Chapter 3: A Generalized Markov Graph Model
3.1 Motivation
Figura 1-21 Ciclo de Proyecto Invierte.Pe Fuente: Elaboración propia
13 Unidad Formuladora
14 Programación Multianual de Inversiones.
1. Programación Multianual de Inversiones 2. Formulación y evaluación 3. Ejecición 4. Funcionamineto II ETAPA III ETAPA IV ETAPA I ETAPA
64 A. I ETAPA PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
Según el Decreto Legislativo N° 1252 define el PMI como aquella etapa que comprende la elaboración del diagnóstico de la situación de las brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos, y la definición de los objetivos a alcanzarse respecto a dichas brechas, mediante el establecimiento de metas de producto específicas, así como los indicadores de resultado en un horizonte mínimo de 3 años, comprende además, los planes de desarrollo concertado regionales y locales y constituye el marco de referencia orientador de la formulación presupuestaria anual de las inversiones. Incluye a los proyectos de inversión a ser ejecutados mediante asociaciones público privadas cofinanciadas.
Para dicho fin, los Sectores conceptualizan, definen, actualizan, aprueban y publican los indicadores de brechas de infraestructura o de acceso a servicios que utilizan los Sectores, GR15 y GL16 para la elaboración, aprobación y publicación del diagnóstico de brechas de infraestructura o de acceso a servicios. Con dicho diagnóstico las entidades determinan sus criterios de priorización, con los cuales se seleccionan y priorizan las inversiones a ser registradas en la cartera de inversiones del PMI (Pública, 2019)
La fase de Programación Multianual de Inversiones comprende las siguientes etapas:
Elaboración del diagnóstico de la situación de las brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos y definición de objetivos respecto al cierre de brechas.
Elaboración y publicación del diagnóstico de la situación de las brechas de infraestructura o de acceso a servicios.
Elaboración y aprobación de los criterios de priorización.
Elaboración de la cartera de inversiones del PMI17.
Aprobación del PMI y presentación a la DGPMI. 18
Elaboración y publicación del PMIE19.
15 Gobierno Local. 16 Gobierno Regional
17 Programa Multianual de Inversión
18 Dirección General de Programación Multianual de Inversiones del MEF 19 Programa Multianual de Inversiones del Estado
65 A.1 ELABORACIÓN DEL DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN, PUBLICACIÓN Y APROBACIÓN DE CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN.
La OPMI20 de cada Sector conceptualiza y define los indicadores de brechas de infraestructura o acceso a servicios públicos correspondientes al Sector, tomando como referencia los instrumentos metodológicos establecidos por la DGPMI.
Luego se procederá al envío del Anexo 1 que es formato de presentación del indicador asociado a la brecha, la OPMI se cada sector elaborará un diagnóstico detallado de la situación de las brechas de infraestructura disponible como se muestra en la siguiente imagen.
Figura 1-22 Anexo 1 sección A Formato de presentación de indicadores asociado a la brecha de servicios
Fuente: Ministerio de Economía y Finanzas
La OPMI del Sector del Gobierno Nacional, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda, establece sus objetivos a alcanzar respecto al cierre de brechas sobre la base de los objetivos nacionales, planes sectoriales nacionales, así como los planes de desarrollo concertados regionales y locales respectivamente. (Pública, 2019)
66 La OPMI del Sector del Gobierno Nacional, Gobierno Regional o Gobierno Local, define sus criterios de priorización sobre la base de su diagnóstico de brechas y objetivos para la selección de su Cartera de Inversiones conforme a la normatividad de la materia, de acuerdo al Anexo N° 03: Instructivo para el registro de los contenidos del Programa Multianual de Inversiones, de la presente Directiva. (Pública, 2019)
Para la elaboración del diagnóstico de la situación se regirá por los indicadores de brechas de cada sector según el MEF en este Caso para el Ministerio de vivienda construcción y saneamiento son las siguientes:
Porcentaje de la población urbana sin acceso al servicio de agua potable mediante red pública o pileta.
Porcentaje de la población urbana sin acceso a servicios de alcantarillado u otras formas de disposición sanitaria de excretas.
Porcentaje de volumen de aguas residuales no tratadas.
Horas al día sin servicio de agua potable en el ámbito urbano.
Porcentaje de muestras recolectadas de cloro residual fuera de los límites permisibles.
