Chapter 9. Using Third-Party Help-Authoring Tools
9.2 How Third-Party Tools Work
GAD MUNICIPAL DEL CANTÓN DE MACARÁ CEDULA NARRATIVA
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
CN 1/9
Subcomponente: Diseño, descripción y valoración de puestos. Procedimientos:
Revise que la entidad cuenta con un Plan Anual de Talento Humano. Desarrollo:
Una vez revisado el Plan Anual de Talento Humano se pudo evidenciar que el mismo fue aprobado para el año 2013 con prórroga para el año 2014 y viabilizacion futura para el año 2015, en cumplimiento con lo dispuesto en (Capitulo II.- Del Sistema Integrado de Desarrollo del Talento Humano del Sector Público).
Además, se pone de manifiesto algunos complementos de desarrollo administrativo, en temas netamente de Talento Humano, dando cumplimiento a las disposiciones emitidas para el efecto.
Anexo 5: (Plan Anual de Talento Humano)
Elaborado por: M.F Fecha:04-12-2015 Revisado por: N. CH Fecha:07-12-2015
GAD MUNICIPAL DEL CANTÓN DE MACARÁ CEDULA NARRATIVA
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
CN 2/9
Subcomponente: Diseño, descripción y valoración de puestos. Procedimientos:
Determine si la entidad cuenta con un manual de diseño, descripción y valoración de puestos.
Desarrollo:
Al haber solicitado el manual se determinó que la entidad no tiene un manual de diseño, descripción y valoración de puestos, como lo especifica la Ley Orgánica de Servicio Público, las Normas Técnicas del Subsistema de clasificación de puestos y las normas de control interno 407-2 “Manual de clasificación de puestos”.
En las que se señala que la entidad contará con un manual que contenga la descripción de las tareas, responsabilidades, el análisis de las competencias y requisitos de todos los puestos de su estructura y organizativa, revisado y actualizado periódicamente y servirá de base para la aplicación de los procesos de reclutamiento, selección y evaluación del personal.
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= Comprobado con la Ley Orgánica de Servicio Público.Elaborado por: M.F Fecha:04-12-2015 Revisado por: N. CH Fecha:07-12-2015
GAD MUNICIPAL DEL CANTÓN DE MACARÁ CEDULA NARRATIVA
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
CN 3/9
Subcomponente: Diseño, descripción y valoración de puestos. Procedimientos:
Verifique que el manual de funciones mantiene coherencia con la estructura organizacional de la entidad.
Desarrollo:
A pesar que la entidad no cuenta con un manual de diseño, descripción y valoración de puestos, si tiene un manual de funciones de acuerdo con la estructura organizacional donde se reflejan las responsabilidades y atribuciones principales asignadas al puesto. En el art. 338 del COOTAD determina que “cada gobierno…. municipal tendrá la estructura administrativa que requiera para el cumplimiento de sus fines y el ejercicio de sus competencias y funcionará de manera desconcentrada.”
Anexo 6. (Reglamento Orgánico Funcional)
Elaborado por: M.F Fecha:04-12-2015 Revisado por: N. CH Fecha:07-12-2015
GAD MUNICIPAL DEL CANTÓN DE MACARÁ HOJA DE HALLAZGOS
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
HA 1/1
Subcomponente: Diseño, descripción y valoración de puestos. CONDICIÓN
El GADM de Macará no cuenta con un manual de diseño, descripción y valoración de puestos.
CRITERIO
Incumplió lo dispuesto en los artículos 61 de la Ley Orgánica del Servicio Público, 3 de la de la norma técnica del subsistema de Clasificación de puestos, el art. 17 del Reglamento Orgánico Funcional del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Macará y las normas de control interno 407-2 “Manual de clasificación de puestos”, que señalan que: La entidad contará con un manual que contenga la descripción de las tareas, responsabilidades, el análisis de las competencias y requisitos de todos los puestos de su estructura y organizativa. El documento será revisado y actualizado periódicamente y servirá de base para la aplicación de los procesos de reclutamiento, selección y evaluación del personal. Además, la Ordenanza de Talento Humano en su art. 88 establece que: La Unidad Administrativa del Talento Humano Municipal elaborará y mantendrá actualizado el "Manual de Descripción, Valoración y Clasificación de Puestos del Gobierno Municipal de Macará" que será expedido mediante ordenanza del concejo. Contendrá la estructura de puestos en sus diferentes niveles o procesos, definición de puestos de cada grupo ocupacional, descripción específica y perfil de exigencias de los mismos.
