Prosedur Audit k3

(1)

PROSEDUR

AUDIT K3

(KESELAMATAN DAN KESEHATAN

(KESELAMATAN DAN KESEHATAN KERJA)

KERJA)

OLEH OLEH

NASRUL SJARIEF, SE, ME NASRUL SJARIEF, SE, ME

(2)

AUDIT K3 AUDIT K3 Mengidentifikasi Mengidentifikasi Ketimpangan unsur Ketimpangan unsur Sistem K3 Sistem K3 TINDAKAN TINDAKAN TDK AMAN TDK AMAN (UNSAFE ACTS) (UNSAFE ACTS) KEADAAN KEADAAN TDK AMAN TDK AMAN (UNSAFE (UNSAFE CONDITIONS) CONDITIONS) • •KECELAKAANKECELAKAAN • •PAKPAK • •KEBAKARANKEBAKARAN • •GANGGUANGANGGUAN SISTEM SISTEM KERUGIAN KERUGIAN • •CIDERACIDERA • •KERUSAKANKERUSAKAN - ASSET - ASSET - LINGK. - LINGK. MANUSIA MANUSIA SARANA SARANA & & LINGKUNGAN LINGKUNGAN KERJA KERJA (PERANGKAT (PERANGKAT KERAS) KERAS) (PERANGKAT LUNAK) (PERANGKAT LUNAK) SISTEM MANAJEMEN SISTEM MANAJEMEN

(3)

CONSEQUENCES

I

D

L

E

njury njury amage amage oss oss motion motion Happen Happen After After the the

ACCIDENT

CAUSES

P

E

P

S S

lant, Processes, Premises

quipment quipment nvironment nvironment EOPLE EOPLE ystems of work ystems of work

All of which could not All of which could not

happen without happen without

REMOVE THE CAUSES

PREVENT THE ACCIDENT

(4)

PENGERTIAN

AUDIT K3



Sistem pengujian thd kegiatan operasi

perusahaan.



Dilakukan secara kritis dan sistematis.



Untuk menentukan kelemahan unsur sistem

(manusia, sarana, lingkungan kerja dan

perangkat lunak).



Sehingga

dapat

dilakukan

langkah-langkah

perbaikan.

(5)

TUJUAN

AUDIT K3



MENILAI SECARA

KR

I

TI

S

DAN

SISTEMATIS

SEMUA POTENSI BAHAYA.



MEMASTIKAN

P

EL

AKS

ANA

AN

K3

SESUAI

DENGAN PERATURAN PERUNDANGAN.



MENENTUKAN

L

ANG

KAH

UNTUK

PENGENDALIAN

(6)

MANFAAT

AUDIT K3



MENGETAHUI

KELEMAHAN UNSUR

SISTEM

OPERASI SEBELUM TIMBUL

GANGGUAN.



MEMPEROLEH

GAMBARAN YANG JELAS DAN

LENGKAP

TENTANG STATUS MUTU

PELAKSANAAN K3.



MENINGKATKAN

PENGETAHUAN DAN

KESADARAN

THD K3.



MENINGKATKAN

CITRA PENGURUS

PERUSAHAAN.

(7)

KOMITMEN TERHADAP AUDIT



Audit :

e

s

e

n

ti

al

e

l

e

me

n

t

dalam SMK3, tidak dapat

diganti



Senior manajemen bertanggungjawab terhadap

pelaksanaan Audit

(f

ul

l

y

c

o

mmi

tte

d

);

agar :



 EEffeektiktif f dadallam pam peellaksaksanaaanaan audin auditt



 TTiidadak k memennololak teak temumuan dan an dan rreekomekomenndadassi i tanpa altanpa alasasan yangan yang

tepat



 M M eeninindandak lk lanjanjuti uti rreekomekomendandassi i audaudiitt



Apabila pelaksanaan audit sudah disetujui :



 Menyediakan dokumen, data, informasi dan bahan yangMenyediakan dokumen, data, informasi dan bahan yang

diperlukan



 Tidak Tidak ada ada upaya upaya untuk untuk mempengaruhi mempengaruhi atau atau memaksa memaksa auditorauditor



 Tidak Tidak ikut ikut campur campur tangan tangan dalam dalam pengambilan pengambilan keputusan keputusan hasilhasil

audit

(8)

KEBIJAKAN AUDIT

[AUDIT POLICY]

PERTIMBANGAN YANG DIPERLUKAN DALAM

KEBIJAKAN AUDIT :

KEBIJAKAN AUDIT : 

 Maksud dan tujuan pelaksanaan auditMaksud dan tujuan pelaksanaan audit



 Prosedur, Prosedur, standar standar dan dan referensi referensi yang yang digunakandigunakan



 Kompetensi personnel yg akan melakukan auditKompetensi personnel yg akan melakukan audit



 Pengaturan pelaksanaan audit termasuk budgetPengaturan pelaksanaan audit termasuk budget



 Program auditProgram audit



 Format laporan audit dan pengaturan untuk Format laporan audit dan pengaturan untuk merespon ataumerespon atau

menindak lanjutinya

menindak lanjutinya 

 Kinerja pencapaian standar u/ perencanaan dan Kinerja pencapaian standar u/ perencanaan dan penerapanpenerapan

program audit, berikut pengaturan

program audit, berikut pengaturan pemantauannyapemantauannya 

 Pengaturan u/ tinjauan ulang kebijakan audit dan penerapannya (u/Pengaturan u/ tinjauan ulang kebijakan audit dan penerapannya (u/

revisi bila diperlukan)

(9)

KERJASAMA DENGAN AUDITOR



Sering staf

disemua tingkat manajemen,

melihat audit sebagai

ANCAMAN



Semua staf harus memahami dan

menyadari

tuj

uan da

n manf

a

t

pelaksanaan audit



Mereka diwajibkan untuk :



T

e

r

buk

a dan

be

k

e

r

j

as

ama

penuh dengan Auditor



Menjawab pertanyaan dengan

j

u

j

u

r



Memandang audit sebagai :

“continual improvement

process and not just a m

(10)

JENIS DAN CAKUPAN

AUDIT K3

1.

1. D

D

A

R

I U

N

S

U

R Y

A

N

G D

I

P

E

R

I

K

S

A

:

•

Audit Manajemen K3

•

Audit Tehnis K3

2.

2. D

D

A

R

I

A

S

P

E

K

P

E

L

A

K

S

A

N

A

N

:

•

Audit K3 Internal

•

(11)

DOKUMEN YANG DIPERLUKAN



 Kebijakan K3 dan PernyataanKebijakan K3 dan Pernyataan

dukungan organisasi berikut

pengaturannya

pengaturannya 

 Penilaian RisikoPenilaian Risiko



 Laporan Audit sebelumnyaLaporan Audit sebelumnya



 Manual K3 dan ProsedurManual K3 dan Prosedur

Keadaan Darurat

Keadaan Darurat 

 Pengaturan PengendalianPengaturan Pengendalian

Risiko di Tempat Kerja

Risiko di Tempat Kerja 

 Agenda Agenda Rapat2 Rapat2 P2K3P2K3



 Minutes/Laporan Rapat2Minutes/Laporan Rapat2

P2K3



 Laporan Inspeksi,Laporan Inspeksi,

Kecelakaan, PAK dan

Insiden lainnya

Insiden lainnya 

 Statistik Kecelakaan KerjaStatistik Kecelakaan Kerja



 Hasil PengukuranHasil Pengukuran

Lingkungan Kerja

Lingkungan Kerja 

 Laporan Pengawasan K3 dariLaporan Pengawasan K3 dari

Instansi Pemerintah

Instansi Pemerintah 

 Pemenuhan peraturanPemenuhan peraturan

perundangan : pendaftaran,

rekomend

rekomendasi dan asi dan sertifikasisertifikasi 

 Saran Saran pelaksanaan pelaksanaan K3 K3 daridari

pekerja

(12)

CIRI UMUM

AUDIT K3



Keputusan Penerapan Audit harus datang dari

pimpinan punca

k (termsk : pembentu

kan team audit,

dukungan anggaran dsb)



Pola penerapan audit harus ditetapkan terlebih dulu.