Porcentaje de la población rural sin acceso al servicio de agua potable mediante red pública o pileta.
Porcentaje de la población rural sin acceso al servicio de alcantarillado u otras formas de disposición sanitaria de excretas 21
A.2 SELECCIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIONES
El proceso de selección de la cartera de inversiones, es un proceso de coordinación entre las OPMI22 de los distintos niveles de Gobierno. El objetivo es evitar la duplicidad de intervenciones e incorporar en las carteras de inversión de los sectores del Gobierno Nacional las inversiones de los GSN23 que serán sujeto de transferencias. Las OPMI deberán seguir el orden de prelación siguiente para la elaboración de sus carteras de inversiones: (MEF, 2018)
Inversiones por liquidar o pendientes de liquidación.
Inversiones en ejecución.
Inversiones que culminen el siguiente año al ejercicio de programación.
21 RM 035-2019-VIVIENDA
22 Oficina de Programación Multianual 23 Gobiernos Sub Nacionales
67
Inversiones que culminen en años sucesivos.
Inversiones sin ejecución que cuenten con Expediente Técnico (ET), estudio definitivo.
Inversiones sin ejecución que cuenten con aprobación o viabilidad.
Inversiones nuevas y preparación con impacto en cierre de brechas. (MEF, 2018)
Figura 1-23 Cartera de inversiones MEF
Fuente: Oficina de Programación Multianual de Inversiones del MVCS
Para el registro de inversiones seleccionadas, se deberá indicar lo siguiente:
Fase del Ciclo de Inversión en la que se encuentre la inversión.
Unidad Ejecutora.
La potencial fuente de financiamiento.
La modalidad de ejecución recomendada.
Los montos de inversión estimados.
Cofinanciamiento, en los casos que corresponda, señalando las Unidades Ejecutoras
El periodo de inicio y término estimado tanto para la fase de Formulación y Evaluación como para la fase de Ejecución, según sea el caso, pudiendo considerar propuestas de inversión a nivel de idea o proyectos con estudios de pre inversión elaborados o en elaboración, así como proyectos viables, o con Expediente Técnico o documento equivalente, o en ejecución.
68 Es decir se seleccionara y priorizara las inversiones a ser financiadas total o parcialmente con recursos públicos, identificadas para lograr el alcance de las metas de producto específicas e indicadores de resultado, asociados a la inversión, las cuales deben ser consistentes con los objetivos de cierre de brechas identificadas y priorizadas previamente por los Sectores del Gobierno Nacional es este caso Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento para su inclusión en el PMI24. Asimismo, la selección y priorización de inversiones de la Cartera de Inversiones debe considerar la capacidad de gasto de capital y del gasto corriente para su operación y mantenimiento, por parte de los Sectores del Gobierno Nacional, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda
La Cartera de Inversiones mostrará el orden de prioridad de las inversiones seleccionadas (Pública, 2019)
Para ellos la UF y UEI25, deberán informar a la OPMI respecto del estado de sus inversiones, independientemente de la fase del Ciclo de Inversión en la cual se encuentren, así como de aquellas inversiones que se encuentren a nivel de idea y/o proyectos con estudios de pre inversión en elaboración, según corresponda en el plazo que defina la OPMI y en coordinación se debe priorizar la culminación de inversiones en ejecución física antes de programar nuevas inversiones salvo se demuestre que la inversión en ejecución física no cierra una brecha prioritaria y el beneficio de no continuar sea mayor a su costo.
Para la elaboración de esta cartera en el sector saneamiento se debe realizar el siguiente proceso:
24 Programa Multianual de Inversión 25 Unidad Ejecutora de Inversiones.
69
Figura 1-24 Proceso de elaboración de cartera de inversiones Fuente Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento-OPMI Vivienda
Se establecieron criterios de priorización con unos puntajes para cada sector Urbano y Rural que los son siguientes:
Tabla 1-5 Criterios de priorización MVSC SU Fuente: Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento CRITERIO DE PRIORIZACIÓN - SANEAMIENTO URBANO
CRITERIOS GENERALE S
PONDE
RACIÓN CRITERIOS ESPECÍFICOS PONDERACIÓN
Asignación Eficiente 60
Tipología de Inversiones 30
Inversiones que optimicen el uso del sistema existente y amplíen
la cobertura de servicios de agua y/o alcantarillado (*) 30 Inversiones de ampliación de cobertura de servicios de agua y/o
alcantarillado 25
Inversiones que resuelvan un problema crítico de calidad del
servicio (**) 20
Inversiones de ampliación y mejoramiento 15
Inversiones de ampliación y rehabilitación 10 Inversiones en rehabilitación y/o mejoramiento 5
Capacidad de ejecución 25
70
CRITERIO DE PRIORIZACIÓN - SANEAMIENTO URBANO
CRITERIOS GENERALE S
PONDE
RACIÓN CRITERIOS ESPECÍFICOS PONDERACIÓN
Inversiones que estén a cargo de otras entidades 10
Marco de referencia de la Inversión 5
Si la inversión se encuentra incorporado en el Plan de Desarrollo Concertado del gobierno regional o local, o en el PMO en el caso de las empresas prestadoras públicas
5
Si la inversión no se encuentra incorporado en el Plan de Desarrollo Concertado del gobierno regional o local, o en el PMO en el caso de las empresas prestadoras públicas
0
Inclusión Social 20
Inversiones cuya población se encuentre en situación de 20
Pobreza, población > decil 5 20
Pobreza, población < decil 5 15
Capacidad Presupuesta l 15 Cofinanciamiento 15 Mayor o igual a 40% 15
Mayor o igual a 20% y menor a 40% 10
Mayor o igual a 3% y menor a 20% 5
Criterio de Universalid ad
5
Transferencia para inversiones en un mismo distrito 5 No recibió transferencia del MVCS para inversiones en los
últimos (02) años en materia de saneamiento 5 Recibió transferencia del MVCS para inversiones en los últimos
(02) años en materia de saneamiento 0
TOTAL 100 100
(*) Los inversiones de optimización son aquellos que permiten ampliar la cobertura del servicio aprovechando al máximo la infraestructura existente.
(**) Se considera problema crítico en el caso de servicio de agua potable cuando la zona de influencia de la inversión per cápita, como una aproximación a la capacidad presupuestal de la municipalidad distrital para ejecutar inversiones. Se establecen deciles de ésta variable y se otorga un mayor puntaje a aquellos con menor presupuesto per cápita para invertir.
71
Tabla 1-6 Criterio de priorización SR
Fuente: Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento CRITERIO DE PRIORIZACIÓN - SANEAMIENTO RURAL CRITERIOS
GENERALES PONDERACIÓN CRITERIOS ESPECÍFICOS
PONDERA CIÓN
Asignación
Eficiente 50
Tipología de inversión 30
Inversiones que optimicen el uso del sistema existente y amplíen la cobertura de servicios de agua y/o alcantarillado (*)
30 Inversiones de ampliación de cobertura de servicios de
agua y/o alcantarillado 25
Inversiones que resuelvan un problema crítico de calidad
del agua 20
Inversiones de ampliación y mejoramiento 15 Inversiones de ampliación y rehabilitación 10 Inversiones en rehabilitación y/o mejoramiento3 5
Marco de referencia de la Inversión 5
Si la inversión se encuentra incorporada en el Plan de
Desarrollo Concertado del gobierno regional o local. 5 Si la inversión se encuentra incorporada en el Plan de
Desarrollo Concertado del gobierno regional o local. 0
Sostenibilidad 15
ATM operando y con presupuesto asignado. 15
No cuenta con ATM o no está operando 0
Inclusión
Social 35
Inversiones cuya población se encuentre en situación de 35
Pobreza, población > decil 5 35
Pobreza, población < decil 5 20
Capacidad
Presupuestal 10
Cofinanciamiento 5
Mayor o igual a 10% 5
Menor a 10% 3
Presupuesto de inversión per cápita (**) 5
Mayor o igual a 5 y menor o igual a 10 5
Mayor o igual a 1 y menor a 5 3
Criterio de
Universalidad 5
Transferencia para inversiones en un mismo distrito 5 El Distrito No Recibió transferencia del MVCS para
inversiones en los últimos dos (02) años en materia de saneamiento
5 El Distrito Recibió transferencia del MVCS para
inversiones en los últimos dos (02) años en materia de saneamiento
0
TOTAL 100 100
(*) Los inversiones de optimización son aquellos que permiten ampliar la cobertura del servicio aprovechando
72 De acuerdo a estos criterios se procedió a realizar la evaluación de los proyectos en las regiones y los criterios de cierre de brechas, alineamiento al plan estratégico, pobreza, tamaño de la inversión; acceso al servicio en el ámbito de influencia; y capacidad de ejecución se realizó la cartera de inversiones 2020-2022 aprobada Resolución Ministerial Nº 132-2019-VIVIENDA mediante la aplicación de los siguientes formatos:
Figura 1-25 Matriz de evaluación criterio 1 Fuente: Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento
73
Figura 1-26 Matriz de evaluación Criterio 2 Fuente: Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento
74
Figura 1-27 Matriz de criterio de priorización Criterio 3 Fuente: Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento
75
Figuran 1-28 Matriz de criterio de priorización Criterio 4,5 y 6 Fuente: Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento
76 Para luego obtener el resumen de la evaluación e criterios
Figura 1-29 Resumen de evaluación de criterios de priorización Fuente: Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento
77 Luego de la obtención de esta información se procede a la revisión de duplicidad con los Gobiernos Regionales la OPMI revisa la información y brinda observaciones de ser necesario y luego se procederá a su aprobación.