CAUSA
La Unidad de Talento Humano incumplió con lo dispuesto en la Ley Orgánica de Servicio Público por inobservancia y a las demás normas competentes.
EFECTO
Al no contar con un manual de diseño, descripción y valoración de puestos no se pudo conocer de manera específica y clara la estructura de los puestos.
Elaborado por: M.F Fecha: 08-12-2015 Revisado por: N. CH Fecha: 08-12-2015
GAD MUNICIPAL DEL CANTÓN DE MACARÁ CEDULA NARRATIVA
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
CN 4/9
Subcomponente: Reclutamiento y selección de personal. Procedimientos:
Verifique si la selección de personal se realizó por medio de concurso de méritos y oposición según lo previsto en la LOSEP, su Reglamento y en la Norma Técnica de selección de personal.
Desarrollo:
En el periodo analizado se verifico que para el año 2014, la Unidad de Talento Humano no realizó ningún procedimiento para el reclutamiento y selección de personal por medio de concursos de méritos y oposición, porque no se emitieron resoluciones solicitando personal por parte de las áreas de la entidad.
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= Comprobado.Elaborado por: M.F Fecha: 04-12-2015 Revisado por: N. CH Fecha: 07-12-2015
GAD MUNICIPAL DEL CANTÓN DE MACARÁ CEDULA NARRATIVA
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
CN 5/9
Subcomponente: Reclutamiento y selección de personal. Procedimientos:
Determine si la entidad cuenta con el 20% de contratos ocasionales y determine su cumplimiento.
Desarrollo:
De acuerdo con lo que establece la LOSEP, su reglamento y las Normas Técnicas, en donde se señala que: la contratación de personal ocasional no podrá sobrepasar el veinte por ciento de la totalidad del personal de la entidad contratante, en caso de que se supere dicho porcentaje deberá contarse con la autorización previa del Ministerio de Relaciones Laborales.
Se determina que el GADM del cantón Macará está en un 17% de la contratación de personal ocasional, por tener 70 servidores públicos, pudiendo contratar hasta un máximo de 13 puestos, para satisfacer necesidades institucionales
Anexo 7: (Porcentaje de contratos ocasionales)
Elaborado por: M.F Fecha: 04-12-2015 Revisado por: N. CH Fecha: 07-12-2015
GAD MUNICIPAL DEL CANTÓN DE MACARÁ CEDULA NARRATIVA
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
CN 6/9
Subcomponente: Reclutamiento y selección de personal. Procedimientos:
Revise que se cumple con el porcentaje permitido de participación de personas con discapacidad.
Desarrollo:
En lo referente a la contratación de personal con discapacidad, el GADM del cantón Macará, por medio de la Unidad de Talento Humano, en cumplimiento con lo que establece la Ley Orgánica de Servicio Público art. 64, manifiesta que: “las instituciones determinadas en el artículo 3 de esta ley que cuenten con más de veinte y cinco servidoras o servidores en total, están en la obligación de contratar o nombrar personas con discapacidad o con enfermedades catastróficas, promoviendo acciones afirmativas para ello, de manera progresiva y hasta un 4% del total de servidores o servidoras, bajo el principio de no discriminación, asegurando las condiciones de igualdad de oportunidades en la integración laboral, dotando de los implementos y demás medios necesarios para el ejercicio de las actividades correspondientes.”
Y acatando dicha disposición, se hace constar en la nómina la contratación de los servicios de personas con discapacidad bajo Régimen Laboral del Código de Trabajo y bajo Régimen Laboral de la Ley Orgánica de Servicio Público bajo el principio de no discriminación, asegurando las condiciones de igualdad de oportunidades en la integración labor.
Anexo 5: (Plan Anual de Talento Humano)
Anexo 8: (Nómina de servidores con discapacidad)
Elaborado por: M.F Fecha: 04-12-2015 Revisado por: N. CH Fecha: 07-12-2015
GAD MUNICIPAL DEL CANTÓN DE MACARÁ CEDULA NARRATIVA
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
CN 7/9
Subcomponente: Evaluación de desempeño. Procedimiento:
Determine si la entidad cuenta con el cronograma y plan de evaluación de desempeño.
