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La presente monografía fue realizada bajo el paradigma cualitativo de la investigación científica, que es aquella modalidad en la cual se prioriza la utilización de fuentes de calidad; concretamente el tipo escogido fue el de teoría fundamentada, que es la que se construye en base a estudios de carácter teórico, pues su propósito es analizar la teoría en base a datos obtenidos en la investigación; de tal modo que resulta idónea para realizar una investigación de carácter jurídico.

En este sentido, la presente investigación se realizó teniendo en cuenta diversos estudios de carácter teórico y legal, que se escogieron por su importancia, por su relación con tema planteado y el marco teórico propuesto. De este modo, se procedió al análisis detallado de distintas instituciones jurídicas desde la perspectiva de los autores más representativos, haciendo el respectivo contraste con lo prescrito dentro de la normativa ecuatoriana, con su correspondiente análisis jurídico.

Respecto del tipo de investigación utilizado en el presente proyecto, se realizó bajo la forma de investigación descriptiva; misma que es definida por el autor Homero Burbano en los siguientes términos:

Cuando el investigador comienza a seleccionar y buscar explicaciones de posibles causas de fenómenos y condiciones existentes en el tiempo presente, se plantean problemas reales, objetivos, concretos, válidos y perfectamente delimitados, utilizando la valoración, interpretación y análisis para la información; a fin de cumplir su finalidad, se vale fundamentadamente de la estadística que coadyuva al análisis cuanti-cualitativo de lo que está sucediendo, siempre se pregunta qué se va a medir, y cómo se va medir. (Burbano, 2013, págs. 19, 20).

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De acuerdo con lo explicado por el autor, esta forma de la investigación, permite buscar la explicación de determinados fenómenos, realizando la correspondiente descripción de los mismos y utilizando la información para proponer una solución; para lo cual puede valerse de métodos cuantitativos y cualitativos, de acuerdo con la necesidad específica del problema.

Por este motivo se consideró prioritario tomar en cuenta principalmente las fuentes secundarias de carácter bibliográfico, por lo que su utilizaron distintos libros y otros medios que contenían estudios de autores sobre las variables de estudio del tema planteado.

En este sentido fue necesario tomar en consideración toda la información necesaria sobre la teoría de las personas jurídicas, específicamente la definición de personas jurídicas, la responsabilidad penal de las personas jurídicas, los tipos de personas jurídicas imputables, los elementos del delito, las teorías favorables y contrarias a la imputación penal de las personas jurídicas, los modelos de imputación penal de estas personas y el dispuesto dentro del COIP, y principalmente la teoría de la ejecución de las penas, en especial los delitos y tipos de sanciones aplicables a las personas jurídica.

Lógicamente debió abordarse los cuerpos normativos pertinentes para la investigación, principalmente la Constitución de la República, que es la norma suprema del Estado, que consagra el sistema penal ecuatoriano; y principalmente el Código Orgánico Integral Penal, norma punitiva del Estado ecuatoriano que consagra dentro de su tercer libro el sistema de ejecución de penas. También se tomó en consideración toda la jurisprudencia relacionada con el tema de investigación.

Finalmente se realizó una investigación de campo, misma que tenía por finalidad recolectar información cuantitativa, que permita tener un registro estadístico del criterio de los funcionarios judiciales, a fin de conocer si consideran necesaria la incorporación de un sistema de ejecución de penas de las personas jurídicas,

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mismo que fue realizado en la Unidad Judicial Penal del Cantón Babahoyo, Provincia de los Ríos.

Respecto de los métodos utilizados en la presente investigación se explican a continuación:

Método Analítico Sintético.- De acuerdo con el tratadista Homero Burbano:

El método analítico sintético permite el tránsito, en el estudio de un fenómeno en partes que lo componen y de éstas al fenómeno pensado. Este estado es cualitativamente superior, debido a que implica que la percepción del todo conlleva un proceso de comprensión y explicación más pleno del objeto. El análisis es un proceso mental, que logra descomponer en partes el todo de un objeto o un fenómeno. La síntesis es un procedimiento mental que permite componer las partes constitutivas del objeto o fenómeno. (Burbano, 2013, págs. 58, 59).

