学校编码：10384 分类号 密级 学号：32520131153623 UDC
硕 士 学 位 论 文
技术标准中的必要专利认定问题研究
Research on Evaluation of Patent Essentiality
Among the Technical Standard
杨 毅
指导教师姓名：林秀芹教授
专 业 名 称： 知识产权法学
论文提交日期：2016 年 4 月
论文答辩时间：2016 年 月
学位授予日期：2016 年 月
答辩委员会主席
：
评 阅 人：
2016
年 3 月
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年 月 日
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摘 要
在知识经济时代，技术标准与专利权的融合成为必然趋势。对于专利权人而 言，标准的实施能够使其有机会在一定的市场上形成垄断并获得垄断利润，掌握 市场竞争的主动权；对于标准的实施主体而言，获得专利许可成为其进入市场的 门槛，支付专利许可费成为其参与市场竞争的沉没成本。① 从公平的角度上来看， 仅有为实施标准所必需的专利权才具备成为技术标准实施中专利许可的对象，② 因此在专利标准化过程中，认定必要专利是基础性的问题。 标准必要专利因对竞争所产生的重大影响而受到法律关注，但因其是知识经 济时代的新兴事物而缺乏特定的法律规范对其概念进行明确，这也一定程度上造 成了实践中相关主体对于必要专利概念的定义各执一词，标准不一的乱象。而标 准组织在标准制定过程中对入标专利“必要性”认定活动的缺失，不仅影响了必 要专利的质量，也为专利权人实施滥用行为埋下了隐患。 本文旨在对必要专利的认定问题进行探究，具体研究思路如下： 第一章通过介绍专利标准化的基本问题，剖析专利与标准结合后可能对竞争 产生的不利影响，揭示认定必要专利的重要性。第二章旨在探究必要专利定义的 内涵，通过归纳典型标准组织关于必要专利概念的定义，明晰“必要专利”与“必 要专利权利要求”概念之间的区别，并结合实践经验总结认定必要专利的考量因 素。第三章梳理了现有标准组织在标准制定过程中关于遴选专利权的程序性规 定，分析现有标准组织政策缺失必要专利评估机制所引发的问题。第四章旨在以 案说法，通过梳理美国 Innovatio 案的发展历程与裁判要旨透视必要专利司法审 查的路径与利弊。第五章介绍了当前实践中专利许可活动对必要专利的评估方 式，论证独立性评估机制在当前环境下可作为对司法审查路径的有益补充，并对 独立性评估机制应遵循的程序性要求提出建议。 关键词：技术标准；必要专利；认定①Timothy Simcoe. Can standard setting organizations address patent hold-up? Comments for the Federal
Trade Commission [EB/01].
http://people.bu.edu/tsimcoe/documents/working/Simcoe-FTC-SSO-Comments-v2.pdf.2016-03-21
②马海生
. 技术标准中的“必要专利”问题研究[J].知识产权，2009（2）；44.
Abstract
In the knowledge economy Era, the incorporation of technical standard and patent has become inevitable tendency. Standard implementing could help patent holder acquire dominant position and monopoly profits, taking initiative in the stiff market competition. However, the patents which included in standard could constitute threshold for anyone who intent to implement the standard, which means the investment of loyalties would be sunk. From the perspective of fairness, only the patents which are essential for the implementation of standard have legitimacy to become the object of licensing. It is the basic problem for standardization that evaluating the standard essential patent(SEP).
SEP has arisen legal concern due to the significant impact it has on competition. As newly sprouted things in the Knowledge Economy Era, which lacks of specific regulation to make the certain definition, the SEP gives rise to the confusion regarding the intension of the concept in the practice. The absent of the standard patent "essentiality" evaluation in the standard-setting process for Standards organizations not only affects the quality of essential patents, but also raises the further tussles of abusing problem.