Analice si la entidad efectuó evaluaciones de desempeño. Desarrollo:
La Unidad de Talento Humano para el periodo examinado año 2014, no efectuó evaluaciones de desempeño a los servidores de la entidad y, por ende, no hubo un cronograma y plan de evaluación de desempeño.
Al ser un año de transición, en el que se posesionaron nuevas autoridades y no contar con un manual de diseño, descripción y valoración de puestos donde se definan las características de los puestos, no se realizó la evaluación de desempeño.
De esta manera se pudo constatar que no se está cumpliendo con la Norma de Control Interno 407-04 EVALUCION AL DESEMPEÑO que señala lo siguiente:
“La máxima autoridad de la entidad en coordinación con la unidad de administración de talento humano, emitirán y difundirán las políticas y procedimientos para la evaluación del desempeño, en función de los cuales se evaluará periódicamente al personal de la Institución y los resultados de la evaluación de desempeño servirán de base para la identificación de las necesidades de capacitación o entrenamiento del personal o de promoción y reubicación, para mejorar su rendimiento y productividad.”
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= Comprobado.Elaborado por: M.F Fecha: 04-12-2015 Revisado por: N. CH Fecha: 07-12-2015
GAD MUNICIPAL DEL CANTÓN DE MACARÁ CEDULA NARRATIVA
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
CN 8/9
Subcomponente: Evaluación de desempeño. Procedimiento:
Verifique que se elabora el Plan Anual de Capacitación. Desarrollo:
Para el año 2014, de acuerdo con las estipulaciones emitidas para el efecto, que manifiestan que: “los directivos de la entidad promoverán en forma constante y progresiva la capacitación, entrenamiento y desarrollo profesional de las servidoras y servidores en todos los niveles de la entidad, a fin de actualizar sus conocimientos, obtener un mayor rendimiento y elevar la calidad de su trabajo” afirman las normas de control interno 407-06.
Por lo tanto, se constató que la Unidad de Talento si tiene elaborado el plan anual de capacitación que tiene como objetivo “mejorar la actitud laboral y obtener un desarrollo profesional y personal adecuado, mediante procesos de formación personalizada y de capacitación profesional para fortalecer la gestión y administración institucional.”
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= Comprobado con las NCI 407-06 CAPACITAICON Y ENTRENAMIENTO CONTINUO.Elaborado por: M.F Fecha: 04-12-2015 Revisado por: N. CH Fecha: 07-12-2015
GAD MUNICIPAL DEL CANTÓN DE MACARÁ HOJA DE HALLAZGOS
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2014
HA 1/1
Subcomponente: Evaluación de desempeño. CONDICIÓN
El GADM de Macará no realizó evaluaciones de desempeño. CRITERIO
La Unidad de Talento Humano incumplió con lo dispuesto en los artículos 76 de la Ley Orgánica del Servicio Público, 3 de la norma técnica de Evaluación de desempeño y las normas de control interno 407-4 que afirman: la evaluación de desempeño se fundamentará en indicadores cuantitativos y cualitativos de gestión, encaminados a impulsar la consecución de los fines y propósitos institucionales, el desarrollo de los servidores públicos y el mejoramiento continuo de la calidad del servicio público prestado y los resultados de la evaluación de desempeño servirán de base para la identificación de las necesidades de capacitación o entrenamiento del personal o de promoción y reubicación, para mejorar su rendimiento y productividad. Además, la Ordenanza de Talento Humano en el art. 112 manifiesta que: será de aplicación obligatoria para todos los servidores municipales, excepto a los dignatarios; se aplicará también al personal cuyo período de prueba esté por concluir; con la periodicidad y procedimientos previstos en la Ley del Servicio Público y su Reglamento General, conforme a la Norma Técnica que se expida para el efecto.
CAUSA
El Unidad de Talento Humano no evaluó a los servidores, debido a que no hay un manual de diseño, descripción y valoración de puestos donde se definen las características del puesto.
EFECTO
Al no realizar la evaluación no se pudo determinar si se logró los niveles de eficiencia y eficacia de los servidores en el desempeño de sus funciones asignadas.
Elaborado por: M.F Fecha: 08-12-2015 Revisado por: N. CH Fecha: 08-12-2015