Los documentos a usar para el registro en la Programación multianual son los siguientes:
Formato N° 01: Registros en la fase de Ejecución para proyectos de inversión.
Formato N° 02: Registros en la fase de Ejecución para inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación.
Formato N° 03: Seguimiento a la ejecución de inversiones.
Formato N° 04: Registro de cierre de inversión.
Figura 1-30 Formato 001 Invierte.pe pág. 1 Fuente: Ministerio de economía y finanzas normatividad
78
Figura 1-31 Formato 001 Invierte.pe pág. 2 Fuente: Ministerio de economía y finanzas normatividad
79
Figura 1-32 Formato 002 Invierte.pe
80
Fuente: Ministerio de economía y finanzas normatividad Figura 1-33 Formato 003 Invierte.pe
81
Figura 1-34 Formato 004 Invierte.pe pág. 1 Fuente: Ministerio de economía y finanzas normatividad
82
Figura 1-35 Formato 004 Invierte.pe pág. 2 Fuente: Ministerio de economía y finanzas normatividad
83 B. II ETAPA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
La fase de Formulación y Evaluación comprende la formulación del proyecto, de aquellas propuestas de inversión necesarias para alcanzar las metas establecidas en la programación multianual de inversiones, y la evaluación respectiva sobre la pertinencia de su ejecución, debiendo considerarse los recursos estimados para la operación y mantenimiento del proyecto y las formas de financiamiento. Asimismo, comprende la evaluación sobre la pertinencia del planteamiento técnico del proyecto de inversión considerando los estándares de calidad y niveles de servicio aprobados por el Sector, el análisis de su rentabilidad social, así como las condiciones necesarias para su sostenibilidad. (Pública, 2019)
Los documentos técnicos para la formulación y evaluación de proyectos de inversión son las fichas técnicas y los estudios de pre inversión a nivel de Perfil, los cuales contienen información técnica y económica respecto del proyecto de inversión con la finalidad de permitir el análisis técnico y económico respecto del proyecto de inversión y decidir si su ejecución está justificada, en función de lo cual la UF determina si el proyecto es viable o no. (Pública, 2019)
Las fichas técnicas y los estudios de pre inversión a nivel de Perfil que se elaboren y evalúen en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones tienen carácter de Declaración Jurada y su veracidad constituye estricta responsabilidad de la UF, siendo aplicables las responsabilidades que determine la Contraloría General de la República y la normativa vigente.
A) NIVELES DE DOCUMENTOS TÉCNICOS
De acuerdo al artículo 16 del Reglamento de Invierte.pe, para la formulación y evaluación de un proyecto de inversión la UF aplica los siguientes niveles de documentos técnicos:
Ficha técnica simplificada: se elabora para los proyectos de inversión simplificados, cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean iguales o menores a setecientos cincuenta (750) UIT.
Ficha técnica estándar: se elabora para los proyectos de inversión estándar, cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean iguales o menores a quince mil (15 000) UIT o el tope que el Sector funcionalmente competente defina para la tipología del proyecto. Para la elaboración de dichas fichas técnicas se aplica el Anexo N° 09: Lineamientos para la estandarización de proyectos de inversión.
84 Ficha técnica para proyectos de inversión de baja y mediana complejidad: se elabora para los proyectos de inversión no comprendidos en los incisos 1 y 2, y que sus montos de inversión, a precios de mercado, sean menores a las cuatrocientos siete mil (407 000) UIT. Para su aplicación la UF previamente determina si el proyecto es de baja o mediana complejidad de acuerdo al Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de complejidad de los proyectos de inversión.