The Author make attempt to research on the evaluation of the SEP in the technical standard.The detailed content of dissertation as following:
Chapter ONE expound the core contentious issue of technical standard, analysis potential negative impact on competition after the combination of patent and standard. Uncovered an explanation for the importance of SEP. Chapter TWO aims to explore the meaning of the definition of SEP through induction of typical standards organizations regarding the definition of the concept of SEP, clarifying distinction between the concepts of "essential patents" and "essential patent claims", and the practical experience necessary to summarize the the considerations during the evaluation of SEP. Chapter THREE reviews the existing standards organization procedural provisions in the standard-setting process regarding the inclusion of patent,
Analyzing the negative impact of existing standards bodies missing the evaluation of SEP. Chapter FOUR makes attempt to present the research by introducing an influential case, combing through the development process and the judicial criteria of the Innovatio case with the explanation of pros and cons of judicial review of SEP. Chapter FIVE describes the current practice in patent licensing activity of essential patents assessment methods, independent evaluation mechanisms in the current environment could serve as a useful complement to the path of judicial review, making Suggestions about the procedural requirements of independent evaluation mechanism.
Keywords: Technical Standard；Essential Patent；Evaluation
目
录
引
言... 1
第一章
必要专利——专利与标准融合下的产物... 3
第一节 技术标准的基本概念... 3 一、技术标准的定义... 3 二、技术标准的内涵与特征... 4 第二节 技术标准与专利的冲突与融合... 5 一、标准化的历史沿革... 5 二、专利权与标准的冲突与融合... 5 第三节 认定必要专利的必要性... 6 一、专利标准化过程对市场竞争的潜在影响... 6 二、认定必要专利的重要性... 8第二章
必要专利的认定标准... 9
第一节 必要专利的内涵探究... 9 一、何为必要专利... 9 二、必要专利与必要专利权利要求的区别... 10 第二节 认定必要专利的要件... 11 一、不可回避性... 11 二、不可替代性... 13第三章
技术标准制定过程中的专利遴选程序现状评析... 16
第一节 标准组织对专利权的态度... 16 第二节 专利信息披露... 17 一、披露主体... 17 二、披露的时间... 17 三、披露的客体... 19 第三节 专利权人关于许可事项的义务... 20厦门大学博硕士论文摘要库
一、积极义务... 20 二、消极义务... 22 第四节 技术标准制定过程中专利“必要性”认定程序的缺失
... 22
一、标准组织对专利“必要性”评估工作的态度 ... 23 二、标准组织不对专利必要性进行评估的原因... 23 第五节 技术标准专利遴选程序评析 ... 24 一、对专利权滥用行为的限制力度有限……….23 二、入标专利的“必要性”质疑……….24第四章
必要专利的司法审查——以 Innovatio 案为视角 ... 26
第一节 Innovatio案情简介 ... 26 一、案件背景... 26 二、庭审历程... 26 三、法庭的决定... 27 第二节 必要专利司法审查的法律依据 ... 28 一、标准组织与专利权人之间的法律关系... 28 二、标准实施主体主张RAND 许可承诺的法律依据 ... 29 第三节 必要专利司法审查的评析 ... 29 一、认定专利“必要性”可否作为独立的诉讼请求 ... 29 二、以司法审查作为必要专利认定方式的利弊分析... 30第五章
专利许可活动中的必要专利认定机制完善建议... 32
第一节 专利许可活动中对必要专利认定模式的选择 ... 32 一、由专利权人聘请专家对必要专利进行认定………….……….31 二、由独立性评估主体对必要专利进行认定……….….32 第二节 独立性对必要专利认定工作的重要价值... 33 一、保证必要专利认定工作的客观与公正... 33 二、避免对竞争造成不利影响... 34 第三节 必要专利独立性认定机制的构建... 34 一、必要专利独立认定机制的工作原则... 34厦门大学博硕士论文摘要库
二、必要专利独立性认定机制的程序性要求... 35
参考文献
... 37
Contents
INTRODUCTION ... 1
CHAPTER
1
STANDARD
ESSENTIAL
PATENTS-THE
PRODUCTION OF THE INCORPORATION OF TECHNICAL
STANDARD AND PATENT ... 3
SUBCHAPTER 1 BASIC CONCEPTS OF TECHNICAL STANDARDS . 3 Section 1.The Definition Of Technical Standards ... 3 Section 2.Connotations And Features Of Technical Standards……….3
SUBCHAPTER 2 THE CONFLICT AND FUSION BETWEEN TECHNICAL STANDARD AND PATENT ... 4 Section 1.Standardization Of Historical Evolution ... 5 Section 2.Conflict Of Patents And Standards ... 5 SUBCHAPTER 3 THE NECESSITY OF ESSENTIAL PATENTS EVALUATION ... 6
Section1.Competiton Problems Provoked By Patents Standardization Process ... 6 Section 2.Importance Of Essential Patents Evaluation ... 8
CHAPTER 2 STANDARDS FOR EVALUATION OF ESSENTIAL
PATENT ... 9
SUBCHAPTER 1 CONNOTATIONS OF ESSENTIAL PATENTS ... 9 Section 1.Concept Of Essential Patents ... 9 Section 2.Difference Between Essential Patents And Essential Patents Claims ... 10 SUBCHAPTER 2 ESSENTIAL ELEMENTS OF EVALUATING ESSENTIAL PATENTS ... 11 Section 1.Inevitability ... 11
Section 2.Irreplaceability ... 12
CHAPTER 3 CURRENT STATUS OF PATENTS SELECTION
PROCESS IN SETTING TECHNICAL STANDARDS ... 16
SUBCHAPTER 1 ATTITUDE TOWARDS THE PATENT RIGHTS OF STANDARDS SETTING ORGANIZATION ... 16
SUBCHAPTER 2 PATENT INFORMATION DISCLOSURE ... 16
Section 1.Disclosure entity ... 16
Section 2.Disclosure time ... 17
Section 3.Disclosure object ... 18
SUBCHAPTER 3 OBLIGATIONS OF PATENTEE ABOUT THE LICENSING ITEMS………...19
Section 1.Positive obligations ... 20
Section 2.Negative obligations ... 21
SUBCHAPTER 4 DEFICIENCY OF ESSENTIALITY EVALUATION DURING STANDARD SETTING PROCESS ... 22
Section 1.Attitude Of Standard Setting Orgnizations Toward Patent Essentiality Evaluation ... 22
Section 2.Reason Of Refusal Of Evaluation Of Patent Essentiality By Standard Setting Orgnization ... 22
SUBCHAPTER 5 ANALYZE OF PATENT SELECTION PROCESS OF STANDARD SETTING PROCESS ... 23
CHAPTER4.
JUDICIAL
REVIEW
OF
ESSENTIAL
PATENTS——FROM THE PERSPECTIVE OF ‘INNOVATIO’ .... 25
SUBCHAPTER A CASE INTRODUCTION OF ‘INNOVATIO’ ... 25
Section 1.Case background ... 25
Section 2.Trial process……….25
Section 3.Judicial decision ... 26 SUBCHAPTER B Legal Basis Of Judicial Review Of Essential Patents . 27
Section 1.Legal Relationship Between Standard Setting Orgnization And Patent Holder ... 27 Section 2.Legal Basic Of Standard Implementer Claming Rand Obligation To The Patent Holders ... 28 SUBCHAPTER 3 REVIEW OF THE JUDICIAL REVIEW OF ESSENTIAL PATENTS ... 28 Section 1.Whether Essentiality Evaluation Constituts Independent Claims 28 Section 2.Pros And Cons Of Of The Judicial Review Of Essential Patents 29
CHAPTER 5 THE SUGGESTION TO THE ESSENTIALITY
EVALUATION INSTITUTE IN THE LICENSING PROGRESS .... 31
SUBCHAPTER 1 THE approach of patent essentiality evaluation IN THE LICENSING PROGRESS……….31 Section 1.Evaluate Patents Essentiality By Experts Hired By Licensors .... 31 Section 2.Evaluate Patents Essentiality By Independent Entities ... 31 SUBCHAPTER 2 THE VALUE OF INDEPENDENCE IN THE PATENT ESSENTIALITY EVALUATION… ... 32 Section 1.Ensure Objective And Impartial Of Patent Essentiality Evaluation
... 32 Section 2.avoidence of negtive impact on competition ... 33 SUBCHAPTER 3 SUGGESTION TO THE CONSTRUCTION OF INDEPENDENCE EVALUATION INSTITUTION ... 33 Section 1.Principle Of Independence Patent Evaluation Institution ... 33 Section 2.Procedural requirements of Independence Patent Evaluation Institution ... 34
BIBLIOGRAPHY ... 35
引言 1
引
言
标准化的发展历程伴随着人类历史的进程，20 世纪下半叶新技术革命浪潮 兴起将人类历史推向了知识经济的全新时代，市场竞争由原先低效率的简单劳动 向以信息与知识为基础的技术驱动模式转变，同时建立全球统一市场的诉求决定 了技术与产品互联互通脚步的加快，技术标准因此跃居历史的舞台。“三流企业 卖苦力，二流企业卖产品，一流企业卖技术，超一流企业卖标准”① 这句话形象地 反映了知识经济条件下，技术标准已成为企业占据市场竞争制高点的有力武器。 于此同时，随着知识产权保护意识的增强，企业往往将处于技术前沿的研究成果 申请专利进行保护。② 技术标准与专利虽然都是当下推动经济社会发展的重要因素，但二者在本质 属性上具有差别，技术标准倡导公共利益而专利权则注重保护私人权利。在传统 经济条件下，二者界限分明。但在知识经济时代，技术标准的实施已很难绕开专 利权，同时标准普遍适用所带来的市场价值也受到专利权人的垂青，在主客观因 素的推动下，二者逐渐融合已成为必然的趋势。尤其在通信产业领域，技术专利 化、专利标准化已成为各大企业发展的指导思想，仅关于4G 标准就覆盖十余个 国家的近六千项专利。③ 可以说在全球范围内引发了一场利用专利等知识产权进 行标准争夺的战争。④而专利标准化所引发的新的权利滥用类型也对传统法律规 范提出了挑战。为了避免专利权人利用标准实施垄断行为对市场竞争造成不利的 影响，现行执法与司法实践认为仅有对标准实施而言系必要的专利才可纳入到标 准之中。可见，对必要专利的认定是技术标准实施和相关专利许可中的首要问题， 是实现公平、合理、无歧视许可的基础要件。⑤ 本文在阐述专利标准化的基本问题的基础上，探究现行法律规范对专利标准 化规制路径的局限性并论证认定必要专利应当是专利标准化过程中的基础问题； ① 时健中、陈鸣. 技术标准化过程中的利益平衡——兼论新经济下知识产权法与反垄断法的互动[J].科 技与法律，2008（10）；46. ②吕铁 . 论技术标准化与产业标准战略[J].中国工业经济，2005（7）；44. ③中国集群通信网 . 兵家必争，4G LTE 标准必要专利分布分析[EB/01]. http://www.pttcn.net/a/zixun/guowai/2014/0921/21373.html.2014-09-21 ④吴太轩 . 技术标准化的反垄断法规制[M]. 北京：法律出版社，2011：16 ⑤马海生 . 技术标准中的“必要专利”问题研究[J].知识产权，2009（2）；44.厦门大学博硕士论文摘要库
技术标准中的必要专利认定问题研究 2 对当前专利标准化所依据的行为规范——标准组织知识产权政策中关于遴选专 利的规定进行梳理，揭示当前标准制定过程中缺失必要专利认定的程序并分析其 所存在的弊端；通过以案说法，剖析司法裁判对专利“必要性”问题进行审查的 法律依据与审查方式；最后，笔者认为作为司法审查路径的补充，应构建并完善 平等主体间关于必要专利的独立认定机制，并提出具体的建议。
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第一章 必要专利——专利与标准融合下的产物 3
第一章
必要专利——专利与标准融合下的产物
在人类经济社会发展的进程中，标准因其所具有的兼容互通等特性而在各个 行业发挥着重要作用。随着知识经济时代的到来，具有公共属性的技术标准与具 有私权属性的专利的广泛结合对现行法律规范提出了挑战。本章中，笔者对贯穿 全文的重要概念——技术标准的相关背景知识进行了介绍，包括技术标准的定 义、内涵与特征等。梳理了标准化的发展历程，分析了专利与标准在本质属性上 的矛盾，以及知识经济时代开启后二者在冲突中逐渐走向融合的原因。最后，笔 者分析了专利标准化过程对市场竞争的潜在影响并以此论证了认定必要专利的 重要价值。第一节
技术标准的基本概念
一、技术标准的定义 标 准 是 社 会 生 活 中 的 常 见 概 念 ， 根 据 国 际 标 准 化 组 织 （International Organization for Standardization ，ISO）的定义，标准系经过协商一致而制定并 受公认机构批准的，提供通用或重复使用的规则、指引、活动特点或者结果的， 旨在实现一定范围内的最佳秩序的文件。标准应是在整合科学、技术、经验基础 上的成果，并旨在促进社会公共利益的最大化。① 随着社会的进步，标准在科技、 经济、生活中发挥的作用越来越重要，其所调整的对象遍及社会生活的方方面面， 包括但不限于信息技术、工程建设、医疗与卫生、环境安全等领域。标准的表现 形式也具有多样性，产品、流程、服务均可能作为标准的载体而为人所知。 技术标准是目前数量最多，影响最广的一类标准。② 所谓技术标准系指一种 或一系列具有一定强制性要求或指导性功能，内容含有细节性技术要求和有关技 术方案的文件，其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全要求或进入市场的 要求。③ 随着上世纪90 年代中期发端于美国的新技术产业——主要是软件、网络 技术相关的信息技术产业的蓬勃发展，④其所具有的互联互通的产品特征及所提 出的产品兼容性要求在很大程度上激发了各领域技术标准制定的浪潮。技术标准 ①See ISO/IEC Guide 2: 2004 , definition 3.2.1.1
② 刘耀威主编.竞争优势新要素——国际贸易标准化规范与实施[M].北京：中国经济出版社，1997:17 ③ 张平、马骁.标准化与知识产权战略 [M]. 北京：知识产权出版社，2005:18 ④ 李嘉. 国际贸易中的专利标准化问题及其法律规制[D].华东政法大学：博士学位论文，2012：26
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技术标准中的必要专利认定问题研究 4 的实施在实现了产品替换效率的同时，促进了技术的互通与兼容，为相关主体开 展技术领域的交流与协作发挥了的平台作用。 二、技术标准的内涵与特征 在涉及领域之广、形式之多样的情况下，要对技术标准的概念作出一个普适 性的界定是极为困难的。因此通过探究技术标准的内涵有助于我们把握其本质： （1）技术标准的本质是统一的规定，是维护经济和产业发展秩序的策略 ；（2） 技术标准的建立需要经过具有公信力机构的认可，并在科学基础与经验总结的共 同作用之下完成。（3）技术标准建立的目标是为了实现某一方面的最佳秩序， 增进社会福利。（4）技术标准可以是以规则、原则等出现的文本形式，并可重 复适用。 技术标准具有以下特征：（1）公共物品性，技术标准本质上是一种社会公共 资源，其对经济活动的影响力受使用范围的大小的影响。一项技术标准在正式推 出之后，增加该标准消费的边际成本为零，一个消费者对该标准的使用并不会减 损其他消费者的利益。① 这也使得标准的价值基础不是实现其所有权人利益的最 大化，而是为大多数公众所采用，实现“最大多数人的最大幸福”。（2）普遍适用 性，技术标准作为公共物品，其目的在于为最大多数的公众所接受并实施，而公 众的使用与认可会相应地强化标准的普遍适用性。该现象在所谓的网络市场体现 得尤为明显。一方面，消费者逐渐依赖于实施该技术标准的产品，从而导致单位 产品对于消费者的价值随着使用同一产品消费者数量的增加而水涨船高。另一方 面，技术标准能够起到兼容互通的作用，不同生产商制造的产品能够实现相互操 作。以无线通信领域的WLAN 标准为例，② 该标准的推出使消费者得以选择不同 生产商制造的产品，且不用担心兼容性所带来的转换成本，统一标准的适用也能 够促进下游产品市场的价格竞争，有利于实现公共福祉。（3）自然垄断性，尽管 从下游产品的竞争格局来看，技术标准的推广能够使消费者从中获益，但其实施 的过程同样会带来垄断的隐忧。标准是能够实现一定范围内最佳秩序的规则，而 最佳秩序标准的实质是一种统一规定的行为准则。若标准中的技术方案为某单位 或个人所掌握并申请专利进行保护，则对于适用标准实施生产活动的主体而言， ① 李嘉. 国际贸易中的专利标准化问题及其法律规制[D].华东政法大学：博士学位论文，2012：55 ② See IEEE 802.11
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