Anggota team harus dipilih secara cermat



Harus ditentukan waktu pelaksanaannya.



Melibatkan manajemen senior untuk

memantau

pelaksanaan aud

(13)

LANGKAH DASAR PENERAPAN

AUDIT K3



PEMBUATAN

KEPUTUSAN

PELAKSANAAN AUDIT K3



PERENCANAAN

AUDIT K3.



PERSIAPAN

PELAKSANAAN.



PELAKSANAAN

AUDIT K3.



PELAKSANAAN

PERBAIKAN DAN

PEMANTAUAN

(14)

EFFEKTIVITAS AUDIT

Tergantung kepada :



Proses pelaksanaan Audit;



Kerjasama dan Keterbukaan individu yg sedang

diaudit;



Kompetensi Audit;



(15)

Pembentukan Pembentukan T

Team Audit eam Audit ::

•

•Petugas OperasiPetugas Operasi •

•Ahli Bidang TerkaitAhli Bidang Terkait • •Ahli K3Ahli K3 1.Perencanaan Audit 1.Perencanaan Audit 2. Penentuan Rencana 2. Penentuan Rencana Keputusan Keputusan Penerapan Penerapan Audit K3 Audit K3 Pemeriksaan Pemeriksaan Persiapan Audit Persiapan Audit Pemantauan Pemantauan Perbaikan Perbaikan Pelaksanaan Pelaksanaan Perbaikan Perbaikan Pelaporan Pelaporan Hasil Hasil Audit Audit LANGKAH DASAR LANGKAH DASAR AUDIT K3 AUDIT K3

(16)

PELAKSANAAN

AUDIT K3

1.

1. Persiapan sebelum pemeriksaan

Persiapan sebelum pemeriksaan

2.

2. Pertemuan Pra-Audit dengan Pimpinan

Pertemuan Pra-Audit dengan Pimpinan

perusahaan

3.

3. Pemeriksaan Lapangan

Pemeriksaan Lapangan

4.

4. Verifikasi informasi

Verifikasi informasi

5.

(17)

PELAPORAN HASIL

AUDIT K3



Isi Pokok Laporan Audit K3 :

1.

1. Hasil pemeriksaanHasil pemeriksaan

2.

2. Kelemahan sistem yang perlu perbaikan.Kelemahan sistem yang perlu perbaikan.

3.

3. Saran perbaikan.Saran perbaikan.



Susunan Laporan Audit K3 :



 KesimpulanKesimpulan 

 Pelaksanaan AuditPelaksanaan Audit 

 TemuanTemuan 

(18)

MEKANISME

PELAKSANAAN AUDIT SMK3



Audit SMK3 dilaksanakan

min. satu kali dalam

tiga tahun.



Untuk

pelaksanaan audit

, Badan Audit harus :



 membuat RTA (rencana tahunan audit) membuat RTA (rencana tahunan audit)



 menyampaikan RTA kepada : menyampaikan RTA kepada : Menteri/Pejabat yangMenteri/Pejabat yang

ditunjuk/pengurus tempat kerja/Dinas Tenaga Kerja



 mengadakan koordinasi dengan Dinas Tenaga Kerja mengadakan koordinasi dengan Dinas Tenaga Kerja

setempat

(19)

Ringkasan Laporan

AUDIT SMK3

1.

1. Perusahaan Yang DiauditPerusahaan Yang Diaudit

2.

2. Pelaksanaan AuditPelaksanaan Audit

3.

3. Tujuan AuditTujuan Audit

4.

