orgánica de la institución. P.P 3 N.S.Z 08/12/15 6 P.P 1/1
la institución.
7 Elabore una lista de los documentos, manuales, informes, normativa interna de la institución que se consideren necesarios para la ejecución de la auditoría
P.P 5
N.S.Z 18/12/15
ELABORADO POR Nataly Solórzano Zambrano JEFE DE EQUIPO Fecha: 17/11/15 REVISADO POR Jorge Ortega Vivanco, Mgtr. SUPERVISOR Fecha: 17/11/15
AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO
ENTIDAD GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL DEL CANTÓN CHONE
PERIODO DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
Información general de la institución
El 9 de noviembre del 2015 se procedió a realizar el reconocimiento previo de las instalaciones del GADM Chone, el cual se encuentra ubicado en las calles Bolívar y Colón, con el objetivo de obtener la información necesaria de la institución.
Primeramente se realizó una entrevista con el alcalde del GADM de Chone, Dr. Deyton Alcívar Alcívar, nos facilitó el acceso a las instalaciones de la institución.
Luego se procedió a realizar la visita al área de la Unidad Administrativa del Talento Humano, donde se obtuvo la información general de la institución como:
La Misión y Visión institucional
Los objetivos institucionales
El RUC de la entidad
La dirección electrónica del GADM
Después se procedió la visita a la unidad de desarrollo territorial donde el Ing. Edison Fernando Mendoza Cedeño, director general de la unidad, facilito la documentación que permitió obtener la siguiente información:
El organigrama funcional
Las competencias del GADM de Chone
V.P
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El reglamento orgánico estructural.
ELABORADO POR Nataly Solórzano Zambrano JEFE DE EQUIPO Fecha: 09/11/15 REVISADO POR Jorge Ortega Vivanco, Mgtr. SUPERVISOR Fecha: 09/11/15
AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO
ENTIDAD GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL DEL CANTÓN CHONE
PERIODO DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
Entrevista al director de la Unidad Administrativa del Talento Humano
El 10 de noviembre del 2015 se procedió a realizar la entrevista al coordinador general de la Unidad Administrativa del Talento Humano del GADM de Chone, la cual está a cargo de:
Ing. Leonardo Andrade Alcívar.
El de esta entrevista es conocer el área objeto de examen, y así poder obtener información válida para el desarrollo de los cuestionarios del control interno.
¿Cuenta el GADM de Chone con la base legal para desarrollar sus 1.
actividades?
Si y se la encuentra en los estatutos de la institución.
¿Cuál es la base legal que gobierna las actividades del GADM de Chone? 2.
Como toda institución pública las rige la Constitución de la República del Ecuador y las establecidas en la misma constitución en su artículo 425.
¿Cuál es la normativa que rige las actividades en cuanto a la administración 3.
del talento humano del GAD?
La Ley Orgánica de Servidores Públicos y el Código de trabajo en cuanto a los obreros.
¿Con que manuales cuenta el GADM de Chone? 4.
Reglamento orgánico estructural
Manual de clasificación, descripción y clasificación de puestos.
¿Cuenta la institución con un organigrama estructural? 5.
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Si, aunque no se cuenta con un organigrama por procesos
ELABORADO POR Nataly Solórzano Zambrano JEFE DE EQUIPO Fecha: 09/11/15 REVISADO POR Jorge Ortega Vivanco, Mgtr. SUPERVISOR Fecha: 09/11/15
AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO
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PERIODO DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
Entrevista al director de la Unidad Administrativa del Talento Humano
¿En base a que se realizan los procesos de contratación del personal? 6.
Se realizan en base a lo establecido en la LOSEP y las normas generales emitidas por la SENRES ahora Ministerio de Relaciones Laborales, en cuanto a los servidores públicos y el Código de Trabajo para los obreros.
¿Cuál es el proceso que se utiliza para la evaluación del desempeño del 7.
personal del GADM de Chone?
Se lo realiza en base a los formularios establecidos por el ministerio de relaciones laborales.
ELABORADO POR Nataly Solórzano Zambrano JEFE DE EQUIPO Fecha: 09/11/15 REVISADO POR Jorge Ortega Vivanco, Mgtr. SUPERVISOR Fecha: 09/11/15
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ENTIDAD GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL DEL CANTÓN CHONE
PERIODO DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
Base legal del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Chone El día 10 de noviembre del 2015 se procedió a pedir los estatutos donde consta la base legal de la institución, los mismos que estipulan:
El Ilustre Municipio de Chone como institución autónoma, fue creado mediante Decreto Legislativo, de 24 de julio de 1894, y publicado en el Registro Oficial 287, de 4 de agosto de 1894.
En Registro Oficial 616 de jueves 11 de julio de 2002, se publicó la Ordenanza que cambia su denominación de Ilustre Municipalidad a Gobierno Municipal del Cantón Chone.
En Sesiones del Concejo Municipal del Cantón Chone de los días 11 y 18 de julio de 2011, fue discutida y aprobada, respectivamente la ordenanza que cambia la denominación de Gobierno Municipal del Cantón Chone por la de Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Chone, mediante Registro Oficial 569 de lunes 7 de noviembre de 2011.
La normativa bajo la cual la entidad realizas sus actividades son las siguientes. Constitución Política de la República del Ecuador
Código Orgánico de Organización Territorial, Autonomía y Descentralización
Ley de Empresas Publicas
Ley Orgánica de Servidores Públicos Código de Trabajo Decretos y reglamentos Ordenanzas Acuerdos y resoluciones
ELABORADO POR Nataly Solórzano Zambrano JEFE DE EQUIPO Fecha: 09/11/15 REVISADO POR Jorge Ortega Vivanco, Mgtr. SUPERVISOR Fecha: 09/11/15
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AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO
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PERIODO DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
Estructura orgánica del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Chone El día 10 de noviembre del 2015 se procedió a solicitar el reglamento orgánico estructural donde se encuentra la estructura orgánica del GADM del Cantón Chone, el que fue proporcionado por el Ing. Leonardo Andrade Alcívar Coordinador del Área de Talento Humano.
ELABORADO POR Nataly Solórzano Zambrano JEFE DE EQUIPO Fecha: 09/11/15 REVISADO POR Jorge Ortega Vivanco, Mgtr. SUPERVISOR Fecha: 09/11/15
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Nivel directivo Concejo cantonal Nivel ejecutivo Alcaldía
Nivel
desconcentrado PatronatoConsejo cantonal de la niñez y adolescencia Nivel asesor Auditoría interna
Asesoría jurídica
Dirección de relaciones públicas dirección de
planificación, de ordenamiento territorial y gestión de riesgo
Nivel de apoyo
administrativo Dirección financiera Dirección de informática Compras publicas Dirección administrativa
Dirección administrativa de recursos humanos
Secretaría general
Secretaría administrativa
Nivel operativo Dirección de avaluó y registro Dirección de desarrollo productivo
Dirección de obras públicas
Dirección de desarrollo comunitario y acción social
Dirección de higiene y servicios públicos
Dirección de educación y cultura
Dirección de deportes
Dirección de turismo, medio ambiente
Dirección de justicia vigilancia y transito
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PERIODO DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
Análisis FODA del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Chone El día 11 de noviembre del 2015
Se procede a solicitar el análisis FODA de la institución el cual fue facilitado por el Ing. Leonardo Andrade Alcívar Coordinador de la Unidad Administrativa del Talento Humano del GADM del Cantón Chone.
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