Estudio de pre inversión a nivel de Perfil: se elabora para los proyectos de inversión de alta complejidad que presenten por lo menos una de las siguientes características:
Exista alto nivel de incertidumbre respecto al valor que puedan tomar las variables técnicas, económicas, ambientales y similares.
Experiencia insuficiente en la formulación y ejecución de proyectos de la misma tipología. Su modalidad de ejecución se enfoque como Asociación Público Privada cofinanciada o que su financiamiento demande fondos públicos provenientes de operaciones de endeudamiento externo.
Cuando el monto de inversión sea mayor o igual a cuatrocientos siete mil (407 000) UIT. El estudio de pre inversión a nivel de Perfil se elabora de acuerdo al Anexo N° 07: Contenido Mínimo del estudio de pre inversión a nivel de Perfil para proyectos de inversión.
El estudio de pre inversión a nivel de Perfil se elabora con información primaria para las variables relevantes para la toma de decisión de inversión principalmente, complementada con información secundaria
Tabla 1-7 Tipo de Documento Técnico según monto de inversión. RANGOS DE MONTOS DE
INVERSIÓN A PRECIOS DE MERCADO EN UIT
TIPO DE DOCUMENTO TÉCNICO
Hasta 750 UIT Ficha técnica simplificada
Proyectos de inversión simplificada
MAYOR A 750 Y MENOS A 15000* UIT
Ficha técnica estada Proyectos de inversión estándar
Perfil
Proyectos de inversión no estandarizados a la fecha de su formulación o proyectos de inversión
de alta complejidad Mayor o igual a 15000* y menor
407000 UIT
Perfil
Proyectos de inversión de alta complejidad
85
RANGOS DE MONTOS DE INVERSIÓN A PRECIOS DE
MERCADO EN UIT
TIPO DE DOCUMENTO TÉCNICO Proyectos de inversión de alta
complejidad *O según la línea de corte establecida por cada sector
Fuente: SNIP Cara-a-Cara Invierte.pe- Carlos Giesecke-2017 Rango de Tipo de documento Técnico
Los modelos de las Fichas Técnicas se dividen para el sector de saneamiento rural y saneamiento urbano en este último se dividen por la fuente de agua si es mixta, superficial o subterránea y son los siguientes:
Figura 1-36 Ficha Técnica estándar para la formulación de proyectos en el ámbito urbano con fuente de agua superficial pág. 1
86
Figura 1-37 Ficha Técnica estándar para la formulación de proyectos en el ámbito urbano con fuente de agua superficial pág. 2
87
Figura 1-38 Ficha Técnica estándar para la formulación de proyectos en el ámbito urbano con fuente de agua superficial pág. 3
88
Figura 1-39 Ficha Técnica estándar para la formulación de proyectos en el ámbito urbano con fuente de agua superficial pág. 4
89
Figura 1-40 Ficha Técnica estándar para la formulación de proyectos en el ámbito urbano con fuente de agua superficial pág. 5
90
Figura 1-41 Ficha Técnica estándar para la formulación de proyectos en el ámbito urbano con fuente de agua superficial pág. 6
91
Figura 1-42 Ficha Técnica estándar para la formulación de proyectos en el ámbito urbano con fuente de agua superficial pág. 7
92
Figura 1-43 Ficha Técnica estándar para la formulación de proyectos en el ámbito urbano con fuente de agua superficial pág. 8
93 B) APROBACIÓN DE LAS FICHAS TÉCNICAS Y DE LOS ESTUDIOS DE PRE
INVERSIÓN A NIVEL DE PERFIL
La DGPMI aprueba los contenidos generales de las fichas técnicas simplificadas, fichas técnicas para proyectos de baja y mediana complejidad y de los estudios de pre inversión a nivel de Perfil.
La OPMI de los Sectores aprueba progresivamente las fichas técnicas simplificadas, la estandarización de proyectos de inversión y sus respectivas fichas estándar, así como las fichas técnicas específicas para proyectos de baja y mediana complejidad, las cuales no deben considerar aspectos contrarios a la metodología general aprobada por la DGPMI
Las fichas técnicas simplificadas y/o estándar deben incluir como mínimo: