a la gestión de
las inversiones y los riesgos de las Carteras Administradas al interior de la SBS, a las entidades supervisadas y al público en general.
x. Participar en las propuestas de las acciones conducentes a promover el desarrollo del Sistema Privado de Fondos de Pensiones, en el ámbito de inversiones.
y. Participar en labores que contribuyan al cumplimiento de las normas referidas al Sistema de Control Interno, Seguridad y Salud en el Trabajo, Seguridad de la Información y Continuidad de Negocio.
z. Brindar apoyo o participar, en los procesos de Planificación y
Presupuesto, Gestión de Recursos Humanos, Proceso de Adquisición de Bienes y Servicios, el Proceso de Formulación de Documentos Normativos Internos y el proceso de Gestión Documental.
aa. Ejecutar otras actividades que le sean asignadas por su jefe
inmediato.
3.3.4 SUPERVISOR PRINCIPAL DE INVERSIONES DE AFP