Con este método de la investigación científica, se estudió el fenómeno de la imputación penal de las personas jurídicas, desde el concepto de persona jurídica, los tipos de personas jurídicas imputables, los elementos del delito, las teorías favorables y contrarias a esta imputación penal y el modelo de sanción que se encuentra dispuesto dentro del COIP.

Método Descriptivo.- De acuerdo con el criterio del tratadista John Best: Es aquel que se orienta hacia el presente y actúa en los niveles de investigación aplicada y activa, intenta una investigación sistemática, estudiando la realidad educativa tal y como se desarrolla. Describe y analiza, registra e interpreta las condiciones que se dan en una situación y momento determinado. Generalmente se suelen contrastar situaciones o hechos, pretendiendo encontrar relaciones

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causa-efecto entre variables existentes aunque no manipuladas. (Best, 2000, pág. 85).

Con este método de la investigación científica se realizó un estudio sistemático del sistema de ejecución de penas en el marco normativo ecuatoriano, que comprendió los tipos de delitos que pueden cometer las personas jurídicas, las penas aplicables a las personas jurídicas, la ejecución de las penas, el control y la vigilancia de su cumplimiento.

Procedimiento para la búsqueda y procesamiento de los datos Población y Muestra

Población

Con el objetivo de obtener información de campo, se planteó la realización de una encuesta que permita conocer el criterio de funcionarios judiciales respecto del tema planteado, con el objeto de que contribuyan con sus opiniones al propósito investigativo. Así, para el cálculo de la muestra se tomó como población el número del total de funcionarios judiciales de la provincia.

COMPOSICIÓN POBLACIÓN

Encuestados:

Funcionarios de las Unidades Judiciales de Los Ríos: (Fuente: Función Judicial Los Ríos)

11029

35 Muestra Fórmula ( ) Datos: n = Tamaño de la población.

Z = Coeficiente que tiene en cuenta el nivel de confianza con que se trabaja.

P= Porcentaje de la población que reúne las características de interés para el estudio.

Q= Porcentaje de la población que no reúne las características de interés para el estudio.

E = error con que se trabaja

Desarrollo

n = tamaño de la muestra 11029 Z = Nivel de Confianza 1,96

P=Q Supuesto de máxima variabilidad estadística (Personas que reúnen y no reúnen las características de interés para el estudio) 0,5

E = error máximo admisible, al cuadrado va entre (0,01 y 0,10)

( )

36 Plan de Recolección de la información Técnicas de Investigación:

Para la realización del presente trabajo de investigación se consideró fundamental la aplicación de las siguientes técnicas:

 Técnica de Gabinete.- Es una técnica de la investigación que tiene la finalidad de recolectar información bibliográfica, por lo cual se aplica en fuentes secundarias, como libros, revistas científicas, ensayos académicos, reportajes, papers, trabajos académicos y distintos medios electrónicos relacionadas con la investigación. La técnica de gabinete también se emplea para la investigación de fuentes de carácter legal.

 Técnica de Campo: Este tipo de investigación es de carácter primario, por lo que lo aplica directamente el investigador sobre la fuente de información, por lo que es captado por sus sentidos. En el presente caso, se utilizó mediante la aplicación de un formulario de encuesta, dirigida hacia Funcionarios Judiciales de la Unidad Penal del Cantón Babahoyo, Provincia de los Ríos.

Instrumentos de la Investigación

Para la realización de la presente monografía de investigación se consideró fundamental la aplicación de los siguientes instrumentos:

 Fichas bibliográficas.- Estos instrumentos se aplicaron para resumir las ideas principales de libros, ensayos, revistas, trabajos de titulación y otros tipos de medios impresos, relacionados con la temática de estudio, así como también dentro de las fuentes legales: Constitución y Código Orgánico Integral Penal.

