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8.1. Conceptos

La concepción de la investigación documental es variadísima, desde perspectivas restringidas, que sólo consideran como objeto de estudio al libro, hasta las más amplias, que van más allá del texto y se refieren al documento. En todo caso, como nos orientamos en el Derecho hacia el estudio de la norma, los hechos y los valores, podemos apuntar que la investigación bibliográfica sería un elemento de la investigación documental, entendida ésta como el proceso científico que depende objetivamente del documento y a éste como aquel material permanente del cual se puede obtener conocimiento y al cual se puede acudir como fuente y/o referencia en cualquier momento o lugar sin que se altere la naturaleza del material en estudio. Por lo tanto, el documento pasa a ser toda base material de conocimiento jurídico, susceptible de emplearse para la consulta, el estudio o como elemento de prueba y que puede ser procesado, analizado e interpretado cualitativa y/o cuantitativamente. Y a la documentación, según la UNESCO, como "el conjunto de actividades que tienen por objeto asegurar el acceso a estas fuentes y llevar a quienes las utilizan el flujo de la información".30

Para la Universidad Nacional Abierta de Venezuela, "la documentación es una técnica cuyo propósito está dirigido principalmente a racionalizar la actividad investigativa, para que ésta se realice dentro de las condiciones que aseguren la obtención y autenticidad de la información que se busca, en relación al estudio de un tema en particular".31

Luego señalan que la documentación se basa en el estudio de documentos, entendiendo por tales todos aquellos que bajo una forma de relativa frecuencia puede servir para suministrar o conservar información.

En este sentido, los documentos pueden ser bibliográficos (materiales escritos), gráficos (grabados, mapas, etc.), audiovisuales (discos compactos, películas, etc.) y todo aquello que sea reproducción de un original, tales como fotografías, muestras de piedras, etc.

Realmente, "la investigación documental utiliza la técnica de la documentación para dar confiabilidad a sus resultados y como la mayor parte de los documentos empleados corresponde a documentos bibliográficos, de allí que se denomina también investigación documental o bibliográfica".32

Aníbal Bascuñán señala que: "La bibliografía es la ciencia que tiene por objeto el libro en su doble aspecto interno-externo, ya sea considerado individualmente, ya sea coleccionado en bibliotecas; y que tal ciencia se divide en dos ramas: la bibliográfica, que se ocupa del libro individualmente, estudiando sus caracteres externos e internos y su rol e importancia en el medio y en la cultura en que ha sido concebido, y la bibliotecografía, que trata del libro coleccionado. Dentro de esta última rama, hemos distinguido una disciplina separada, la biblioteconomía que tiene por materia la ordenación y la administración de las bibliotecas".33

Ubicada la bibliografía como una parte de la investigación documental, podemos ya entrar a conceptualizarla.

Para los profesores de la Universidad Simón Rodríguez de Venezuela (U.N.E.S.R.) "la investigación bibliográfica se refiere al proceso de indagación y de búsqueda inicial en cualquier situación de estudio e investigación; es decir, a la revisión minuciosa y a la búsqueda exhaustiva realizada sobre el material bibliográfico con el fin de aprehender en forma sistemática la información contenida en él. Dada su importancia en el proceso de investigación, se ha establecido como una etapa de la misma la recolección de datos previa a la hipótesis".34

Por lo tanto, el recurso de la información y documentación bibliográfica será utilizado indistintamente en el procedimiento de estudio y en la recolección de datos previa a la hipótesis de una investigación.

Otro enfoque es el que entrega Agustín Millares Carlo, quien señala que la investigación bibliográfica es el "modo de utilizar en una indagación concerniente a las diversas actividades del espíritu, los recursos proporcionados por el material impreso (libros, folletos, publicaciones periódicas) o su reproducción por diversos procedimientos (fotografía, microfilm, xerografía, etc.).35

Según Ilis Alfonzo, la investigación bibliográfica "es el proceso de búsqueda que se realiza en las fuentes impresas con el objeto de recoger la información en ella contenida, organizada sistemáticamente, describirla e interpretarla de acuerdo con procedimientos que garanticen la objetividad y confiabilidad de sus resultados, con el fin de responder a una determinada interrogante o llenar alguna laguna dentro de un campo de conocimiento".36

8.2. Características de la investigación documental - bibliográfica

Para llis Alfonzo:

1. La investigación bibliográfica tiene un carácter impreso, aunque no se deben excluir los materiales manuscritos.

2. La investigación bibliográfica está enclavada dentro de un panorama amplio como es el mundo de los documentos y constituye una manifestación específica de la llamada investigación documental.

3. La investigación bibliográfica tiene un carácter histórico, pues está sobre la base de hechos pasados.

4. La investigación bibliográfica puede ser ubicada al nivel de los estudios exploratorios y descriptivos.37

Por lo tanto, la investigación documental-bibliográfica depende de la fuente de información, tiene un carácter científico, es amplia, tiene un marcado carácter teórico e histórico, y se inscribe en los estudios exploratorios y descriptivos.

8.3. Etapas de la investigación bibliográfica

Al igual que en otros aspectos de la investigación bibliográfica, acerca de las etapas existe abundante literatura, examinaremos algunos de ellos.

Laura Cázares señala 13 pasos de la investigación documental- bibliográfica y que son las siguientes:

1. Elección del Tema (cuyo centro es la motivación y el interés).

2. Acopio de la bibliografía básica sobre el tema (revisión de material impreso o inédito).

3. Elaboración de fichas bibliográficas y hemerográficas.

4. Lectura rápida del material (reconocimiento del terreno).

5. Delimitación del tema (escogencia de un aspecto del problema investigado).

6. Elaboración del esquema de trabajo (esqueleto de trabajo).

7. Ampliación del material sobre el tema ya delimitado.

9. Elaboración de fichas de contenido y revisión del esquema.

11. Organización definitiva del fichero.

12. Redacción del borrador de trabajo.

13. Redacción final del trabajo.38

Para Susana González Reyna existen 6 etapas.

1. Planeación del trabajo.

2. Recopilación del material.

3. Clasificación de los datos.

4. Redacción y revisión preliminar.

5. Redacción definitiva.

6. Revisión final.39

Aníbal Bascuñán Valdés plantea 4 etapas:

1. El planteamiento o fase aporética.

2. La erudición o fase heurística.

4. La exposición o fase formal.40

Ilis Alfonzo anota 6 etapas:

1. Selección del tema y formulación de un problema.

2. Consulta de las fuentes.

3. Elaboración de un esquema previo de trabajo.

4. Recolección y clasificación de los datos.

5. Análisis e interpretación de los datos.

6. Redacción y presentación del informe de investigación.41

Simplificando, proponemos el siguiente modelo:

1. Etapa Aporética o Planteamiento

Delimitación del problema, supuestos lógicos, supuestos

específicos o hipótesis, objetivos (generales y específicos), metodología (técnicas o instrumentos), planificación.

2. Etapa Heurística o de Erudición

Identificación de fuentes (localización), reconstrucción o selección crítica, fijación y clasificación provisoria.

Procesamiento de los datos (clasificación y ordenación definitiva)

Análisis a partir de una teoría general y supuestos.

Interpretación (ampliación de teorías e hipótesis), generalización o tesis de demostración, síntesis (conclusiones o proposiciones).

4. Etapa Formal o de Comunicación

Estructuración de la exposición (introducción, desarrollo o cuerpo, conclusiones, fuentes).

Expresión monográfica.

8.4. Planeamiento de la investigación documental-bibliográfica

Una vez que se delimita el tema (escogencia y precisión del problema que se abordará), definido y decantados los supuestos lógicos y específicos o la hipótesis que se planteará, los objetivos que se pretenden alcanzar y la metodología que operará en el trabajo (de investigación), se procede a la planificación; para ello se precisarán los elementos básicos que orientarán el proceso de la investigación. Luego, el plan de investigación considera los diferentes propósitos del trabajo y debe ser su estructura: provisional y flexible.

De acuerdo al equipo de profesores de la Escuela de Educación de la Facultad de Humanidades y Educación, Universidad Central de Venezuela, las partes fundamentales del planeamiento en el trabajo de investigación documental- bibliográfico son:

1. Título del problema de investigación

Si es necesario se coloca el subtítulo, en el título se señala lo que se va a investigar, y en el subtítulo se expresan las condiciones en las cuales se llevará a cabo o las especificaciones y particularidades del objeto de estudio.

2. Delimitación y definición del problema

El trabajo debe ser especificado considerando el objeto de la investigación, el tiempo y espacio para realizar la misma y la importancia del trabajo.

- Delimitación y formulación del problema de investigación. Esta debe circunscribirse en un sector de la misma, a un momento histórico determinado y dentro de cualquier área social, política, filosófica, económica, cultural, etc.

En cuanto a la formulación del problema, debe tener una orientación referente a la necesidad de resolver el problema o a las posibles alternativas de solución.

- Las hipótesis de trabajo. Mediante éstas, la investigación adquiere una orientación en cuanto a sus objetivos, precisando su entorno en relación a la idea central.

Los tipos de hipótesis más frecuentes son las hipótesis generales, las hipótesis específicas y las hipótesis operativas.

3. Los objetivos de la investigación

Con ellos se precisan las metas y propósitos del estudio que se va a realizar y de ellos depende el enfoque y la orientación del trabajo. Los objetivos se clasifican en generales y específicos, dependiendo del objeto de estudio escogido.

4. El esquema tentativo de los contenidos

Es el armazón de los contenidos del trabajo para su posterior organización, se trata de una primera aproximación de un índice.

5. Esbozo sobre la metodología a utilizar en la investigación documental

El método está determinado por el objeto a estudiar y por lo tanto, exige una correspondencia recíproca, al igual que las técnicas que se emplearán.

La metodología constituye un punto importante en el plan, y en ella se incluyen las unidades de análisis y de investigación, técnicas de recolección de datos y las técnicas del análisis documental.

6. Bibliografía preliminar a utilizar

La recopilación bibliográfica debe ser rigurosa y de acuerdo con las exigencias del problema a investigar.

7. Cronograma del Trabajo

Tiene como finalidad ubicar en el tiempo y en el espacio todas las tareas a realizar y debe ser flexible.42

8.5. Las fuentes de información

8.5.1. Definición general de fuente

En toda investigación científica, cuyo objetivo es la producción de conocimientos, es necesario el uso exhaustivo de la información y documentación, particularmente en la etapa inicial del proceso. A través de la información y la documentación podremos identificar "el estado de la situación" y el nivel correspondiente al conocimiento establecido sobre la realidad que se pretende estudiar. Al mismo tiempo, es posible disponer de expresiones de la realidad que pueden ser interpretadas objetivamente.

Para el efecto de la información recurriremos a las fuentes de información y para la documentación utilizaremos la amplia gama de documentos que obtenemos de dichas fuentes.

En un sentido general, consideramos fuentes de información a todo lo que nos puede proporcionar datos para el estudio y tratamiento del objeto o realidad que investigamos, sea documentos, personas u otro tipo de existencia, que se posibilite su recolección, procesamiento, análisis e interpretación. Por otra parte, dato es el antecedente que permite llegar más fácilmente al conocimiento del objeto de estudio. Para nosotros, los datos son los resultados numéricos o verbales que permiten aclarar, explicar, rechazar, confirmar, probar, etc. una idea relacionada con el problema que se investiga.

Para recolectar datos debemos juntar, acopiar o reunir un conjunto de datos e informaciones que tienen previamente que ser registradas. Es necesario efectuar una lectura exploratoria, evaluativa y sistemática de los principales aspectos que serán registrados de acuerdo con una técnica adecuada. En la recolección de los datos no existen normas fijas ni medios únicos, lo que importa es que no deben tomarse informaciones en forma desorganizada y sin un criterio claro porqué se realiza, ya que esto traería acumular datos sin un significado preciso.

El sistema de recolección de datos debe garantizar la eficiencia para usar y correlacionar la información posterior, además, la exactitud y claridad de los datos recogidos, así como la identificación de las fuentes.

Respecto del concepto fuente, existen variadas definiciones en la literatura especializada, a continuación citaremos algunas:

La UNESCO señala que es:

"La fuente de la cual una persona obtiene información cumpliendo con sus necesidades de conocimiento (información)".43

"Son todos y cualquiera. Documento ligado directamente con el objeto de estudio. Son los testimonios directos o contemporáneos del hecho estudiado, material bruto no elaborado".44

Aura Bavaresco plantea que:

"Es todo aquello (documento, persona y otro objeto) que nos proporciona datos para el análisis y tratamiento del problema de investigación planteado. Al conjunto de fuentes de información se les denomina repertorio bibliográ-fico". 45

Aníbal Bascuñán Valdés expone desde la perspectiva jurídica que es la:

"...manifestación externa, huella o resto, constancia escrita, verbal o plástica, que permita a nuestros sentidos captar la existencia actual o pretérita de hechos y normas prejurídicas, jurídicas, antijurídicas y metajurídicas, y desprender su contenido y trascendencia".46

Armando Asti Vera establece que:

"En las ciencias positivas, en especial en las ciencias físicas y naturales, las fuentes son los trabajos de laboratorio, las observaciones y los experimentos; en las disciplinas humanísticas, como en las ciencias formales (matemáticas, física teórica, lógica matemática) son los libros, los artículos técnicos, los documentos de archivo y, en otros casos (psicología social, sociología, economía, etc.) también los resultados de los trabajos de campo".47

Ilis Alfonzo argumenta que:

"La palabra fuente (del latín fons-fontis) significa manantial e indica, de manera general, el principio o fundamento de una cosa, la materia originaria de algo. Referida a la investigación, y en un sentido muy amplio, podemos decir que fuente es todo aquello que nos proporciona una información susceptible de ser utilizada en la solución de un problema. Así, una persona, un libro, un periódico, una fotografía, un registro sonoro, una película, etc., constituyen ejemplos de fuentes.

Desde el punto de vista histórico se dice que fuente es todo aquello que nos proporciona el material para la reconstrucción del pasado y en este sentido la palabra fuente tiene un significado más restringido que la identifica como documento, es decir, toda base material que puede ser utilizada para consulta, estudio o prueba".48

8.5.2. La documentación y el documento. Nociones básicas.

.8.5.2.1. Definición de documentación

Para la UNESCO la documentación es el:

"...recurso que se utiliza como procedimiento necesario para toda investigación usando técnicas y métodos...".49

Jean Meyriat explica que:

"La documentación es precisamente el conjunto de actividades que tienen por objeto asegurar el acceso a estas fuentes y llevar a quienes las utilizan el flujo de la información. Los profesionales de esta actividad documentaria utilizan dos categorías de técnicas: a) la publicación bibliográfica, que se presta mejor para la comunicación internacional y que se puede dar en forma impresa, en forma de disco, tarjetas perforadas, bandas magnéticas, de ondas, etc. También se puede dar en forma de documento: piezas de archivos, materiales de encuestas, de medidas, acontecimientos, etc. b) Los organismos en donde toda clase de documentos que contienen información necesaria para el trabajador de las ciencias sociales, se encuentran reunidos y sean los más accesibles que se pueda".50

Finalmente, este mismo autor agrega que la documentación pertenece al dominio de la técnica y no al de la ciencia, porque sólo auxilia la actividad de investigación.

Los investigadores de la Universidad Nacional Abierta de Venezuela (UNA) señalan que la documentación:

"... es una técnica cuyo propósito está dirigido principalmente a racionalizar la actividad investigativa, para que ésta se realice dentro de condiciones que aseguren la obtención y autenticidad de la información que se busca, en relación al estudio de un tema en particular. Se basa en el estudio de documentos".51

8.5.2.2. Definición de documento

Jean Meyriat, experto de la UNESCO, señala que:

"Un documento, en el sentido más amplio de la palabra, es cualquier material registrado gráficamente, cualquiera sea su forma y naturaleza, que puede proporcionar información".52

Buonocuore lo define como:

"... todo aquello que bajo una forma de relativa permanencia puede servir para suministrar o conservar una información".53

Ander-Egg plantea que:

"Los documentos son hechos o rastros de algo que ha pasado, de ahí que como (testimonios) que proporcionan información, datos o cifras, constituyen un tipo de material muy útil para la investigación social. Como elemento de conocimiento o fuentes de información son susceptibles de ser utilizados como consulta, estudio o prueba".54

8.5.2.3. Características de los documentos

De acuerdo a las definiciones esbozadas por los autores citados, podemos desprender las siguientes características:

1. Es un objeto material, susceptible de ser procesado, analizado e interpretado en el proceso de investigación científica.

2. Es una fuente permanente de conocimiento científico, ya que el documento registra información de diversa índole, así como la producida por la ciencia y la técnica.

3. Es la fuente socio-histórica, porque permite reconstruir el pasado a través de su estudio y consulta, para entender el presente y proyectar el futuro.

8.5.3. Clasificación general de las fuentes de información y de las fuentes documentales

8.5.3.1. Clasificación o tipos de fuentes de información

Las fuentes de información pueden ser escritas y no escritas. Llamamos fuentes escritas a todos los documentos impresos o manuscritos que nos proveen de información y en un sentido más restringido, llamamos fuentes bibliográficas a todos los documentos impresos que pueden proporcionar una información.

Se toma en consideración la relación existente entre un autor y el documento escrito por él, en función del lugar, el tiempo y las circunstancias en medio de las cuales se originó y escribió, se puede decir que existen dos tipos de fuentes escritas: las fuentes de información primarias y las de información secundarias.

A. Fuentes primarias

Es el documento escrito que ofrece información general. Sus datos son experiencias descritas por el autor, tomando como referencia el tiempo, lugar y las circunstancias. Si la información que ofrece el documento no ha sufrido proceso de reelaboración, síntesis, traducción, etc., también es una fuente primaria. La fuente primaria es la información directa, originaria de un estudio particular y se trata generalmente de un artículo de revista o un libro en el cual el autor anuncia los resultados de su trabajo. Las más conocidas son los documentos orales y escritos, los restos o reliquias y los testimonios orales.

B. Fuentes secundarias

Son documentos escritos que proporcionan información, pero que han sufrido un proceso de elaboración por parte de otras personas distintas a aquellas que escribieron el documento original. Su obtención de datos es a través de uno o más intermediarios. Es la información acerca de un estudio que proporciona alguien que no es autor de dicha investigación. Habitualmente esta información se presenta en forma de resumen e incluye una interpretación de los resultados. Fuentes secundarias frecuentemente empleadas son los manuales de historia y las enciclopedias.

Es conveniente señalar que ambas sirven para recolectar datos, si bien se privilegia el uso de las fuentes primarias, a veces éstas son muy complejas a nivel de comprensión, por lo que iniciar el estudio en las fuentes secundarias y terciarias puede ser más didáctico.

También cuando se habla de la manera en que fue realizada una fuente de información se puede clasificar de la siguiente manera:

A. Fuentes gráficas.

B. Fuentes de observación.

A. Fuentes gráficas

Éstas, a su vez, podemos subdividirlas en:

A.1. Fuentes bibliográficas

Este tipo de fuentes se refiere a aquellas que van "impresas", ya sea por tipografía, mimeografía o mecanografía, como es el caso de las enciclopedias, diccionarios, revistas, periódicos, comunicaciones, textos, informes, etc., pero también a las llamadas manuscritas, que son hechas a mano en papel o pergamino.

A.2. Fuentes iconográficas

Son aquellas fuentes que se hacen a través de proyecciones que pueden ser proyectables en formas de películas, microfilms,

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