4. Lingkup AuditLingkup Audit

5.

5. Tim AuditorTim Auditor

6.

6. Wakil Perusahaan Yang DiauditWakil Perusahaan Yang Diaudit

7.

7. Daftar Temuan KetidaksesuaianDaftar Temuan Ketidaksesuaian

8.

8. Kesimpulan UmumKesimpulan Umum

9.

9. Tindak LanjutTindak Lanjut

10.

(20)

Lingkup Audit

1.

Pembangunan dan Pemeliharaan Komitmen

2.

Strategi Pendokumentasian

3.

Peninjauan Ulang dan Kontrak

4.

Pengendalian Dokumen

5.

Pembelian

6.

Keamanan Bekerja Berdasarkan SMK3

7.

Standar Pementauan

8.

Pelaporan dan Perbaikan Kekurangan

9.

Pengelolaan Material dan Perpindahannya

10.

Pengumpulan dan Penggunaan Data

11.

Audit SMK3

12.

(21)

Daftar Temuan Ketidaksesuaian

No. No.

Kriteria Kriteria

Kriteria

Kriteria Bukti Bukti Objektif Objektif KategoriKategori

1.4.7

1.4.7 P2K3 mengadakan pertemuanP2K3 mengadakan pertemuan

secara teratur dan hasilnya di

sebarluaskan di tempat kerja

P2K3 belum mengadakan pertemuan

secara teratur

Minor

1.4.8

1.4.8 P2K3 P2K3 melaporkan melaporkan kegiatannyakegiatannya

secara teratur sesuai dengan

peraturan perundangan

P2K3 belum melaporkan kegiatannya

secara teratur, tidak sesuai peraturan

perundangan

Minor

(22)

LAPORAN UTAMA

AUDIT SMK3

1.

1. Gambaran Umum Tempat Kerja.

Gambaran Umum Tempat Kerja.

2.

2. Struktur Organisasi K3 Tempat Kerja

Struktur Organisasi K3 Tempat Kerja

3.

3. Jadwal Audit

Jadwal Audit

4.

4. Laporan Pertemuan Awal

Laporan Pertemuan Awal

5.

5. Daftar Kriteria Audit dan Pemenuhannya

Daftar Kriteria Audit dan Pemenuhannya

6.

6. Uraian Ketidaksesuaian

Uraian Ketidaksesuaian

7.

(23)

No. No. No. No. Kriteria Kriteria Kriteria Kesesuaian Kriteria Kesesuaian Ketidak sesuaian Ketidak sesuaian Major Minor Major Minor 1.

1. 1.1.1 1.1.1 Adanya Adanya kebijakan kebijakan K3K3

yang tertulis, bertanggal,

dan secara jelas

menyatakan

tujuan-tujuan K3 dan

tujuan K3 dan komitmenkomitmen

perusahaan dalam

memperbaik

memperbaiki kinerja i kinerja K3K3

2.

2. 1.1.2 1.1.2 Kebijakan Kebijakan yang yang ditandaditanda

tangani oleh pengusaha

dan atau pengurus

3.

3. 1.1.3 1.1.3 Kebijakan Kebijakan disusun disusun oleholeh

pengusaha dan atau

pengurus setelah melalui

proses konsultasi dengan

wakil tenaga kerja

DAFTAR KRITERIA AUDIT

DAN

(24)

TINGKAT PENERAPAN SMK3



Perusahaan kecil atau perusahaan dgn

tingkat risiko rendah : 64 kriteria



Perusahaan sedang atau perusahaan dgn

tingkat risiko menengah : 122 kriteria



Perusahaan besar atau perusahaan dgn

tinggi : 166 kriteria

(25)

TINGKAT KEBERHASILAN

PENERAPAN SMK3



0

0 _–

_–

59 %

dari

total

kriteria

:

ti

nda

kan huku

m



60

60 _–

_–

84 %

dari total kriteria :

be

n

de

r

a p

e

r

ak &

sertifikat