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 Fichas electrónicas.- Estos instrumentos se utilizaron para resumir las ideas de importantes medios electrónicos, tales como libros digitales, portales webs institucionales, webs jurídicas y blogs, cuyo contenido era especializado e importante.

 Formulario.- Se utilizó para la obtención de información mediante la aplicación de una encuesta, realizada a Funcionarios Judiciales de la Unidad Penal del Cantón Babahoyo, Provincia de los Ríos.

Validez y Confiabilidad de los Instrumentos

Las actividades de investigación académicas para la presente monografía, tienen un alto nivel de confiabilidad, debido a que se procuró obtener la información de fuentes confiables y altamente especializadas, que fueron realizadas por investigadores expertos respecto al tema plateado, de allí se deduce que la información es confiable. En cuanto a la elaboración de las técnicas e instrumentos de investigación, existe confiabilidad debido a que los mismos fueron realizados con estricto apego a la guía metodológica de la Universidad Regional Autónoma de los Andes.

Técnicas de Procesamiento y Análisis de Datos

Las técnicas de procesamiento de datos son todas las acciones que permiten el procesamiento de la información, a través de las cuales se puede alcanzar el nivel óptimo de aprovechamiento de los datos, a fin de que ayuden en la tarea de resolver las interrogantes planteadas de la investigación y se puedan generar soluciones al problema de investigación, a través de la presentación de una propuesta. A continuación se detallan las principales técnicas de procesamiento y análisis de datos utilizados en la investigación.

38 Técnicas de Procesamiento de Datos

En la presente investigación se consideró fundamental la aplicación de las siguientes técnicas de procesamiento de datos para el desarrollo del tema:

 Proceso Manual.- Son todos aquellos métodos en los cuales se utilizó los recursos cognoscitivos humanos, como los procesos de análisis y síntesis, mismos que permitieron compilar, ordenar, clasificar y analizar la información más relevante. Este proceso se empleó para el análisis de las normas jurídicas y el análisis de la doctrina.

 Proceso Electrónico.- Son aquellos métodos caracterizados por el uso de tecnología, para el procesamiento de datos, utilizando cálculos sofisticados que minimizan el porcentaje de error. Este proceso se aplicó en el cálculo de la muestra y la tabulación de las encuestas.

Análisis de Datos

En la presente investigación se realizó fundamentalmente tres tipos de análisis que se explican a continuación:

 Análisis de Contenido.- Es una técnica del análisis destinada a formular, a partir de ciertos datos, inferencias reproducibles y válidas que puedan aplicarse a un determinado contexto. Se analizó el diverso contenido de doctrina de autores sobre el tema planteado, con el propósito de complementar la investigación y llegar a determinadas conclusiones.

 Análisis Jurídico Legal.- Conocido como Hermenéutica Jurídica, que consiste en interpretar, declarar, anunciar, esclarecer y traducir alguna norma, a fin de llevarla a la comprensión. Se ocupa de establecer los

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principios elaborados doctrinaria y jurisprudencialmente, para que el investigador pueda efectuar una adecuada interpretación de las normas jurídicas.

 Análisis de la encuesta.- El análisis de los datos de la encuesta permitió obtener datos que permitieron concocer el criterio de los funcionarios judiciales respecto de la ejecución de penas de las personas jurídicas.

Resultados del Diagnóstico de la Situación Actual

Diagnóstico que caracterice el problema de investigación formulado

A través de diversos estudios jurídicos se ha podido demostrar que la imputación penal de las personas jurídicas, es un fenómeno jurídico aplicado en distintas legislaciones a nivel internacional, razón por la cual ha sido amplio objeto de estudio dentro de la doctrina, creándose criterios tanto favorables como contrarios con este tipo de imputación penal. En este sentido, el COIP fue la primera norma punitiva del Estado ecuatoriano en determinar este tipo de responsabilidad, tipificando los delitos por los cuales responderán las personas jurídicas, así como las penas imponibles, que tienen una naturaleza jurídica distinta de las penas aplicables a las personas naturales, siendo en su mayor parte sanciones administrativas y penas pecuniarias.

En cuanto al sistema de ejecución de penas dispuesto en el COIP, se ha podido evidenciar que tiene un vacío jurídico al momento de determinar el sistema de ejecución, vigilancia y control de las personas jurídicas, ya que el sistema de rehabilitación social esta formulado para aplicación exclusiva de las penas de personas naturales, razón por la cual existe el riesgo de que las penas de las personas jurídicas no se cumplan, debido a la falta de una autoridad competente que ejerza la respectiva coordinación y control de penas. De este modo es necesario conocer el criterio de expertos judiciales respeto de este tema.

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Análisis e Interpretación de Resultados Análisis de la encuesta

Pregunta 1: ¿Está de acuerdo con que se sancione penalmente a las personas jurídicas?

CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE

Si 85 73%

No 32 27%

TOTAL 117 100%

Análisis e interpretación de resultados

Se preguntó a los funcionarios de las Unidad Penal de Babahoyo, si estaban de acuerdo con que existiera la imputación penal de las personas jurídicas en el Ecuador, ante lo cual un 73% estuvo de acuerdo, mientras que un 27% opinó lo contrario. Esto demuestra que aun en la actualidad existen tanto criterios favorables como opuestos a este tipo de sanción penal, sin embargo, una mayoría se inclina porque si se apliquen sanciones por delitos cometidos por este tipo de personas. 73% 27%

Pregunta 1

Si No

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Pregunta 2: ¿Con qué frecuencia considera que las personas jurídicas comenten delitos en el Ecuador?

CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE

Muy frecuente 13 11%

Frecuente 68 58%

Poco Frecuente 36 31%

TOTAL 117 100%

Análisis e interpretación de resultados

Se preguntó a los encuestados, a su criterio, cual consideraban que era la frecuencia con la que las personas jurídicas cometían un delito dentro del Ecuador; ante lo cual un 11% consideró que era muy frecuente, un 58% que era frecuente, mientras que un 31% que era poco frecuente. De este modo se evidencia que existe una tendencia por considerar que las personas jurídicas comenten delitos en forma frecuente, razón por la cual debe existir un control efectivo del cumplimiento de las penas establecidas.

11% 58% 31%

Pregunta 2

Muy frecuente Frecuente Poco Frecuente

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Pregunta 3: ¿Qué tipo de delito considera que es el que más comenten las personas jurídicas?

CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE

Delitos contra las personas 12 10%

Delitos económicos y tributarios 61 52%

Delitos ambientales 30 26%

Delitos contra la propiedad 14 12%

TOTAL 117 100%

Análisis e interpretación de resultados

Se preguntó a los funcionarios encuestados cual consideraban que era el tipo delito que más cometían las personas jurídicas, ante lo cual un 53% consideró que era los delitos económicos y tributarios, un 26% los delitos ambientales, un 12% consideró que eran los delitos contra la propiedad, mientras que un 10% que eran los delitos contras las personas. Esto demuestra que los funcionarios consideran que la mayor parte de delitos que cometen las personas jurídicas, por su naturaleza, son delitos de carácter económico, razón por la cual se aplican sanciones acorde a la naturaleza de estos delitos.

10%

52% 26%

12%

Pregunta 3

Delitos contra las personas Delitos económicos y tributarios

Delitos ambientales Delitos contra la propiedad

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Pregunta 4: ¿Cuál cree que es la pena que más se aplica a las personas jurídicas?

CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE

Multa 31 26%

Comiso Penal 6 5%

Clausura 23 20%

Labores comunitarias 3 3%

Remediación ambiental 19 16%

Disolución persona jurídica 21 18% Prohibición de contratar con el Estado 14 12%

TOTAL 117 100%

Análisis e interpretación de resultados

Se preguntó a los funcionarios judiciales cual creían que era la pena más aplicada a las personas jurídicas, ante lo cual un 26% consideró que era la multa, un 20% la clausura, un 18% la disolución de la persona jurídica, un 16% la remediación ambiental, un 12% la prohibición de contratar con el Estado, un 5% el comiso penal, mientras que un 3% consideró que eran las labores comunitarias. Esto demuestra la diversidad de la naturaleza de las penas que se pueden aplicar a estas personas, y que la mayor parte considera que priman las sanciones de tipo administrativo y las multas.

26% 5% 20% 3% 16% 18% 12%

Pregunta 4

Multa Comiso Penal Clausura Labores comunitarias Remediación ambiental Disolución persona jurídica Prohibición de contratar con el Estado

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Pregunta 5: ¿Cree que se cumple en forma efectiva con las sanciones a las personas jurídicas?

CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE

Si 35 30%

No 82 70%

TOTAL 117 100%

Análisis e interpretación de resultados

Se preguntó a los encuestados, si en su criterio, consideraban que las penas de las personas jurídicas se cumplían en forma efectiva, ante lo cual 70% consideró que no, mientras que un 30% opinó lo contrario. Esto evidencia que en actualidad, una amplia mayoría considera que las penas que se impone a las personas jurídicas no se están cumpliendo total o parcialmente, razón por la cual debería tomarse correctivos. 30% 70%

Pregunta 5

Si No

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Pregunta 6: ¿Cree que el COIP actualmente tiene un vacío jurídico respecto a la ejecución, control y vigilancia de penas de las personas jurídicas?

CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE

Si 93 79%

No 24 21%

TOTAL 117 100%

Análisis e interpretación de resultados

Se preguntó a los funcionarios encuestados, si consideraban que en la actualidad el COIP tiene un vacío jurídico respecto de la ejecución de penas de las personas jurídicas, ante lo cual una amplia mayoría del 79% contestó afirmativamente, mientras que un 21% opinó lo contrario. Esto evidencia que a criterio de personas conocedoras del tema, existe un vacío legal dentro de la norma punitiva ecuatoriana, mismo que debe ser revisado con la finalidad de que no exista impunidad por incumplimiento de sentencias de las personas jurídicas.

79% 21%

Pregunta 6

Si No

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Pregunta 7: ¿Cree que actualmente existe una deficiencia institucional en el sistema de ejecución de penas de las personas jurídicas?

CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE

Si 98 84%

No 19 16%

TOTAL 117 100%

Análisis e interpretación de resultados

Se les peguntó a los funcionarios encuestados, si consideraban que actualmente existe una deficiencia institucional en el sistema de ejecución de las personas jurídicas, ante lo cual un 84% contestó afirmativamente, mientras que un 16% opinó negativamente. Esto demuestra que, a criterio de los funcionarios, en la actualidad no existe un organismo o institución encargada del cumplimiento de esta función, por lo que se requiere en forma prioritaria, que se realice una designación o en su defecto la creación de un organismo que asuma esta función.

84% 16%

Pregunta 7

Si No

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Pregunta 8: ¿Que tan necesario considera que es la creación de un sistema de ejecución, control y vigilancia de penas de las personas jurídicas?

CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE

Muy necesario 42 36%

Necesario 60 51%

Poco necesario 15 13%

TOTAL 117 100%

Análisis e interpretación de resultados

Se preguntó a los funcionarios encuestados que tan necesario consideraban que era la implementación de un sistema de ejecución, control y vigilancia de penas de las personas jurídicas, ante lo cual el 51% dijo que era muy necesario, un 36% que era necesario y un 13% que poco necesario. Esto demuestra que más de la mitad los funcionarios encuestados consideran que existe una considerable necesidad por implementar este sistema en el Ecuador, con la finalidad de que exista seguridad en el cumplimiento de las penas de las personas jurídicas y no

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